Inkasso in der Demokratischen Republik Kongo

Die Beitreibung von Forderungen in der Demokratischen Republik Kongo erfolgt innerhalb eines Rechtsrahmens, der sich von dem der Republik Kongo (Kongo-Brazzaville) unterscheidet. Dieser Leitfaden betrifft die Demokratische Republik Kongo mit der Hauptstadt Kinshasa. Zu Beginn sind der Entstehungsgrund, die rechtliche Grundlage und die Höhe der Forderung festzustellen und daraufhin zu prüfen, ob sie durch Verträge, Rechnungen, Liefer- oder Leistungsnachweise, Korrespondenz, Schuldanerkenntnisse sowie Informationen über laufende Gerichts- oder Vollstreckungsverfahren ausreichend belegt sind.

Für einen ausländischen Gläubiger hat die Schuldneranalyse in der Demokratischen Republik Kongo auch eine praktische wirtschaftliche Bedeutung. Zu prüfen ist, ob der Schuldner in Kinshasa oder in einem anderen lokalen Wirtschaftszentrum tätig ist, ob die Forderung mit Bergbau, Logistik, Bau, öffentlicher Beschaffung, Handel oder Dienstleistungen zusammenhängt, ob der Schuldner Forderungen gegen Dritte hat und ob die festgestellten Vermögenswerte private gewerbliche Vermögenswerte sind oder mit einer juristischen Person des öffentlichen Rechts verbunden sind.

Diese Analyse bestimmt, ob das Verfahren mit einer gütlichen Phase beginnen kann, ob gerichtliches Inkasso eingeleitet werden sollte, ob ein Zahlungsbefehl in Betracht kommt, ob Sicherungs- oder Vollstreckungsmaßnahmen zweckmäßig sind, ob eine ausländische Entscheidung zunächst anerkannt und für vollstreckbar erklärt werden muss und ob die finanzielle Lage des Schuldners Maßnahmen im Rahmen eines Gesamtverfahrens erforderlich macht.

Die gütliche Phase besteht aus dokumentierten Verhandlungen mit dem Schuldner, um die Zahlung der Forderung oder eine andere wirtschaftlich tragfähige Lösung zu erreichen, etwa die Rückgabe von Waren, die Übertragung der Schuld auf einen Dritten, den Austausch von Dienstleistungen oder Waren, eine Ratenzahlung, eine Teilzahlung mit Sicherheit oder ein schriftliches Schuldanerkenntnis.

Die Kommunikation mit dem Schuldner sollte auf einer klaren Zahlungsaufforderung, Kopien der wichtigsten Forderungsunterlagen und der Dokumentation der Antwort des Schuldners beruhen. Kontakt per Post, elektronischer Post, Telefon oder geschäftlichen Nachrichtenkanälen kann helfen, Entscheidungsträger zu erreichen, die Haltung des Schuldners festzuhalten und Beweise für die Verhandlungen zu sichern. Mitteilungen, die prozessuale Wirkung entfalten sollen, sollten in einer Form vorbereitet werden, die später in einem Gerichts- oder Vollstreckungsverfahren verwendet werden kann.

Die Dauer der gütlichen Forderungsbeitreibung hängt von der Reaktion des Schuldners, der Qualität der Beweise, der Geschäftsbeziehung zwischen den Parteien, dem Vorhandensein von Vermögenswerten und der Bereitschaft des Schuldners ab, eine Sicherheit oder einen Zahlungsplan anzubieten. Verweigert der Schuldner die Zahlung, entzieht er sich der Kommunikation, bestreitet er die Forderung ohne tragfähige Grundlage, überträgt er Vermögenswerte oder zeigt er Anzeichen der Zahlungsunfähigkeit, kann der Gläubiger zur gerichtlichen Beitreibung übergehen.

Die Demokratische Republik Kongo ist Mitglied der OHADA. Der Staat ratifizierte den Vertrag am 27. Juni 2012, hinterlegte die Ratifikationsurkunden am 13. Juli 2012 und wurde am 12. September 2012 in das OHADA-System einbezogen. Für Gläubiger ist dies praktisch wichtig, weil die OHADA-Regeln in den von ihnen erfassten wirtschaftsrechtlichen Angelegenheiten unmittelbar gelten, insbesondere bei vereinfachten Beitreibungsverfahren, Vollstreckungsmaßnahmen und Gesamtverfahren.

Vor der Einleitung gerichtlicher Schritte muss die anwendbare Verjährungsfrist bestimmt werden. Nach nationalem Recht der Demokratischen Republik Kongo gilt für dingliche und persönliche Klagen eine allgemeine dreißigjährige Verjährungsfrist, sofern keine kürzere Sonderfrist Anwendung findet. Bei handelsrechtlichen Verpflichtungen im OHADA-System gilt für Verpflichtungen aus Handelsgeschäften zwischen Kaufleuten oder zwischen einem Kaufmann und einer nichtkaufmännischen Person grundsätzlich eine Frist von fünf Jahren, sofern keine kürzere Sonderfrist gilt.

Die Bedeutung der Verjährungsfrist hängt von der Art der Forderung, dem Fälligkeitsdatum, dem Vertragsinhalt, einem möglichen Schuldanerkenntnis, bereits vorgenommenen gerichtlichen oder vollstreckungsrechtlichen Schritten und den Regeln für die jeweilige Forderungsart ab. In Handelssachen können die Parteien die Dauer der Verjährungsfrist innerhalb der zulässigen Grenzen ändern; sie darf jedoch nicht auf weniger als ein Jahr verkürzt und nicht auf mehr als zehn Jahre verlängert werden.

Gerichtliches Inkasso in der Demokratischen Republik Kongo kann im ordentlichen Gerichtsverfahren oder durch einen Zahlungsbefehl erfolgen, wenn die Forderung die Voraussetzungen für ein vereinfachtes Beitreibungsverfahren erfüllt.

Das ordentliche Gerichtsverfahren beginnt mit einem Antrag auf Ladung des Beklagten. Entspricht der Antrag den Verfahrensanforderungen, erlässt das Gericht eine Ladung. Diese muss grundsätzlich mindestens acht volle Tage vor der Verhandlung zugestellt werden; zusätzliche Entfernungsfristen sind zu berücksichtigen, wenn sie anwendbar sind. Hat der Beklagte keinen Wohnsitz oder Aufenthalt in der Demokratischen Republik Kongo, muss die Ladung mindestens drei Monate vor der Verhandlung zugestellt werden.

Am festgesetzten Tag müssen die Parteien persönlich oder durch ihre Vertreter erscheinen. Erscheint der Beklagte nicht, kann das Gericht die Sache in seiner Abwesenheit verhandeln und der Forderung des Klägers stattgeben, wenn diese begründet und ordnungsgemäß nachgewiesen ist. Fehlt dem Gericht der Nachweis einer ordnungsgemäßen Zustellung, ordnet es eine erneute Ladung an.

Erscheinen die Parteien, wird das Verfahren kontradiktorisch geführt. Die Parteien legen ihre Argumente, Dokumente und Beweise zur Begründung ihrer Positionen vor. Sind nach der ersten Verhandlung alle Umstände ausreichend geklärt, kann das Gericht noch in derselben Sitzung entscheiden. Ist die Sache nicht entscheidungsreif, kann das Gericht Beweismaßnahmen anordnen.

Im Rahmen der Beweisaufnahme kann das Gericht Zeugen vernehmen, Sachverständige bestellen, Ortsbesichtigungen durchführen, die Echtheit von Dokumenten prüfen, das persönliche Erscheinen der Parteien anordnen und weitere Verfahrenshandlungen vornehmen. Nach Abschluss dieser Maßnahmen führt das Gericht die abschließende Erörterung der Parteien durch und erlässt seine Entscheidung.

Nimmt der Beklagte nach seinem ersten Erscheinen nicht mehr am Verfahren teil, reicht er keine Schriftsätze mehr ein oder beteiligt er sich nicht an der Beweisaufnahme, kann der Kläger das Verfahren nach Benachrichtigung des Beklagten fortsetzen. Nach Ablauf von fünfzehn vollen Tagen ab dieser Benachrichtigung kann der Kläger eine Entscheidung über seine Forderung beantragen. Eine solche Entscheidung gilt als kontradiktorisch ergangen.

Das Verfahren des Zahlungsbefehls richtet sich nach den OHADA-Regeln über vereinfachte Beitreibungsverfahren und Vollstreckungsmaßnahmen. Es kann für die Beitreibung einer bestimmten, bezifferbaren und fälligen Forderung genutzt werden, die aus einem Vertrag, einem Wechsel oder einem nicht ausreichend gedeckten Scheck stammt. Der Gläubiger reicht den Antrag mit den Belegen für die Forderung bei der Geschäftsstelle des zuständigen Gerichts ein oder übersendet ihn dorthin. Hat der Gläubiger keinen Wohnsitz oder Sitz im Bezirk dieses Gerichts, muss der Antrag eine Zustelladresse in diesem Bezirk enthalten.

Der Antrag muss die Parteien bezeichnen, den genauen Forderungsbetrag und seine Grundlage angeben sowie die Originale oder beglaubigten Kopien der Belege enthalten. Hält das Gericht den Antrag ganz oder teilweise für begründet, erlässt es einen Zahlungsbefehl über den entsprechenden Betrag. Wird der Antrag ganz oder teilweise zurückgewiesen, ist diese Zurückweisung nicht anfechtbar; der Gläubiger kann seine Forderung jedoch im ordentlichen Verfahren geltend machen.

Beglaubigte Kopien des Antrags und des Zahlungsbefehls müssen dem Schuldner innerhalb von drei Monaten zugestellt werden. Die Nichteinhaltung dieser Frist macht den Zahlungsbefehl unwirksam. Nach der Zustellung muss der Schuldner innerhalb von zehn Tagen zahlen oder Einspruch einlegen. Wurde der Zahlungsbefehl dem Schuldner nicht persönlich zugestellt, beginnt die Einspruchsfrist mit der ersten dem Schuldner persönlich zugestellten Handlung oder mit der ersten Vollstreckungsmaßnahme, durch die das gesamte Vermögen des Schuldners oder ein Teil davon der Verfügung entzogen wird.

Legt der Schuldner innerhalb der anwendbaren Frist keinen Einspruch ein, kann der Gläubiger beantragen, dass der Zahlungsbefehl für vollstreckbar erklärt wird. Der vollstreckbare Zahlungsbefehl wirkt wie eine im kontradiktorischen Verfahren ergangene Entscheidung und ist nicht anfechtbar. Legt der Schuldner Einspruch ein, versucht das Gericht innerhalb von fünfzehn Tagen, die Parteien zu versöhnen. Kommt es zu einer Einigung, wird ein Protokoll erstellt, von dem eine Ausfertigung Vollstreckungskraft hat. Scheitert die Einigung, wird die Sache verhandelt und das Gericht entscheidet auch dann, wenn der Schuldner nicht erscheint. Die Entscheidung über den Einspruch ersetzt den früheren Zahlungsbefehl.

Gegen die Entscheidung des Gerichts erster Instanz im ordentlichen Verfahren kann innerhalb von dreißig Tagen Berufung beim Berufungsgericht eingelegt werden. Diese Frist läuft bei kontradiktorischen Entscheidungen ab der Zustellung der Entscheidung und bei Versäumnisentscheidungen ab dem Tag, an dem ein Einspruch nicht mehr zulässig ist. Die Berufung hat aufschiebende Wirkung, sofern nicht die vorläufige Vollstreckung angeordnet wurde.

Gegen die Entscheidung des Berufungsgerichts kann, sofern keine kürzere Sonderfrist gilt, innerhalb von drei Monaten ab Zustellung der angefochtenen Entscheidung Beschwerde beim Kassationsgericht eingelegt werden. Die Beschwerde beim Kassationsgericht hemmt die Vollstreckung der angefochtenen Entscheidung nicht, außer in Angelegenheiten, in denen die Entscheidung den Personenstand ändert. Die Entscheidung des Kassationsgerichts ist endgültig und unterliegt keinem weiteren ordentlichen Rechtsmittel.

Betrifft der Streit die Anwendung oder Auslegung einheitlicher OHADA-Rechtsakte, kann die abschließende Kontrolle mit dem Gemeinsamen Gerichtshof für Justiz und Schiedsgerichtsbarkeit verbunden sein. Im OHADA-System prüft dieses Gericht Rechtsmittel gegen Entscheidungen nationaler Berufungsgerichte in Angelegenheiten, die durch einheitliche OHADA-Rechtsakte geregelt sind, mit Ausnahme von Entscheidungen über strafrechtliche Sanktionen. Der zuständige Rechtsweg hängt daher davon ab, ob der Streit auf nationalem Verfahrensrecht, OHADA-Wirtschaftsrecht oder auf beiden Grundlagen beruht.

Für Entscheidungen nach einem Einspruch gegen einen Zahlungsbefehl sehen die OHADA-Regeln eine besondere Berufungsfrist von fünfzehn Tagen vor. Diese kurze Frist ist in Zahlungssachen wichtig, weil ein Zahlungsbefehl schnell vollstreckbar werden kann, wenn der Schuldner die verfügbaren Rechtsbehelfe nicht rechtzeitig nutzt.

Nach Erlangung eines Vollstreckungstitels kann der Gläubiger Vollstreckungsverfahren gegen das Vermögen des Schuldners einleiten. Die Forderung kann durch Pfändung von Bankguthaben, Pfändung und Verkauf beweglicher oder unbeweglicher Sachen, Pfändung von Wertpapieren, Pfändung von Forderungen des Schuldners gegen Dritte sowie Pfändung von Vermögen des Schuldners, das sich bei Dritten befindet, befriedigt werden. Die Vollstreckungsstrategie sollte sich an Vermögenswerten orientieren, die in der Demokratischen Republik Kongo tatsächlich festgestellt und erreicht werden können.

In internationalen Fällen ist die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Gerichtsentscheidungen ein eigener Schritt. Eine ausländische Gerichtsentscheidung oder ein ausländischer Schiedsspruch kann erst dann Grundlage der Vollstreckung sein, wenn sie durch das zuständige Gericht des Vollstreckungsstaates für vollstreckbar erklärt wurde. Dieser Schritt ist besonders wichtig, wenn der Gläubiger bereits über eine im Ausland ergangene Entscheidung verfügt und auf Vermögenswerte in der Demokratischen Republik Kongo zugreifen möchte.

Besondere Prüfung ist erforderlich, wenn der Schuldner der Staat, eine lokale Gebietskörperschaft, eine öffentliche Einrichtung oder eine andere juristische Person des öffentlichen Rechts ist. Die OHADA-Regeln sehen für solche Personen ein Schutzregime vor und begrenzen unmittelbare Zwangsvollstreckungsmaßnahmen gegen sie. Erfüllt eine juristische Person des öffentlichen Rechts die Forderung nach einer ordnungsgemäßen Zahlungsaufforderung nicht, kann der Gläubiger den im OHADA-System vorgesehenen Haushaltsmechanismus nutzen, einschließlich der Aufnahme der Forderung als verpflichtende Ausgabe nach Ablauf der anwendbaren Frist.

Ein weiterer Weg der Forderungsbeitreibung ist die Einleitung eines Insolvenzverfahrens oder eines Gesamtverfahrens gegen den Schuldner. In der Demokratischen Republik Kongo wird dieser Bereich durch die OHADA-Regeln über Gesamtverfahren zur Bereinigung von Verbindlichkeiten geregelt. Ein Gläubiger kann die Eröffnung eines solchen Verfahrens beantragen, wenn seine Forderung bestimmt, bezifferbar und fällig ist und der Schuldner seine Zahlungen eingestellt hat. Nach Eröffnung des Verfahrens werden Einzelklagen und Vollstreckungsmaßnahmen wegen früherer Geldforderungen grundsätzlich ausgesetzt oder unzulässig; die Gläubiger müssen ihre Forderungen im Gesamtverfahren anmelden.

Dieser Weg ist besonders relevant, wenn der Schuldner mehrere Gläubiger nicht mehr bezahlt, nicht über ausreichende verfügbare Vermögenswerte verfügt, Vermögen überträgt oder fällige Verbindlichkeiten mit vorhandenen Mitteln nicht mehr erfüllen kann. Gläubiger mit Sitz oder Aufenthalt außerhalb des Staates, in dem das Verfahren eröffnet wurde, haben sechzig Tage Zeit, ihre Forderungen anzumelden. Die Anmeldung sollte durch Verträge, Rechnungen, Liefernachweise, Leistungsnachweise, Schuldanerkenntnisse, Korrespondenz, Gerichtsentscheidungen, Sicherungsunterlagen und Nachweise über die Höhe der Forderung belegt werden.

Reicht das Vermögen des Schuldners nicht zur Befriedigung der Gläubiger aus, können während des verdächtigen Zeitraums vorgenommene Rechtshandlungen angefochten werden, wenn sie die zur Befriedigung der Gläubiger bestimmte Masse beeinträchtigen. Dazu gehören unentgeltliche Vermögensübertragungen, Verträge, bei denen die Verpflichtungen des Schuldners die Gegenleistung der anderen Partei erheblich übersteigen, vorzeitige Zahlungen noch nicht fälliger Schulden, die Bestellung von Sicherheiten für bereits bestehende Verbindlichkeiten sowie Geschäfte mit einer Partei, die von der finanziellen Zahlungsunfähigkeit des Schuldners wusste.

Die Aufhebung solcher Handlungen ermöglicht die Rückführung von Vermögenswerten, Rechten oder anderen Bestandteilen in die Masse, die zur Befriedigung der Gläubiger und zur Deckung der Kosten des Gesamtverfahrens dient. Ist die Masseunzulänglichkeit mit Geschäftsführungsfehlern verbunden, kann das Gericht außerdem anordnen, dass Geschäftsführer unter den in den OHADA-Regeln zur Insolvenz vorgesehenen Voraussetzungen für alle oder einen Teil der Gesellschaftsschulden einzustehen haben.

Grandliga bietet rechtliche Unterstützung beim Inkasso in der Demokratischen Republik Kongo in allen Phasen des Verfahrens: Schuldneranalyse, Prüfung der Beweise, gütliche Verhandlungen, Vorbereitung von Zahlungsaufforderungen, Gerichtsverfahren, Zahlungsbefehl, Anerkennung ausländischer Entscheidungen, Vollstreckungsmaßnahmen und Gläubigerhandlungen im Gesamtverfahren. In grenzüberschreitenden Fällen mit Bezug zur Demokratischen Republik Kongo sollte die Strategie lokale Verfahrensanforderungen, OHADA-Wirtschaftsrecht, die Ermittlung von Schuldnervermögen und eine realistische Einschätzung der Vollstreckungsmöglichkeiten verbinden.

24.12.2024

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