Inkasso in Russland

Der Inkassoprozess in Russland erfolgt durch Verhandlungen mit dem Schuldner. Führen die Verhandlungen nicht zu einer konstruktiven Lösung der Schuldenfrage, sollte der Gläubiger eine formelle vorgerichtliche Beilegung des Streits einleiten.

Diese Prozedur besteht darin, eine Forderung an den Schuldner bezüglich der Begleichung von Schulden zu erstellen und zu versenden. Die Forderung wird per Einschreiben mit einer Liste der beigefügten Dokumente versendet. In diesem Zusammenhang hat das Oberste Gericht der Russischen Föderation in der Plenarbeschluss „Über einige Fragen der außergerichtlichen Streitbeilegung im Zivil- und Schiedsgerichtsverfahren“ Nr. 18 vom 22.06.2021 bestätigt, dass die Forderung an die E-Mail-Adresse des Schuldners gesendet werden kann, wenn eine solche Zustellungsweise im Vertrag zwischen den Parteien vorgesehen ist oder wenn die Parteien diesen Kommunikationsweg bereits zuvor verwendet haben.

In wirtschaftlichen Streitigkeiten, die von Gerichten in Russland geprüft werden, hat der Schuldner in der Regel 30 Tage Zeit, die Forderung zu prüfen, sofern durch Gesetz oder Vertrag zwischen den Parteien keine andere Frist vorgesehen ist. Wenn ein verpflichtendes vorgerichtliches Streitbeilegungsverfahren anwendbar ist und der Gläubiger nicht nachweisen kann, dass dieses ordnungsgemäß eingehalten wurde, kann dies verfahrensrechtliche Hindernisse für die Prüfung des Anspruchs schaffen, einschließlich des Risikos, dass das Gericht nicht zur Prüfung der Sache übergeht, bis der Mangel behoben ist, oder den Anspruch in den gesetzlich vorgesehenen Fällen ohne Prüfung lässt.

Daher hat der Gläubiger nach Ablauf der dreißigtägigen Frist zur Prüfung der Forderung das Recht, vor Gericht Klage auf Schuldeneintreibung zu erheben, wenn der Schuldner den Forderungen nicht nachgekommen ist.

Bevor der Gläubiger vor Gericht geht, sollte er die Verjährungsfrist prüfen. Nach der allgemeinen Regel des Zivilrechts der Russischen Föderation beträgt die Verjährungsfrist drei Jahre; bei Verpflichtungen mit einem bestimmten Zahlungstermin beginnt sie in der Regel nach Ablauf dieses Zahlungstermins zu laufen. Der Beginn der Frist kann jedoch davon abhängen, wann der Gläubiger von der Verletzung seines Rechts und von der richtigen beklagten Partei erfahren hat oder hätte erfahren müssen. Der Ablauf der Verjährungsfrist nimmt dem Gläubiger nicht automatisch das Recht, einen Anspruch gerichtlich geltend zu machen, da das Gericht die Verjährung nur anwendet, wenn sich der Schuldner vor Erlass der gerichtlichen Entscheidung darauf beruft.

Darüber hinaus ist zu berücksichtigen, dass die Verjährungsfrist unterbrochen werden kann, wenn der Schuldner Handlungen vornimmt, die auf eine Anerkennung der Schuld schließen lassen, beispielsweise eine teilweise Begleichung der Schuld. Dementsprechend beginnt die Dreijahresfrist nach einer solchen Maßnahme neu zu berechnen.

Die gerichtliche Eintreibung von Schulden erfolgt im Rahmen des Mahnverfahrens, des vereinfachten Verfahrens und der regulären Verhandlung.

Fälle im Mahnverfahren werden innerhalb von 10 Tagen nach Einreichung des Antrags beim Gericht ohne Ladung der Parteien und ohne Durchführung einer mündlichen Verhandlung geprüft. Im wirtschaftlichen Gerichtsverfahren in Russland kann diese Verfahrensart für dokumentarisch bestätigte Geldforderungen aus der Nichterfüllung oder nicht ordnungsgemäßen Erfüllung eines Vertrags angewendet werden, wenn der Anspruchsbetrag 750.000 Rubel nicht übersteigt. Das Ergebnis der gerichtlichen Prüfung ist der Erlass eines gerichtlichen Mahnbeschlusses zur Einziehung der Forderung, der dem Schuldner vom Gericht zugesandt wird.

Der Schuldner hat ab Erhalt des gerichtlichen Mahnbeschlusses 10 Tage Zeit, Einwendungen gegen dessen Vollstreckung zu erheben. Werden die Einwendungen fristgerecht eingereicht, hebt das Gericht den Mahnbeschluss auf und weist darauf hin, dass die Forderung anschließend im ordentlichen Verfahren geltend gemacht werden kann. Werden innerhalb der vorgesehenen Frist keine Einwendungen erhoben, tritt der Mahnbeschluss in Rechtskraft und kann anschließend nach den anwendbaren Verfahrensvorschriften vor dem zuständigen Kassationsgericht angefochten werden.

Die übliche Prüfung des Falles erfolgt mit der Ladung der Parteien und innerhalb einer Frist von höchstens sechs Monaten ab dem Tag der Einreichung der Klage bei Gericht. In einigen Fällen kann das Gericht diese Frist auf neun Monate verlängern, wenn es der Auffassung ist, dass der Fall komplex ist. Das Gesetz sieht in diesem Verfahren die Möglichkeit einer gerichtlichen Versöhnung unter Beteiligung eines pensionierten Richters vor. Das Ergebnis einer solchen gerichtlichen Einigung kann der Abschluss einer Vergleichsvereinbarung durch die Parteien oder eine teilweise oder vollständige Ablehnung/Anerkennung des Anspruchs sein. Die gerichtliche Schlichtung ist interessant, weil sie es ermöglicht, Berufungen und Kassationen zu vermeiden, was wiederum dem Gläubiger Zeit spart. Verstößt der Schuldner gegen die im gerichtlichen Vergleich vereinbarten Verpflichtungen, hat der Gläubiger das Recht, vom Gericht einen Vollstreckungsbescheid zu erhalten und diesen zur Zwangsvollstreckung vorzulegen.

Das vereinfachte Verfahren wird ähnlich wie das ordentliche Verfahren durchgeführt, jedoch ohne Ladung der Parteien und innerhalb einer Frist von höchstens zwei Monaten ab dem Tag der Klageerhebung. Im wirtschaftlichen Gerichtsverfahren in Russland gilt diese Verfahrensart für Ansprüche gegen juristische Personen, wenn der Anspruchsbetrag 1.200.000 Rubel nicht übersteigt, sowie für Ansprüche gegen Einzelunternehmer, wenn der Anspruchsbetrag 600.000 Rubel nicht übersteigt.

Das Ergebnis der gerichtlichen Prüfung eines Falles im vereinfachten oder ordentlichen Verfahren ist der Erlass einer gerichtlichen Entscheidung. Jede Verfahrenspartei hat das Recht, gegen die Entscheidung des erstinstanzlichen Gerichts Berufung einzulegen. Die Berufung kann innerhalb eines Monats ab dem Datum der Entscheidung eingelegt werden. Das Berufungsgericht prüft die Berufung in der Regel innerhalb einer Frist von höchstens drei Monaten ab Eingang der Berufung zusammen mit den Verfahrensakten beim Berufungsgericht, einschließlich der Zeit für die Vorbereitung der Sache und den Erlass des gerichtlichen Akts. In besonders komplexen Fällen oder bei einer erheblichen Anzahl von Verfahrensbeteiligten kann diese Frist auf bis zu sechs Monate verlängert werden.

Nach der Berufungsverhandlung und wenn die Forderung befriedigt wird, hat der Gläubiger das Recht, auf der Grundlage einer Entscheidung des Berufungsgerichts einen Vollstreckungsbescheid zu erhalten, um ihn dem Vollstreckungsdienst vorzulegen, der Schuldner hat jedoch das Recht darauf Kassationsbeschwerde.

Eine Kassationsbeschwerde kann innerhalb von zwei Monaten nach Inkrafttreten der Gerichtsentscheidung eingelegt werden. Gleichzeitig regelt das Gesetz die Möglichkeit des Schuldners, einen Antrag auf Aussetzung der Wirkung einer rechtskräftigen Gerichtsentscheidung zu stellen. In diesem Fall muss der Schuldner jedoch einen solchen Antrag mit zwingenden Argumenten begründen oder eine Sicherheit in Höhe des strittigen Betrags leisten. Die Sicherheit kann durch Einzahlung des strittigen Betrags auf das Depotkonto des Gerichts oder durch Stellung einer Bankgarantie gegenüber dem Gericht erfolgen.

Die Frist für die Prüfung einer Kassationsbeschwerde beträgt zwei Monate. In einigen Fällen kann das Gericht diese Frist jedoch auf sechs Monate verlängern, wenn es der Auffassung ist, dass der Fall komplex ist. Als Ergebnis der Prüfung der Berufung erlässt das Kassationsgericht eine Entscheidung, die am Tag ihrer Annahme in Kraft tritt.

Verfügt der Gläubiger bereits über eine ausländische gerichtliche Entscheidung oder einen ausländischen Schiedsspruch gegen einen in Russland befindlichen Schuldner, kann das gewöhnliche Vollstreckungsverfahren in Russland in der Regel nicht sofort eingeleitet werden. Vor der Zwangsvollstreckung kann ein gesondertes Verfahren zur Anerkennung und Vollstreckung dieser Entscheidung erforderlich sein. Anträge auf Anerkennung und Vollstreckung ausländischer gerichtlicher Entscheidungen und ausländischer Schiedssprüche werden von einem Gericht in Russland nach den anwendbaren Verfahrensregeln geprüft, abhängig von der Art der Streitigkeit und den beteiligten Parteien. In Zivilsachen werden ausländische gerichtliche Entscheidungen in Russland anerkannt und vollstreckt, wenn dies durch einen internationalen Vertrag der Russischen Föderation vorgesehen ist. Ausländische Schiedssprüche werden getrennt von ausländischen gerichtlichen Entscheidungen behandelt und können nach dem anwendbaren internationalen Vertrag und den Verfahrensregeln der Russischen Föderation vollstreckt werden.

Nach erfolgreichem Abschluss der gerichtlichen Schuldeneintreibung und im Falle der Weigerung des Schuldners, das Gerichtsurteil freiwillig zu erfüllen, sollte der Gläubiger einen Vollstreckungstitel erhalten und diesen zur zwangsweisen Durchsetzung vorlegen.

Die schnellste Möglichkeit zur Zwangseintreibung von Schulden ist, sofern Geld auf den Konten des Schuldners vorhanden ist, die selbstständige Einziehung der Bankkonten des Schuldners. Bei der Einziehung von Bankkonten muss der Bank des Schuldners ein Vollstreckungsbescheid vorgelegt werden. Innerhalb von 3-5 Werktagen schreibt die Bank das Geld des Schuldners zugunsten des Gläubigers ab. Wenn der abgeschriebene Betrag nicht den gesamten Schuldenbetrag abdeckt oder auf dem Konto des Schuldners überhaupt kein Geld vorhanden ist, wird der Vollstreckungsbescheid in den Standby-Modus versetzt, bis der Betrag dem Konto des Schuldners gutgeschrieben wird.

Das Inkassoverfahren wird dadurch eingeschränkt, dass der Originalvollstreckungsbescheid in einer Ausfertigung ausgestellt wird. In diesem Fall müssen die Banken lediglich das Original vorlegen. Hat der Schuldner also mehrere Konten bei verschiedenen Banken, muss der Vollstreckungsbescheid entsprechend der Reihe nach bei jeder Bank eingereicht werden. Aus diesem Grund kann es vorkommen, dass der Vollstreckungsbescheid bei einer Bank eingereicht wird, bei der kein Guthaben auf den Konten vorhanden ist, und daher die Notwendigkeit besteht, den Vollstreckungsbescheid abzuholen und bei einer anderen Bank erneut einzureichen Schuldner. Die Einreichung eines Dokuments bei einer anderen Bank kann eine gewisse Zeit in Anspruch nehmen, in der der Schuldner Geld von der zweiten Bank zur ersten überweisen kann und die zweite Bank dementsprechend keine Mittel zum Abschreiben mehr hat. Daher kann ein solcher Prozess endlos sein.

Um solche Umstände zu vermeiden und die Chancen auf die Vorlage des Vollstreckungstitels bei der richtigen Bank zu erhöhen, sollte der Gläubiger die Bankkonten des Schuldners vorab ermitteln. Die Steuerbehörden in Russland können dem Gläubiger Informationen über die Bankkonten des Schuldners erteilen, wenn der Gläubiger einen entsprechenden Antrag stellt und sein Recht auf den Erhalt dieser Informationen durch das Original oder eine ordnungsgemäß beglaubigte Kopie eines gültigen Vollstreckungstitels bestätigt. Dadurch kann festgestellt werden, bei welcher Bank der Vollstreckungstitel zuerst vorgelegt werden sollte, und das Risiko verringert werden, Zeit bei einer Bank zu verlieren, bei der der Schuldner keine Mittel hat.

Wenn die unabhängige Einziehung der Bankkonten des Schuldners zu keinem Ergebnis führt, sollte der Vollstreckungsbescheid dem Bundesgerichtsvollstreckungsdienst zur Vollstreckung vorgelegt werden. Von dieser Möglichkeit kann der Gläubiger innerhalb von drei Jahren ab dem Ausstellungsdatum des Vollstreckungstitels Gebrauch machen.

Um die Schuldeneintreibung in diesem Stadium zu beschleunigen, sollte der Gerichtsvollzieher einen Antrag auf Pfändung der Vermögenswerte des Schuldners und die Anwendung der gesetzlich vorgesehenen Beschränkungsmaßnahmen stellen. Im Vergleich zur eigenständigen Einziehung der Bankkonten des Schuldners ist anzumerken, dass der Gerichtsvollzieher in diesem Stadium alle Bankkonten des Schuldners gleichzeitig pfänden wird.

Befinden sich auf den Konten des Schuldners Mittel, werden diese zugunsten des Gläubigers abgeschrieben. Wenn auf den Konten des Schuldners Gelder vorhanden sind, werden diese zugunsten des Gläubigers eingezogen. Sind keine oder nicht genügend Mittel vorhanden, kann die Befriedigung der Forderungen des Gläubigers durch andere Vollstreckungsmaßnahmen des Gerichtsvollziehers erfolgen, darunter: Beschlagnahmung und anschließender Verkauf von Vermögenswerten des Schuldners, Pfändung von Vermögenswerten des Schuldners, die sich bei Dritten befinden, Pfändung von Forderungen oder Eigentumsrechten.

Das Gesetz sieht nach Einleitung des Vollstreckungsverfahrens eine zweimonatige Frist für die Vornahme von Vollstreckungshandlungen und die Anwendung von Zwangsvollstreckungsmaßnahmen vor. Diese Frist ist nicht als Garantie dafür zu verstehen, dass die Forderung tatsächlich innerhalb von zwei Monaten beigetrieben wird. In der Praxis kann die Vollstreckung wegen der Arbeitsbelastung der Gerichtsvollzieher, der Suche nach Vermögenswerten, Einwendungen des Schuldners und anderer Verfahrenshandlungen sechs bis zwölf Monate oder länger dauern.

Stellt der Gerichtsvollzieher fest, dass der Schuldner nicht über Guthaben auf seinen Konten oder andere Vermögenswerte verfügt, die zur Zwangsvollstreckung in Frage kommen, wird der Vollstreckungsbescheid an den Gläubiger zurückgegeben. In diesem Fall hat der Gläubiger das Recht, den Antrag frühestens sechs Monate später erneut einzureichen. Es ist zu berücksichtigen, dass mit der Rückgabe des Vollstreckungsbescheids die dreijährige Frist für dessen Vorlage unterbrochen wird.

Führt die Zwangsvollstreckung gegen den Schuldner nicht zu einer Beitreibung, sollte geprüft werden, ob die gesetzlichen Voraussetzungen für eine subsidiäre Haftung einer den Schuldner kontrollierenden Person vorliegen. Eine solche Haftung entsteht nicht automatisch. Je nach Umständen kann sie insbesondere dann eintreten, wenn Handlungen oder Unterlassungen einer kontrollierenden Person die Unfähigkeit des Schuldners zur Befriedigung seiner Gläubiger verursacht oder wesentlich dazu beigetragen haben oder wenn eine zur Stellung des Insolvenzantrags verpflichtete Person diesen nicht innerhalb der gesetzlich vorgeschriebenen Frist gestellt hat. Grundlage, Umfang und Kausalzusammenhang der Haftung müssen im jeweiligen Einzelfall festgestellt werden.

Der verfahrensrechtliche Weg hängt vom Status des Schuldners und von der Grundlage des Anspruchs ab. Ein Anspruch auf subsidiäre Haftung kann im Rahmen eines Insolvenzverfahrens geltend gemacht werden und in den insolvenzrechtlich vorgesehenen Fällen auch nach Abschluss des Insolvenzverfahrens oder nach dessen Einstellung wegen fehlender Mittel zur Deckung der Verfahrenskosten. Wurde eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung bereits aus dem Einheitlichen Staatlichen Register juristischer Personen gelöscht, können auch ihre früheren kontrollierenden Personen haften, wenn die Nichterfüllung der Verpflichtungen der Gesellschaft auf ihrem unredlichen oder unangemessenen Verhalten beruht. Die Löschung aus dem Register allein begründet eine solche Haftung nicht.

Die Einleitung und anschließende Einstellung eines Insolvenzverfahrens ist daher nicht in jedem Fall eine zwingende Vorstufe. Das verfügbare Verfahren und der erforderliche Zeitaufwand hängen von der gesellschaftsrechtlichen Stellung des Schuldners, den Beweisen hinsichtlich der kontrollierenden Personen, dem Bestehen eines Insolvenzverfahrens und der Rechtsgrundlage der geltend gemachten Haftung ab.

Neben zivilrechtlichen Vollstreckungsmaßnahmen kann das russische Recht strafrechtliche Folgen vorsehen, wenn eine rechtskräftige gerichtliche Entscheidung vorsätzlich nicht befolgt oder ihre Vollstreckung absichtlich behindert wird. Artikel 315 des Strafgesetzbuches der Russischen Föderation findet Anwendung, wenn das Verhalten der verantwortlichen Person die gesetzlichen Merkmale des Straftatbestands erfüllt. Welcher Teil des Artikels 315 einschlägig ist, hängt vom Status der betreffenden Person und den Umständen ab, unter denen die gerichtliche Entscheidung nicht vollstreckt wurde.

Bei der Prüfung solcher Voraussetzungen sind die Umstände des Vollstreckungsverfahrens insgesamt zu würdigen. Es muss festgestellt werden, welche Verpflichtung durch die gerichtliche Entscheidung auferlegt wurde, wer für ihre Erfüllung verantwortlich war, ob die Erfüllung objektiv möglich war und welche Handlungen oder Unterlassungen nach Eintritt der Vollstreckbarkeit erfolgten. Formale Umstände wie die Abwesenheit eines Geschäftsführers oder einer anderen kontrollierenden Person am eingetragenen Sitz der Gesellschaft, das Fehlen feststellbarer Vermögenswerte oder die Beendigung des Vollstreckungsverfahrens ohne Beitreibung begründen für sich genommen keine strafrechtliche Haftung. Entscheidend ist, ob das Verhalten eine böswillige Nichtbefolgung der gerichtlichen Entscheidung oder eine vorsätzliche Behinderung ihrer Vollstreckung darstellt.

Sind die erforderlichen Merkmale erfüllt, kann der Sachverhalt neben dem zivilrechtlichen Vollstreckungsverfahren eigenständige strafrechtliche Folgen auslösen. Eine solche Haftung hängt vom konkreten Verhalten der verantwortlichen Person ab und muss deshalb anhand der Umstände jedes Einzelfalls gesondert beurteilt werden, anstatt automatisch aus der Nichterfüllung des Urteils durch den Schuldner zu folgen.

Wenn Sie Fragen haben oder Unterstützung beim Inkasso in der Russischen Föderation benötigen, kann unser Unternehmen bei der Analyse der Unterlagen, der Wahl der geeigneten vorgerichtlichen, gerichtlichen oder vollstreckungsbezogenen Strategie, der Bewertung des Vermögens des Schuldners und der Begleitung des Verfahrens in jeder rechtlich verfügbaren Phase helfen. Kontaktieren Sie uns, um den Fall zu besprechen und praktische Empfehlungen unter Berücksichtigung des Status des Schuldners, der verfügbaren Beweise und des anwendbaren Verfahrens in Russland zu erhalten.

17.06.2024

1198