Cobrança de dívidas no Cazaquistão

O procedimento de cobrança de dívidas no Cazaquistão começa com uma análise dos indicadores financeiros do devedor, do seu ramo de actividade, do histórico da empresa, da disponibilidade de provas documentais da dívida, dos processos judiciais em curso e dos procedimentos de execução, bem como da possibilidade de contestação a dívida. Essa análise forma a estratégia que será utilizada para quitar a dívida.

Se o devedor não tiver processos judiciais em andamento ou decisões judiciais não cumpridas sobre cobrança de dívidas, e ele estiver ativamente envolvido em suas atividades, é aconselhável passar para a etapa de recuperação de dívida extrajudicial não formal.

Esta fase envolve negociações ativas com o devedor para chegar a um acordo sobre o pagamento dos créditos do credor ou outras opções de liquidação possíveis (por exemplo, devolução de bens, transferência de dívida para terceiros, troca de serviços ou bens).

A comunicação com o devedor geralmente começa com uma notificação escrita enviada por correio, correio eletrónico ou outro meio de comunicação utilizado pelas partes. Nesta fase, é importante documentar a correspondência, identificar as pessoas com poder de decisão do lado do devedor e propor uma forma realista de resolução, como pagamento integral, pagamento em prestações, devolução de bens, transferência da dívida ou outra solução comercialmente aceitável. O objetivo da cobrança amigável não é exercer pressão ilícita, mas obter uma resposta clara do devedor e determinar se a dívida pode ser recuperada sem processo judicial.

A duração e o resultado prático da cobrança amigável geralmente dependem da resposta do devedor, da qualidade dos documentos, da existência de uma verdadeira disputa, da solvência do devedor e de o contrato prever uma reclamação prévia obrigatória ou mediação antes de recorrer ao tribunal. Se o devedor ignorar a reclamação, contestar a dívida sem fundamento suficiente, ocultar bens ou se a análise inicial mostrar que a via amigável não é adequada, o credor deve passar para a cobrança judicial da dívida.

O prazo geral de prescrição no Cazaquistão é de três anos, e as regras de cálculo dos prazos de prescrição não podem ser alteradas por acordo das partes. Em regra, esse prazo começa a correr a partir do momento em que o credor soube ou deveria ter sabido da violação do seu direito, por exemplo a partir da data de vencimento do pagamento ou de outra data em que a obrigação do devedor se tornou exigível. O credor pode apresentar uma ação mesmo após o termo do prazo de prescrição; no entanto, se o devedor pedir ao tribunal a aplicação das consequências da prescrição, o pedido pode ser rejeitado.

O prazo de prescrição pode ser interrompido pela apresentação de uma ação no procedimento adequado, pela celebração de um acordo de mediação ou por atos do devedor que confirmem o reconhecimento da dívida ou de outra obrigação. Após essa interrupção, o prazo de prescrição começa a correr novamente, razão pela qual o reconhecimento escrito da dívida, os calendários de pagamento, os pagamentos parciais e outras confirmações do devedor podem ter valor probatório importante em casos de cobrança de dívidas.

Antes de recorrer ao tribunal, devem ser verificados os procedimentos de resolução de disputas acordados pelas partes no contrato. Se o contrato prevê uma reclamação prévia obrigatória, mediação, cláusula arbitral ou outro mecanismo anterior ao processo, essas condições devem ser cumpridas antes da apresentação da ação. O incumprimento do procedimento de resolução de disputas acordado pode criar obstáculos processuais para o credor e atrasar a apreciação do caso.

A legislação do Cazaquistão oferece três opções para a cobrança de dívidas através dos tribunais: ordem judicial, processos judiciais gerais e processos simplificados.

O procedimento de emissão de uma ordem judicial aplica-se a pedidos de cobrança de dívida que sejam indiscutíveis e estejam apoiados por documentos que confirmem a obrigação do devedor. Para utilizar este procedimento, o credor apresenta ao tribunal um requerimento juntamente com provas de que a dívida é clara e não é realmente contestada. Se os requisitos processuais forem cumpridos, a ordem judicial pode ser emitida sem um julgamento completo e depois notificada ao devedor.

Após receber a ordem judicial, o devedor pode apresentar objeções dentro do prazo previsto para este tipo de procedimento. Se o devedor demonstrar que o pedido é litigioso, o procedimento de ordem judicial não pode ser utilizado como mecanismo definitivo de recuperação, e o credor deve prosseguir com o pedido no processo ordinário. Se não forem apresentadas objeções, a ordem judicial entra em vigor e pode ser submetida à execução coerciva.

O procedimento ordinário judicial é realizado por meio da apresentação de uma petição ao tribunal. No total, o prazo para apreciação do caso no tribunal de primeira instância é de três meses a contar da data de apresentação da reclamação. Em casos excepcionais, o tribunal pode prorrogar este prazo por mais um mês. Na prática, o período de revisão especificado é muito mais longo. No processo de apreciação judicial de um caso, é permitido utilizar procedimentos de conciliação na forma de celebração de um acordo de solução, um acordo para resolver uma disputa (conflito) por meio de mediação ou um acordo para resolver uma disputa por meio de um procedimento participativo. Se o tribunal aprovar um destes acordos, as partes são obrigadas a cumpri-lo voluntariamente. Se o devedor não o cumprir, o credor tem o direito de executar tal acordo no âmbito do processo de execução. A resolução de litígios através de procedimentos de conciliação evita recurso posterior ou recurso de cassação da decisão judicial por parte do interessado. Se os procedimentos de conciliação não foram utilizados ou não foram aprovados pelo tribunal, então, como resultado da apreciação do caso, o tribunal toma uma decisão sobre o mérito das reivindicações apresentadas. A decisão do tribunal de primeira instância entra em vigor no prazo de um mês a contar da data da sua adoção, salvo recurso.

O procedimento escrito simplificado pode ser aplicado a pedidos monetários cujo valor não exceda dois mil indicadores mensais de cálculo para pessoas coletivas ou mil indicadores mensais de cálculo para empresários individuais e pessoas singulares. Também pode ser utilizado independentemente do valor do pedido quando a pretensão do credor se baseia em documentos que confirmam a obrigação monetária do devedor ou a dívida decorrente do contrato. Após aceitar a ação, o tribunal notifica as partes de que o caso será apreciado no procedimento escrito simplificado.

As partes que não concordem com a apreciação do caso no procedimento escrito simplificado podem requerer que o caso seja apreciado no procedimento geral no prazo de quinze dias úteis após receberem a respetiva notificação. Se tal requerimento não for apresentado, o tribunal aprecia o caso com base nos documentos escritos, sem audiência, sem convocação das partes e sem ouvir explicações orais. O procedimento escrito simplificado destina-se a pedidos baseados em documentos, pelo que contratos, faturas, documentos de entrega, atos de reconciliação, correspondência e outras provas escritas da existência da dívida são especialmente importantes.

O recurso contra uma decisão judicial é considerado no prazo de dois meses a contar da data da sua recepção pelo tribunal. Na fase de recurso também é permitida a utilização de procedimentos de conciliação. Como resultado da apreciação da reclamação, o tribunal de recurso adota uma decisão, que entra em vigor a partir do momento do seu anúncio.

Cada uma das partes no caso tem o direito de interpor recurso de cassação junto ao Supremo Tribunal da República do Cazaquistão no prazo de seis meses a partir da data de entrada em vigor da decisão do tribunal de recurso. Simultaneamente, o interessado pode apresentar um pedido de suspensão dos efeitos da decisão do tribunal de primeira instância e/ou da decisão do tribunal de recurso que tenha entrado em vigor. O Presidente do Supremo Tribunal da República do Cazaquistão, na presença de argumentos convincentes, tem o direito de suspender a execução de uma decisão judicial para verificação em cassação por um período não superior a três meses.

A revisão em cassação não é permitida em casos considerados através de procedimentos sumários, casos concluídos por acordo de solução amigável, acordo de mediação ou acordo para resolver uma disputa através de procedimento participativo, bem como em casos com valor do pedido inferior a trinta mil indicadores calculados mensalmente.

Na fase de revisão da cassação, também é permitida a utilização de procedimentos de conciliação. O recurso de cassação é apreciado no prazo de um mês a contar da data da nomeação para apreciação da reclamação no processo judicial.

Os credores estrangeiros devem distinguir entre apresentar uma nova ação no Cazaquistão e executar uma decisão judicial estrangeira ou uma decisão arbitral já existente. Se o credor já possui uma decisão contra um devedor que tem bens no Cazaquistão, o passo prático consiste em solicitar ao tribunal cazaque competente o reconhecimento e a execução dessa decisão e, após obter a base necessária para a execução, encaminhar o caso para execução coerciva.

O reconhecimento e a execução de decisões arbitrais estrangeiras no Cazaquistão estão relacionados com a convenção internacional de 1958 sobre o reconhecimento e a execução de decisões arbitrais estrangeiras, à qual o Cazaquistão aderiu em 20 de novembro de 1995 e que entrou em vigor para o Cazaquistão em 18 de fevereiro de 1996. Na prática, o credor deve preparar a decisão arbitral, a convenção arbitral, as provas da notificação adequada do devedor e as traduções certificadas necessárias para utilização perante o tribunal. O tribunal pode recusar a execução se houver defeitos processuais, convenção arbitral inválida, falta de notificação adequada, excesso em relação aos limites da disputa submetida, violação da ordem pública ou outros fundamentos reconhecidos pelas regras aplicáveis.

As decisões de tribunais estatais estrangeiros são tratadas de forma diferente das decisões arbitrais. A sua execução no Cazaquistão geralmente depende da existência de um tratado internacional aplicável, de um acordo de assistência jurídica ou de outra base jurídica reconhecida para a execução. Para o credor estrangeiro, isto significa que devem ser determinados o Estado de origem da decisão, o tipo de decisão, a necessidade de execução coerciva, a notificação adequada do devedor e os requisitos de certificação dos documentos.

Os documentos emitidos no estrangeiro podem exigir legalização consular ou apostila, salvo se um tratado internacional aplicável dispuser de outra forma. Se o documento estiver redigido numa língua estrangeira, pode ser necessária uma tradução certificada para cazaque ou russo para utilização perante o tribunal. Nos casos transfronteiriços de cobrança de dívidas, estes requisitos não são formalidades secundárias: certificação incorreta dos documentos, falta de tradução, ausência de provas de notificação adequada do devedor ou uma cláusula arbitral imprecisa podem atrasar o reconhecimento e a execução, mesmo quando o credor já obteve uma decisão favorável no estrangeiro.

O tribunal do Centro Financeiro Internacional de Astana não deve ser confundido com os tribunais estatais ordinários do Cazaquistão. Ele possui estatuto especial e não faz parte do sistema judicial da República do Cazaquistão. Portanto, se o contrato contém uma cláusula relativa a esse tribunal ou a um mecanismo de resolução de disputas ligado a ele, o credor deve analisá-la separadamente do processo ordinário perante os tribunais estatais cazaques.

Após a entrada em vigor da decisão judicial, desde que o devedor se recuse voluntariamente a cumpri-la, deverá ser obtido do tribunal um mandado de execução e apresentado ao oficial de justiça para execução coerciva. Existe um instituto de oficiais de justiça privados na República do Cazaquistão. O credor tem o direito de apresentar o título executivo ao oficial de justiça no prazo de três anos a contar da data da sua emissão.

De acordo com a lei, o prazo para a execução coerciva é de dois meses a contar da data de início do processo. Na realidade, os processos tratados pelos oficiais de justiça estatais demoram muito mais tempo a concluir do que os dos oficiais de justiça privados. A lei prevê a possibilidade de o credor acordar um prazo de execução diferente com um agente de execução privado, mas não superior a seis meses.

Ao escolher a estratégia de execução, o credor também deve ter em conta o papel dos oficiais de justiça privados no Cazaquistão. Um oficial de justiça privado é um profissional autorizado a executar documentos executivos, e os seus dados de contacto atualizados estão disponíveis no sistema oficial de informação dos processos de execução. As tarifas dos oficiais de justiça privados em assuntos monetários dependem do montante efetivamente recuperado, pelo que os custos de execução devem ser avaliados juntamente com os bens do devedor, as suas contas bancárias, os seus créditos, os seus bens móveis e os seus imóveis.

Se a execução do documento executivo ou da decisão judicial não conduzir à recuperação e o devedor apresentar sinais de insolvência, a falência pode tornar-se um cenário jurídico autónomo, e não uma simples continuação do processo de execução. Nessa situação, o credor deve avaliar se o devedor não consegue cumprir as suas obrigações monetárias, se existem bens que possam ser incluídos no processo de falência e se os administradores ou as pessoas que controlam o devedor praticaram atos que agravaram a sua situação financeira ou impediram os credores de receber pagamento.

A falência intencional e a responsabilidade subsidiária devem ser consideradas quando existam indícios de que as pessoas que controlam o devedor alienaram bens, os ocultaram, criaram obrigações artificiais, transferiram a atividade para entidades relacionadas ou atuaram de outra forma para evitar o pagamento aos credores. Este mecanismo exige provas dos atos correspondentes e de uma relação causal com a impossibilidade de satisfazer os pedidos dos credores, pelo que deve ser utilizado como um meio específico ligado à insolvência, e não como uma etapa ordinária da cobrança de dívidas.

A falta de execução de uma decisão judicial ou de um documento executivo também pode criar risco de responsabilidade criminal para as pessoas responsáveis nos termos do artigo 430 do Código Penal da República do Cazaquistão. Este mecanismo não deve ser apresentado como substituto ordinário da execução civil, mas pode ser relevante quando uma decisão judicial ou um documento executivo relativo à cobrança de dinheiro permanece sem execução por mais de seis meses e a conduta do devedor demonstra evasão deliberada ao cumprimento de um ato judicial obrigatório.

Se precisar de assistência com a cobrança de dívidas no Cazaquistão, a Grandliga pode ajudar a avaliar a situação do devedor, escolher uma estratégia prévia ao processo ou judicial adequada, preparar os documentos necessários e coordenar as medidas de execução. Em casos transfronteiriços, o apoio também pode incluir a análise de decisões judiciais estrangeiras, decisões arbitrais, bens do devedor no Cazaquistão e obstáculos práticos que possam influenciar a recuperação.

18.06.2024

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