Inkasso in Kasachstan

Das Inkassoverfahren in Kasachstan beginnt mit einer Beurteilung der Zahlungsfähigkeit des Schuldners, seines Tätigkeitsbereichs, der Unternehmenshistorie, des Vorhandenseins dokumentarischer Nachweise der Schulden, laufender Gerichtsverfahren und Vollstreckungsverfahren sowie der Möglichkeit der Schulden Anfechtung. Diese Bewertung bestimmt die Strategie, die im Namen des Kunden im Geld-Rückforderungsprozess angewendet wird.

Verfügt der Schuldner nicht über laufende Gerichtsverfahren oder ausstehende Gerichtsentscheidungen zum Inkasso und übt er eine aktive gewerbliche Tätigkeit aus, empfiehlt es sich, die Phase des außergerichtlichen Inkasso zu nutzen.

Diese Phase basiert auf intensiven Verhandlungen mit dem Schuldner, um eine Einigung über die Zahlung der Forderungen des Gläubigers oder andere Möglichkeiten der Regelung zu erzielen (zum Beispiel die Rückgabe von Waren, die Abtretung der Schulden an Dritte, der gegenseitige Austausch von Dienstleistungen oder Waren).

Die Kommunikation mit dem Schuldner beginnt in der Regel mit einer schriftlichen Mitteilung, die per Post, über elektronische Post oder über einen anderen von den Parteien genutzten Kommunikationsweg versandt wird. In dieser Phase ist es wichtig, die Korrespondenz zu dokumentieren, die entscheidungsbefugten Personen auf Seiten des Schuldners zu ermitteln und eine realistische Lösung vorzuschlagen, etwa vollständige Zahlung, Ratenzahlung, Rückgabe von Waren, Übertragung der Schuld oder eine andere wirtschaftlich vertretbare Einigung. Ziel des außergerichtlichen Inkassos ist nicht rechtswidriger Druck, sondern eine klare Antwort des Schuldners und die Feststellung, ob die Forderung ohne Gerichtsverfahren beigetrieben werden kann.

Die Dauer und das praktische Ergebnis des außergerichtlichen Inkassos hängen in der Regel von der Antwort des Schuldners, der Qualität der Unterlagen, dem Bestehen eines echten Streits, der Zahlungsfähigkeit des Schuldners und davon ab, ob der Vertrag vor der Anrufung des Gerichts ein verpflichtendes Anspruchsverfahren oder eine Mediation vorsieht. Wenn der Schuldner die Aufforderung ignoriert, die Forderung ohne ausreichende Grundlage bestreitet, Vermögen verschleiert oder die erste Analyse zeigt, dass eine außergerichtliche Einigung nicht geeignet ist, sollte der Gläubiger zum gerichtlichen Forderungseinzug übergehen.

Die allgemeine Verjährungsfrist in Kasachstan beträgt drei Jahre, und die Regeln zur Berechnung der Verjährungsfristen können nicht durch Vereinbarung der Parteien geändert werden. In der Regel beginnt diese Frist ab dem Zeitpunkt zu laufen, zu dem der Gläubiger von der Verletzung seines Rechts erfahren hat oder hätte erfahren müssen, zum Beispiel ab dem Fälligkeitsdatum der Zahlung oder ab einem anderen Zeitpunkt, zu dem die Verpflichtung des Schuldners fällig wurde. Der Gläubiger kann auch nach Ablauf der Verjährungsfrist Klage erheben; beantragt der Schuldner jedoch beim Gericht die Anwendung der Verjährungsfolgen, kann die Forderung abgewiesen werden.

Die Verjährungsfrist kann durch die Einreichung einer Klage im vorgeschriebenen Verfahren, durch den Abschluss einer Mediationsvereinbarung oder durch Handlungen des Schuldners unterbrochen werden, die eine Anerkennung der Schuld oder einer anderen Verpflichtung bestätigen. Nach einer solchen Unterbrechung beginnt die Verjährungsfrist erneut zu laufen; deshalb können ein schriftliches Schuldanerkenntnis, ein Zahlungsplan, Teilzahlungen und andere Bestätigungen des Schuldners in Inkassosachen wichtige Beweismittel sein.

Vor der Anrufung des Gerichts sollten die von den Parteien im Vertrag vereinbarten Verfahren zur Streitbeilegung geprüft werden. Wenn der Vertrag ein verpflichtendes Anspruchsverfahren, Mediation, eine Schiedsklausel oder einen anderen vorgerichtlichen Mechanismus vorsieht, sollten diese Bedingungen vor Klageerhebung erfüllt werden. Die Nichteinhaltung des vereinbarten Streitbeilegungsverfahrens kann für den Gläubiger verfahrensrechtliche Hindernisse schaffen und die Prüfung der Sache verzögern.

Die Gesetzgebung Kasachstans sieht drei Möglichkeiten für die Eintreibung von Schulden durch das Gericht vor: Gerichtsbeschluss, allgemeines Gerichtsverfahren und vereinfachtes Verfahren.

Das Verfahren zur Erteilung eines Gerichtsbeschlusses gilt für Forderungen auf Beitreibung von Schulden, die unbestritten sind und durch Unterlagen bestätigt werden, welche die Verpflichtung des Schuldners nachweisen. Um dieses Verfahren zu nutzen, reicht der Gläubiger beim Gericht einen Antrag zusammen mit Beweisen ein, aus denen hervorgeht, dass die Schuld klar ist und nicht tatsächlich bestritten wird. Sind die verfahrensrechtlichen Voraussetzungen erfüllt, kann der Gerichtsbeschluss ohne vollständiges Gerichtsverfahren erlassen und anschließend dem Schuldner zugestellt werden.

Nach Erhalt des Gerichtsbeschlusses kann der Schuldner innerhalb der für diese Verfahrensart vorgesehenen Frist Einspruch einlegen. Weist der Schuldner nach, dass die Forderung streitig ist, kann das Verfahren des Gerichtsbeschlusses nicht als endgültiger Beitreibungsmechanismus genutzt werden, und der Gläubiger sollte die Forderung im ordentlichen Klageverfahren geltend machen. Wird kein Einspruch eingelegt, tritt der Gerichtsbeschluss in Kraft und kann zur Zwangsvollstreckung vorgelegt werden.

Das ordentliche Gerichtsverfahren wird durch Einreichung einer Klage beim Gericht eingeleitet.  Insgesamt beträgt die Frist für die Prüfung des Falls vor dem erstinstanzlichen Gericht drei Monate ab dem Tag der Einreichung der Klageschrift. In Ausnahmefällen kann das Gericht diese Frist um einen weiteren Monat verlängern. In der Praxis ist der angegebene Überprüfungszeitraum deutlich länger. Bei der gerichtlichen Prüfung eines Falles ist es zulässig, Schlichtungsverfahren in Form des Abschlusses einer Vergleichsvereinbarung, einer Vereinbarung zur Beilegung einer Streitigkeit (Konflikt) durch Mediation oder einer Vereinbarung zur Beilegung einer Streitigkeit durch ein partizipatives Verfahren anzuwenden. Hat das Gericht einer dieser Vereinbarungen zugestimmt, sind die Parteien verpflichtet, diese freiwillig zu erfüllen. Kommt der Schuldner dieser Vereinbarung nicht nach, hat der Gläubiger das Recht, eine solche Vereinbarung im Rahmen eines Vollstreckungsverfahrens durchzusetzen. Die Beilegung von Streitigkeiten durch Versöhnungsverfahren ermöglicht es, eine nachfolgende Berufung oder Revision des Gerichtsurteils durch die betroffene Partei zu vermeiden. Wenn jedoch Versöhnungsverfahren nicht genutzt wurden oder nicht vom Gericht gebilligt wurden, dann fällt das Gericht ein Urteil über die substantiellen Ansprüche, die vorgebracht wurden. Das Urteil des Gerichts erster Instanz wird innerhalb eines Monats nach seiner Verkündung rechtskräftig, sofern es nicht im Berufungsverfahren angefochten wird.

Das vereinfachte schriftliche Verfahren kann bei Geldforderungen angewendet werden, deren Wert bei juristischen Personen zweitausend monatliche Berechnungsindizes und bei Einzelunternehmern sowie natürlichen Personen eintausend monatliche Berechnungsindizes nicht übersteigt. Es kann auch unabhängig vom Forderungswert angewendet werden, wenn die Forderung des Gläubigers auf Unterlagen beruht, die die Geldverpflichtung des Schuldners oder die vertragliche Schuld bestätigen. Nach Annahme der Klage benachrichtigt das Gericht die Parteien darüber, dass die Sache im vereinfachten schriftlichen Verfahren geprüft wird.

Parteien, die mit der Prüfung der Sache im vereinfachten schriftlichen Verfahren nicht einverstanden sind, können innerhalb von fünfzehn Arbeitstagen nach Erhalt der entsprechenden Mitteilung beantragen, dass die Sache im allgemeinen Verfahren geprüft wird. Wird ein solcher Antrag nicht gestellt, prüft das Gericht die Sache auf Grundlage schriftlicher Unterlagen, ohne mündliche Verhandlung, ohne Ladung der Parteien und ohne Anhörung mündlicher Erklärungen. Das vereinfachte schriftliche Verfahren ist für dokumentenbasierte Forderungen vorgesehen; deshalb sind Verträge, Rechnungen, Lieferunterlagen, Abstimmungsakte, Korrespondenz und andere schriftliche Nachweise für das Bestehen der Schuld besonders wichtig.

Die Gerichtsentscheidung tritt innerhalb eines Monats nach ihrer Annahme in Kraft, sofern keine Berufung eingelegt wird.

Die Berufungsbeschwerde gegen die Gerichtsentscheidung wird innerhalb einer Frist von zwei Monaten ab ihrem Eingang beim Gericht geprüft. Auf der Berufungsstufe ist auch die Nutzung von Versöhnungsverfahren zulässig. Nach Prüfung der Beschwerde erlässt das Berufungsgericht einen Beschluss, der mit seiner Verkündung in Kraft tritt.

Jede der Parteien des Falles hat das Recht, innerhalb von sechs Monaten nach Inkrafttreten der Entscheidung des Berufungsgerichts beim Obersten Gerichtshof der Republik Kasachstan Kassationsbeschwerde einzureichen. Gleichzeitig kann der Betroffene einen Antrag auf Aussetzung der Wirkung der Entscheidung des erstinstanzlichen Gerichts und/oder der rechtskräftig gewordenen Entscheidung des Berufungsgerichts stellen. Der Vorsitzende des Obersten Gerichtshofs der Republik Kasachstan hat bei Vorliegen zwingender Argumente das Recht, die Vollstreckung einer Gerichtsentscheidung zur Überprüfung im Kassationsverfahren für einen Zeitraum von höchstens drei Monaten auszusetzen.

Eine Kassationsüberprüfung ist nicht zulässig in Fällen, die im Rahmen eines summarischen Verfahrens behandelt werden, in Fällen, die durch eine gerichtliche Vergleichsvereinbarung, eine Mediationsvereinbarung oder eine Vereinbarung im Rahmen eines partizipativen Verfahrens beigelegt wurden, sowie für Fälle mit einem Streitwert von weniger als dreißigtausend monatlichen Berechnungseinheiten.

Im Stadium der Kassationsprüfung ist auch die Nutzung von Schlichtungsverfahren zulässig. Eine Kassationsbeschwerde wird innerhalb eines Monats ab dem Datum der Ernennung zur Prüfung der Beschwerde im Gerichtsverfahren geprüft.

Ausländische Gläubiger sollten zwischen der Einreichung einer neuen Klage in Kasachstan und der Vollstreckung einer bereits bestehenden ausländischen Gerichtsentscheidung oder eines Schiedsspruchs unterscheiden. Verfügt der Gläubiger bereits über eine Entscheidung gegen einen Schuldner mit Vermögen in Kasachstan, besteht der praktische Schritt darin, beim zuständigen kasachischen Gericht die Anerkennung und Vollstreckung zu beantragen und die Sache nach Erhalt der erforderlichen Vollstreckungsgrundlage der Zwangsvollstreckung zuzuführen.

Die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche in Kasachstan steht im Zusammenhang mit dem internationalen Übereinkommen von 1958 über die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche, dem Kasachstan am 20. November 1995 beigetreten ist und das für Kasachstan am 18. Februar 1996 in Kraft getreten ist. In der Praxis sollte der Gläubiger den Schiedsspruch, die Schiedsvereinbarung, Nachweise über die ordnungsgemäße Benachrichtigung des Schuldners und die für das Gerichtsverfahren erforderlichen beglaubigten Übersetzungen vorbereiten. Das Gericht kann die Vollstreckung ablehnen, wenn Verfahrensmängel, eine unwirksame Schiedsvereinbarung, fehlende ordnungsgemäße Benachrichtigung, eine Überschreitung des Streitgegenstands, ein Verstoß gegen die öffentliche Ordnung oder andere nach den anwendbaren Regeln anerkannte Gründe vorliegen.

Ausländische Entscheidungen staatlicher Gerichte werden anders behandelt als Schiedssprüche. Ihre Vollstreckung in Kasachstan hängt in der Regel davon ab, ob ein anwendbarer internationaler Vertrag, ein Abkommen über Rechtshilfe oder eine andere anerkannte Rechtsgrundlage für die Vollstreckung besteht. Für ausländische Gläubiger bedeutet dies, dass der Herkunftsstaat der Entscheidung, die Art der Entscheidung, die Notwendigkeit der Zwangsvollstreckung, die ordnungsgemäße Benachrichtigung des Schuldners und die Anforderungen an die Beglaubigung der Unterlagen festgestellt werden müssen.

Im Ausland ausgestellte Unterlagen können eine konsularische Legalisation oder eine Apostille erfordern, sofern ein anwendbarer internationaler Vertrag nichts anderes vorsieht. Ist ein Dokument in einer fremden Sprache abgefasst, kann für die Verwendung vor Gericht eine beglaubigte Übersetzung ins Kasachische oder Russische erforderlich sein. In grenzüberschreitenden Inkassosachen sind diese Anforderungen keine bloßen Nebensächlichkeiten: fehlerhafte Beglaubigung, fehlende Übersetzung, fehlende Nachweise über die ordnungsgemäße Benachrichtigung des Schuldners oder eine unklare Schiedsklausel können die Anerkennung und Vollstreckung verzögern, selbst wenn der Gläubiger im Ausland bereits eine für ihn günstige Entscheidung erlangt hat.

Das Gericht des Internationalen Finanzzentrums Astana darf nicht mit den ordentlichen staatlichen Gerichten Kasachstans verwechselt werden. Es hat einen besonderen Status und gehört nicht zum Gerichtssystem der Republik Kasachstan. Enthält der Vertrag daher eine Klausel zu diesem Gericht oder zu einem damit verbundenen Streitbeilegungsweg, sollte der Gläubiger dies getrennt von einem gewöhnlichen Verfahren vor kasachischen staatlichen Gerichten prüfen.

Nach Inkrafttreten der Gerichtsentscheidung ist, sofern der Schuldner sich weigert, dieser freiwillig nachzukommen, vom Gericht ein Vollstreckungsbescheid einzuholen und dem Gerichtsvollzieher zur Zwangsvollstreckung vorzulegen. In der Republik Kasachstan gibt es ein Institut privater Gerichtsvollzieher. Der Gläubiger hat das Recht, den Vollstreckungsbescheid innerhalb von drei Jahren ab dem Ausstellungsdatum dem Gerichtsvollzieher vorzulegen.

Nach dem Gesetz beträgt die Frist für die Zwangsvollstreckung zwei Monate ab dem Tag der Einleitung des Verfahrens. Tatsächlich dauert die Bearbeitung von Fällen, die von staatlichen Gerichtsvollziehern bearbeitet werden, viel länger als die von privaten Gerichtsvollziehern. Das Gesetz sieht für den Gläubiger die Möglichkeit vor, mit einem privaten Vollstreckungsbevollmächtigten eine andere Frist für die Vollstreckung zu vereinbaren, jedoch nicht länger als sechs Monate.

Bei der Wahl der Vollstreckungsstrategie sollte der Gläubiger auch die Rolle privater Gerichtsvollzieher in Kasachstan berücksichtigen. Ein privater Gerichtsvollzieher ist ein zugelassener Fachmann, der zur Vollstreckung von Vollstreckungsunterlagen berechtigt ist, und die aktuellen Kontaktdaten solcher Gerichtsvollzieher sind im amtlichen Informationssystem für Vollstreckungsverfahren verfügbar. Die Vergütungssätze privater Gerichtsvollzieher in Geldsachen hängen von der tatsächlich beigetriebenen Summe ab; deshalb sollten die Vollstreckungskosten gemeinsam mit dem Vermögen des Schuldners, seinen Bankkonten, Forderungen, beweglichen Sachen und Immobilien bewertet werden.

Wenn die Vollstreckung des Vollstreckungstitels oder der Gerichtsentscheidung nicht zur Beitreibung führt und der Schuldner Anzeichen von Zahlungsunfähigkeit aufweist, kann die Insolvenz zu einem eigenständigen rechtlichen Szenario werden und nicht zu einer gewöhnlichen Fortsetzung der Vollstreckung. In einer solchen Situation sollte der Gläubiger prüfen, ob der Schuldner nicht in der Lage ist, Geldverpflichtungen zu erfüllen, ob Vermögen für ein Insolvenzverfahren vorhanden ist und ob die Geschäftsführung oder die beherrschenden Personen des Schuldners Handlungen vorgenommen haben, die seine finanzielle Lage verschlechtert oder die Befriedigung der Gläubiger verhindert haben.

Vorsätzliche Insolvenz und subsidiäre Haftung sollten geprüft werden, wenn Anzeichen dafür bestehen, dass die beherrschenden Personen des Schuldners Vermögen veräußert, verschleiert, künstliche Verbindlichkeiten geschaffen, Geschäftstätigkeit auf verbundene Personen übertragen oder auf andere Weise gehandelt haben, um Zahlungen an Gläubiger zu vermeiden. Dieser Mechanismus erfordert Nachweise der entsprechenden Handlungen und eines ursächlichen Zusammenhangs mit der Unmöglichkeit, Gläubigerforderungen zu befriedigen; er sollte daher als gezieltes insolvenzbezogenes Mittel und nicht als gewöhnlicher Schritt des Inkassos betrachtet werden.

Die Nichtvollstreckung einer Gerichtsentscheidung oder eines Vollstreckungsdokuments kann für verantwortliche Personen auch ein Risiko strafrechtlicher Verantwortlichkeit nach Artikel 430 des Strafgesetzbuches der Republik Kasachstan schaffen. Dieser Mechanismus sollte nicht als gewöhnlicher Ersatz für die zivilrechtliche Vollstreckung dargestellt werden; er kann jedoch Bedeutung erlangen, wenn eine Gerichtsentscheidung oder ein Vollstreckungsdokument über die Beitreibung von Geldmitteln länger als sechs Monate nicht erfüllt wird und das Verhalten des Schuldners auf eine vorsätzliche Umgehung der Vollstreckung eines verbindlichen gerichtlichen Aktes hinweist.

Wenn Sie Unterstützung beim Inkasso in Kasachstan benötigen, kann Grandliga helfen, die Situation des Schuldners zu bewerten, eine geeignete vorgerichtliche oder gerichtliche Strategie zu wählen, die erforderlichen Unterlagen vorzubereiten und Vollstreckungsschritte zu koordinieren. In grenzüberschreitenden Fällen kann die Unterstützung auch die Analyse ausländischer Gerichtsentscheidungen, Schiedssprüche, des Vermögens des Schuldners in Kasachstan und praktischer Hindernisse umfassen, die die Beitreibung beeinflussen können.

17.06.2024

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