Cobrança de dívidas na Rússia

O processo de cobrança de dívidas na Rússia é realizado através de negociações com o devedor. Se as negociações não conduzirem a uma resolução construtiva da questão da dívida, o credor deverá iniciar uma resolução formal do litígio antes do julgamento.

Este procedimento consiste na elaboração e envio ao devedor de uma reclamação para pagamento da dívida. A reclamação é enviada por correio registado com lista de anexos. Ao mesmo tempo, o Supremo Tribunal da Federação Russa, em sua resolução do plenário “Sobre algumas questões de solução pré-julgamento de disputas consideradas em processos civis e arbitrais” nº 18 de 22 de junho de 2021, confirmou que uma reclamação pode ser enviado para o endereço de correio eletrónico do devedor, se tal procedimento de envio da reclamação estiver previsto no acordo entre as partes ou se as partes já tiverem utilizado este método para correspondência e comunicação.

Nos litígios económicos apreciados por tribunais na Rússia, o devedor dispõe, em regra, de 30 dias para analisar a reclamação, salvo se a lei ou o contrato entre as partes estabelecerem outro prazo. Se for aplicável um procedimento prévio obrigatório de resolução do litígio e o credor não conseguir comprovar que esse procedimento foi devidamente cumprido, isso pode criar obstáculos processuais à apreciação da reclamação, incluindo o risco de o tribunal não passar à análise do mérito até que a irregularidade seja sanada ou deixar a reclamação sem apreciação nos casos previstos pela lei processual.

Portanto, após o prazo de trinta dias para análise da reclamação, o credor tem o direito de recorrer ao tribunal com uma ação de cobrança da dívida, caso o devedor não tenha cumprido as exigências da reclamação.

Antes de recorrer ao tribunal, o credor deve avaliar o prazo de prescrição. De acordo com a regra geral do direito civil da Federação Russa, o prazo de prescrição é de 3 anos e, nas obrigações com uma data de pagamento determinada, normalmente começa a correr após o vencimento dessa data. Ao mesmo tempo, o início do prazo pode depender do momento em que o credor soube ou deveria ter sabido da violação do seu direito e da identidade do demandado adequado. O vencimento do prazo de prescrição não priva automaticamente o credor do direito de apresentar uma reclamação em tribunal, pois o tribunal aplica a prescrição apenas se o devedor a invocar antes da adoção da decisão judicial.

Além disso, deve-se levar em consideração que o prazo de prescrição poderá ser interrompido caso o devedor pratique atos que indiquem o reconhecimento da dívida, por exemplo, o pagamento parcial da dívida. Dessa forma, após tal ação, o prazo de três anos começará a ser calculado novamente.

A cobrança judicial de dívidas é realizada na forma de processos de mandado, processos simplificados e processos ordinários.

Os processos em processo de mandado são apreciados no prazo de 10 dias a contar da data da apresentação do pedido em juízo, sem convocação das partes e sem realização de audiência. No processo económico na Rússia, este tipo de processo pode ser aplicado a créditos pecuniários documentados decorrentes do incumprimento ou cumprimento inadequado de um contrato, desde que o valor da reclamação não exceda 750.000 rublos. O resultado da apreciação pelo tribunal é a emissão de uma ordem judicial para cobrança da dívida, que é enviada ao devedor.

O devedor dispõe de 10 dias a contar da receção da ordem judicial para apresentar objeções à sua execução. Se as objeções forem apresentadas dentro do prazo previsto, o tribunal anula a ordem e indica que o crédito pode posteriormente ser reclamado através do processo ordinário. Se não forem apresentadas objeções dentro do prazo aplicável, a ordem judicial transita em julgado e pode posteriormente ser impugnada perante o tribunal de cassação competente de acordo com as regras processuais aplicáveis.

A apreciação habitual do caso ocorre com a convocação das partes e no prazo não superior a seis meses a contar da data da apresentação da reclamação em tribunal. Em alguns casos, o tribunal pode prolongar este período para nove meses se considerar que o caso é complexo. Nesse procedimento, a lei prevê a possibilidade de realização de conciliação judicial com a participação de juiz aposentado. O resultado dessa reconciliação judicial pode ser a celebração pelas partes de um acordo amigável, recusa/reconhecimento parcial ou total da reclamação. A conciliação judicial é interessante porque permite evitar apelações e recursos de cassação, o que, por sua vez, economiza tempo ao credor. Caso o devedor viole as obrigações acordadas na conciliação judicial, o credor tem o direito de obter um título executivo no tribunal e apresentá-lo para execução forçada.

O processo simplificado realiza-se de forma semelhante ao processo ordinário, mas sem convocação das partes e no prazo não superior a dois meses a contar da data da apresentação da reclamação. No processo económico na Rússia, este tipo de processo aplica-se a reclamações contra pessoas jurídicas quando o valor da reclamação não excede 1.200.000 rublos, bem como a reclamações contra empreendedores individuais quando o valor da reclamação não excede 600.000 rublos.

O resultado da apreciação de um caso pelo tribunal em processo simplificado ou ordinário é a adoção de uma decisão judicial. Cada parte no caso tem o direito de recorrer da decisão do tribunal de primeira instância. O recurso é interposto no prazo de um mês a partir da data da decisão. O tribunal de recurso aprecia o recurso, em regra, no prazo não superior a três meses a contar da receção do recurso juntamente com os autos do processo, incluindo o tempo necessário para preparar o caso e adotar o ato judicial. Em casos especialmente complexos ou com número significativo de participantes, esse prazo pode ser prolongado até seis meses. Como resultado da apreciação do recurso, o tribunal de recurso adota uma decisão, que entra em vigor no dia da sua adoção.

Após a audiência de recurso, se o crédito for satisfeito, o credor tem o direito de receber um título executivo com base em decisão do tribunal de recurso para o submeter ao serviço de execução, mas o devedor tem o direito de recurso de cassação.

Um recurso de cassação pode ser interposto no prazo de dois meses a partir da data de entrada em vigor da decisão judicial. Ao mesmo tempo, a legislação regula a possibilidade de o devedor apresentar um pedido de suspensão da eficácia de uma decisão judicial que tenha entrado em vigor. Mas, neste caso, o devedor terá que justificar tal pedido com argumentos convincentes ou prestar garantia no valor do valor contestado. A garantia pode ser prestada sob a forma de pagamento do valor controvertido na conta de depósito do tribunal ou através da prestação de garantia bancária ao tribunal.

O prazo para apreciação de um recurso de cassação é de dois meses, mas em alguns casos o tribunal pode estender este prazo para seis meses se considerar que o caso é complexo. Como resultado da apreciação do recurso, o tribunal de cassação adota uma decisão, que entra em vigor no dia da sua adoção.

Se o credor já tiver uma decisão judicial estrangeira ou uma decisão arbitral estrangeira contra um devedor localizado na Rússia, o processo ordinário de execução na Rússia normalmente não pode ser iniciado imediatamente. Antes da execução coerciva, pode ser necessária uma etapa separada de reconhecimento e execução dessa decisão. Os pedidos de reconhecimento e execução de decisões judiciais estrangeiras e decisões arbitrais estrangeiras são apreciados por um tribunal na Rússia de acordo com as regras processuais aplicáveis, conforme a natureza do litígio e as partes envolvidas. Em matérias civis, as decisões judiciais estrangeiras são reconhecidas e executadas na Rússia quando isso estiver previsto por tratado internacional da Federação Russa. As decisões arbitrais estrangeiras são apreciadas separadamente das decisões judiciais estrangeiras e podem ser executadas de acordo com o tratado internacional aplicável e as regras processuais da Federação Russa.

Após a conclusão com êxito da cobrança judicial da dívida e se o devedor não estiver disposto a cumprir voluntariamente a decisão judicial, o credor deverá receber um título executivo e submetê-lo à execução coerciva.

A opção mais expedita para a cobrança forçada de dívidas, desde que haja dinheiro nas contas do devedor, é a cobrança independente das contas bancárias do devedor. A cobrança de contas bancárias envolve a apresentação de um mandado de execução ao banco do devedor. Dentro de 3 a 5 dias úteis, o banco amortizará o dinheiro do devedor em favor do credor. Se o valor baixado não cobrir o valor total da dívida, ou não houver nenhum dinheiro nas contas do devedor, o mandado de execução será colocado em modo de espera até que os fundos sejam creditados na conta do devedor.

O procedimento de cobrança é limitado pelo fato de o mandado de execução original ser expedido em uma via. Neste caso, os bancos apenas necessitam de apresentar o original, portanto, se o devedor possuir várias contas em bancos diferentes, então, consequentemente, o mandado de execução deverá ser apresentado sucessivamente a cada banco. Por conta disso, pode surgir uma situação em que o mandado de execução seja apresentado a um banco onde não há recursos nas contas, havendo, portanto, a necessidade de retirar o mandado de execução e reenviá-lo para outro banco do devedor. O processo de envio de um documento a outro banco pode demorar um certo tempo, durante o qual o devedor poderá transferir dinheiro do segundo banco para o primeiro e, consequentemente, o segundo banco passará a não ter fundos para amortizar. Assim, tal processo pode ser interminável.

Portanto, para evitar tais circunstâncias e aumentar as chances de apresentação do documento executivo ao banco correto, o credor deve identificar previamente as contas bancárias do devedor. As autoridades fiscais na Rússia podem fornecer ao credor informações sobre as contas bancárias do devedor se o credor apresentar um pedido e confirmar o seu direito de receber essas informações por meio do original ou de uma cópia devidamente certificada de um documento executivo válido. Isso permite determinar em qual banco o documento executivo deve ser apresentado primeiro e reduz o risco de perder tempo em um banco no qual o devedor não possui fundos.

Se a auto-cobrança das contas bancárias do devedor falhar, então um documento de execução deve ser apresentado ao Serviço Federal de Oficial de Justiça para execução. O credor pode exercer essa opção dentro de três anos a partir da data de emissão do documento de execução.

Para acelerar a cobrança da dívida nesse estágio, o credor deve apresentar uma solicitação ao oficial de justiça para apreender os bens do devedor e aplicar medidas restritivas previstas em lei ao devedor. Se traçarmos um paralelo comparativo com a penhora independente das contas bancárias do devedor, deve-se observar que, nesse estágio, o oficial de justiça penhora todas as contas bancárias do devedor ao mesmo tempo.

Se houver fundos nas contas do devedor, estes serão anulados a favor do credor. Se os fundos não estiverem disponíveis ou forem insuficientes, a satisfação das reivindicações do credor poderá ser realizada pelo oficial de justiça por meio de outras ações de execução, incluindo: apreensão da propriedade do devedor e sua posterior venda, execução da propriedade do devedor em poder de terceiros, execução de recebíveis ou direitos de propriedade.

A lei prevê, após o início do processo de execução, um prazo de dois meses para a realização de atos executivos e a aplicação de medidas de execução coerciva. Esse prazo não deve ser entendido como garantia de que a dívida será efetivamente recuperada em dois meses. Na prática, devido à carga de trabalho dos oficiais de justiça, à procura de bens, às objeções do devedor e a outros atos processuais, a execução pode durar de seis a doze meses ou mais.

Se o oficial de justiça determinar que o devedor não dispõe de fundos nas suas contas ou de outros bens susceptíveis de serem executados, o título executivo será devolvido ao credor. Neste caso, o credor tem o direito de reapresentá-lo no máximo seis meses depois. Deve-se levar em conta que quando o título executivo for devolvido, o prazo de três anos para sua apresentação é interrompido.

Se a execução coerciva contra o devedor não resultar na recuperação da dívida, pode ser necessário avaliar se existem pressupostos legais para responsabilizar subsidiariamente uma pessoa que controla o devedor. Esta responsabilidade não surge automaticamente. Dependendo das circunstâncias, pode verificar-se quando as ações ou omissões de uma pessoa controladora tenham causado ou contribuído de forma relevante para a incapacidade do devedor de satisfazer os credores, ou quando uma pessoa obrigada a apresentar um pedido de falência do devedor não o tenha feito dentro do prazo exigido por lei. Os fundamentos, o alcance da responsabilidade e o nexo causal devem ser demonstrados no caso concreto.

A via processual depende da situação do devedor e do fundamento da pretensão. Um pedido de responsabilidade subsidiária pode ser apresentado no âmbito do processo de falência e, nos casos previstos pela legislação de falência, também após a conclusão desse processo ou depois de este ter sido encerrado por insuficiência de fundos para suportar os seus custos. Se uma sociedade de responsabilidade limitada já tiver sido eliminada do Registo Estatal Unificado de Pessoas Coletivas, os seus antigos controladores também poderão ser responsabilizados se o incumprimento das obrigações da sociedade resultar de uma conduta desonesta ou irrazoável da sua parte. A simples eliminação da sociedade do registo não determina, por si só, essa responsabilidade.

Assim, a abertura e posterior encerramento de um processo de falência não constituem uma etapa preliminar obrigatória em todos os casos. O procedimento disponível e o tempo necessário dependem da situação societária do devedor, das provas relativas às pessoas controladoras, da existência de processos de insolvência e do fundamento jurídico em que se baseia a responsabilidade pretendida.

Além das medidas civis de execução, o direito russo pode prever consequências penais quando uma decisão judicial vinculativa não é deliberadamente cumprida ou quando a sua execução é intencionalmente obstruída. O artigo 315 do Código Penal da Federação Russa aplica-se quando a conduta da pessoa responsável reúne os elementos legais da infração. A parte aplicável do artigo 315 depende da situação dessa pessoa e das circunstâncias em que a decisão judicial permaneceu por executar.

Ao avaliar a existência de tais pressupostos, as circunstâncias do processo de execução devem ser consideradas no seu conjunto. É necessário determinar qual obrigação foi imposta pela decisão judicial, quem era responsável pelo seu cumprimento, se o cumprimento era objetivamente possível e quais ações ou omissões ocorreram depois de a decisão se tornar executória. Circunstâncias formais, como a ausência de um administrador ou de outra pessoa controladora na sede registada da sociedade, a inexistência de bens identificáveis ou o encerramento do processo de execução sem recuperação, não estabelecem, por si só, responsabilidade penal. A questão decisiva é saber se a conduta constitui incumprimento malicioso da decisão judicial ou obstrução deliberada da sua execução.

Quando os elementos necessários estiverem demonstrados, a situação pode originar consequências penais autónomas paralelamente ao processo civil de execução. Essa responsabilidade depende da conduta concreta da pessoa responsável e deve, por isso, ser avaliada separadamente com base nos factos de cada caso, em vez de decorrer automaticamente do incumprimento da decisão pelo devedor.

Se você tiver dúvidas ou precisar de suporte na cobrança de dívidas na Federação Russa, nossa empresa pode ajudar na análise dos documentos, na escolha da estratégia prévia, judicial ou executiva adequada, na avaliação dos bens do devedor e no acompanhamento do procedimento em cada etapa legalmente disponível. Entre em contato conosco para discutir o caso e receber recomendações práticas considerando a situação do devedor, as provas disponíveis e o procedimento aplicável na Rússia.

18.06.2024

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