Inkasso auf den Philippinen

Das Inkasso auf den Philippinen beginnt mit einer rechtlichen und praktischen Prüfung des Schuldners, der Grundlage der Forderung und des möglichen Weges zur Beitreibung. In dieser Phase sind insbesondere die Rechtsstellung des Schuldners, seine Tätigkeit, seine Zahlungsfähigkeit, vorhandene Vermögenswerte, laufende Gerichtsverfahren, bestehende Vollstreckungsverfahren, das zuständige Gericht, die Qualität der schriftlichen Nachweise, die Verjährungsfrist sowie die Frage zu prüfen, ob die Angelegenheit durch eine gütliche Einigung, ein ordentliches Zivilverfahren, ein Verfahren für geringfügige Geldforderungen, die Vollstreckung einer philippinischen Gerichtsentscheidung oder die Anerkennung und Vollstreckung einer ausländischen Gerichtsentscheidung verfolgt werden sollte.

Für den Gläubiger hängt die Stärke des Falls häufig von den Unterlagen ab, die vor Beginn der Verhandlungen oder des Gerichtsverfahrens vorbereitet werden. Dazu können der Vertrag, die Bestellung, die Rechnung, der Liefernachweis, das Abnahmeprotokoll, der Kontoauszug, die Korrespondenz mit dem Schuldner, Nachweise über Teilzahlungen, ein schriftliches Schuldanerkenntnis, eine Zahlungsaufforderung, Angaben zur Identität und Anschrift des Schuldners sowie Informationen über Vermögenswerte oder Bankkonten gehören, die später für die Vollstreckung von Bedeutung sein können. Wenn der Gläubiger bereits über eine Entscheidung eines Gerichts eines anderen Staates verfügt, sollten vor der Wahl der Strategie auf den Philippinen der Inhalt der Entscheidung, ihre Endgültigkeit, der Nachweis einer ordnungsgemäßen Benachrichtigung des Schuldners und die für die Anerkennung und Vollstreckung erforderlichen Unterlagen geprüft werden.

Bestehen gegen den Schuldner keine anderen laufenden Gerichtsverfahren, gibt es keine früheren nicht vollstreckten Entscheidungen zu dieser Forderung, führt der Schuldner seine Geschäftstätigkeit fort und reichen die Unterlagen aus, um die Position des Gläubigers darzulegen, kann das außergerichtliche Inkasso der erste Schritt sein. Diese Phase ermöglicht es, die Bereitschaft des Schuldners zur freiwilligen Zahlung zu prüfen, einen Zahlungsplan zu vereinbaren oder festzustellen, ob die Angelegenheit vor Gericht gebracht werden muss.

Die gütliche Phase umfasst Verhandlungen mit dem Schuldner, um eine Zahlung, einen Zahlungsplan oder eine andere Form der Einigung zu erreichen. Eine solche Einigung kann beispielsweise die Rückgabe von Waren, die Übertragung der Verpflichtung auf eine andere Person, eine Verrechnung von Dienstleistungen oder Waren oder eine andere für die Parteien tragfähige Lösung vorsehen. Die Schritte in dieser Phase sollten dokumentiert, rechtmäßig und darauf gerichtet sein, die tatsächliche Position des Schuldners festzustellen.

Der Kontakt mit dem Schuldner kann nach Übersendung einer förmlichen Zahlungsaufforderung oder Mitteilung per Post, elektronischer Nachricht, Telefon oder Nachrichtendienst beginnen, abhängig von den verfügbaren Kontaktdaten und der Art der Forderung. Ziel dieser Phase ist es, eine rechtmäßige und nachweisbare Kommunikation herzustellen, die entscheidungsbefugten Personen zu ermitteln, die Position des Schuldners zu klären, eine freiwillige Zahlung, einen Zahlungsplan oder eine andere gütliche Lösung zu verhandeln und irreführende, missbräuchliche oder übermäßige Druckausübung zu vermeiden.

Die Anfangsphase des außergerichtlichen Inkasso auf den Philippinen kann bis zu 60 Tage eingeplant werden, sofern die Parteien keinen Ratenzahlungsplan, keine Umschuldung oder keinen anderen Einigungszeitplan vereinbaren. Diese Dauer ist als praktischer Arbeitsrahmen zu verstehen, nicht als gesetzliche Frist oder garantierter Zeitraum für die Beitreibung. Reagiert der Schuldner nicht, bestreitet er die Forderung, vermeidet er Verhandlungen, legt er keinen realistischen Zahlungsvorschlag vor oder erfordert die Verjährungsfrist schnelleres Handeln, sollte der Gläubiger zur gerichtlichen Beitreibung oder zu einem anderen geeigneten rechtlichen Weg übergehen.

Vor Beginn der gerichtlichen Beitreibung sollte der Gläubiger die anwendbare Verjährungsfrist bestimmen. Nach dem Zivilgesetzbuch der Philippinen sind Ansprüche aus einem schriftlichen Vertrag grundsätzlich innerhalb von 10 Jahren ab Entstehung des Klagerechts geltend zu machen, während Ansprüche aus einem mündlichen Vertrag oder einem vertragsähnlichen Schuldverhältnis grundsätzlich innerhalb von 6 Jahren geltend zu machen sind. Die Verjährung wird unterbrochen, wenn die Klage bei Gericht eingereicht wird, wenn der Gläubiger eine schriftliche außergerichtliche Zahlungsaufforderung stellt oder wenn der Schuldner die Schuld schriftlich anerkennt. Nach der Unterbrechung beginnt die Verjährungsfrist nach der anwendbaren Regel erneut zu laufen.

Das philippinische Recht sieht mehrere Wege der gerichtlichen Beitreibung von Schulden vor, abhängig von der Höhe der Forderung, der Art der Verpflichtung, den verfügbaren Nachweisen und dem zuständigen Gericht. Der Gläubiger sollte prüfen, ob die Angelegenheit durch ein ordentliches Zivilverfahren, ein Verfahren für geringfügige Geldforderungen, ein vereinfachtes Verfahren, die Vollstreckung einer philippinischen Gerichtsentscheidung oder die Anerkennung und Vollstreckung einer ausländischen Gerichtsentscheidung zu verfolgen ist.

Bei geringeren Geldforderungen ist zu prüfen, ob die Sache vor einem Gericht der ersten Ebene im Verfahren für geringfügige Geldforderungen behandelt werden kann. Nach den Regeln über beschleunigte Verfahren vor Gerichten der ersten Ebene erfasst dieses Verfahren Geldforderungen bis zu 1.000.000 philippinische Peso und kann Forderungen aus Mietverträgen, Darlehen, anderen Kreditverhältnissen, Dienstleistungen und dem Verkauf beweglicher Sachen betreffen. Dieses Verfahren ist schneller und einfacher ausgestaltet als ein ordentliches Zivilverfahren. Der Oberste Gerichtshof der Philippinen weist darauf hin, dass in solchen Verfahren nur ein Verhandlungstag vorgesehen ist, die Entscheidung innerhalb von 24 Stunden nach Abschluss der Verhandlung ergeht und die Entscheidung des Gerichts der ersten Ebene endgültig, vollstreckbar und nicht anfechtbar ist.

Bestimmte Zivilsachen vor Gerichten der ersten Ebene können auch einem vereinfachten Verfahren unterliegen, wenn sie innerhalb der anwendbaren Wertgrenze liegen. Der Oberste Gerichtshof der Philippinen gibt an, dass das vereinfachte Verfahren unter anderem Zivilsachen und Schadensersatzforderungen umfasst, bei denen die Forderung 2.000.000 philippinische Peso nicht übersteigt, sowie weitere Kategorien von Verfahren vor Gerichten der ersten Ebene. Dieser Weg unterscheidet sich vom Verfahren für geringfügige Geldforderungen und vom ordentlichen Zivilverfahren, weil er sich auf Schriftsätze, zulässige Anträge, den Ablauf der Verhandlung und die Rechtsmittel auswirkt.

Für einen ausländischen Gläubiger hängt die Wahl zwischen dem Verfahren für geringfügige Geldforderungen, dem vereinfachten Verfahren und dem ordentlichen Zivilverfahren von der Höhe der Schuld, der Bestimmtheit der Forderung, dem Aufenthalt oder der Geschäftstätigkeit des Schuldners auf den Philippinen, den verfügbaren Unterlagen und der Frage ab, ob die Sache auf der ursprünglichen Schuld oder auf einer ausländischen Gerichtsentscheidung beruht, die zunächst auf den Philippinen anerkannt und vollstreckt werden muss.

Ein ordentliches Zivilverfahren zur Beitreibung einer Schuld beginnt in der Regel mit der Einreichung einer Klage beim zuständigen Gericht. Nach Annahme der Klage und Zustellung der gerichtlichen Ladung muss der Beklagte innerhalb der in den Regeln des Zivilverfahrens vorgesehenen Frist antworten. Nach den Änderungen von 2019 reicht der Beklagte seine Antwort auf die Klage grundsätzlich innerhalb von 30 Kalendertagen nach Zustellung der gerichtlichen Ladung ein, sofern das Gericht keine andere Frist festsetzt. Ist der Beklagte eine ausländische juristische Person des Privatrechts und erfolgt die Zustellung über die gesetzlich bestimmte staatliche Stelle zur Entgegennahme gerichtlicher Ladungen, ist die Antwort innerhalb von 60 Kalendertagen nach Erhalt der Ladung durch diese juristische Person einzureichen.

In seiner Antwort muss der Beklagte die wesentlichen Tatsachenbehauptungen angeben, die er nicht anerkennt, und die Grundlage seiner Position darlegen. Bestreitet der Beklagte nur einen Teil einer Behauptung, sollte er angeben, welchen Teil er als zutreffend und erheblich anerkennt, und nur den übrigen Teil bestreiten. Verfügt der Beklagte nicht über ausreichende Kenntnisse oder Informationen, um zu einer wesentlichen Behauptung der Klage Stellung zu nehmen, sollte er dies ausdrücklich angeben; dies wirkt als Bestreiten. Wesentliche Behauptungen der Klage können, mit Ausnahme von Behauptungen zur Höhe nicht bezifferter Schäden, als zugestanden gelten, wenn sie nicht ausdrücklich bestritten werden.

Einwendungen, die in der Antwort nicht vorgebracht werden, können verloren gehen. Reicht der Beklagte seine Antwort nicht innerhalb der erforderlichen Frist ein, kann das Gericht auf Antrag des Klägers und nach Erfüllung der Verfahrensvoraussetzungen die Säumnis des Beklagten feststellen und dem Kläger die Vorlage von Beweisen ermöglichen. Eine in einer solchen Situation ergehende Entscheidung darf den geltend gemachten Anspruch nicht überschreiten und darf sich ihrem Wesen nach nicht von der in der Klage erhobenen Forderung unterscheiden.

Nach Einreichung und Zustellung des letzten erwidernden Schriftsatzes geht die Sache in die obligatorische Vorbereitung der Verhandlung über. Diese Phase dient dazu, den Fall vor der Verhandlung zu ordnen, die Streitpunkte zu bestimmen, eine gütliche Einigung zu prüfen, alternative Formen der Streitbeilegung zu erwägen, Anerkenntnisse zu Tatsachen und Dokumenten zu erhalten, Beweise zu kennzeichnen, Zeugen zu benennen und festzustellen, ob die Sache ohne vollständige Beweisaufnahme entschieden werden kann.

Erscheint der Beklagte trotz ordnungsgemäßer Benachrichtigung nicht zu dieser Phase, kann das Gericht dem Kläger gestatten, Beweise ohne Teilnahme des Beklagten vorzulegen und auf Grundlage der vorgelegten Unterlagen zu entscheiden. Erscheint der Kläger ohne triftigen Grund nicht, kann die Sache abgewiesen werden oder es können andere verfahrensrechtliche Folgen eintreten.

Wird die Sache in der Vorbereitung der Verhandlung nicht erledigt, setzt das Gericht einen Verhandlungstermin fest. Während der Verhandlung legen die Parteien Beweise zur Stützung ihrer Ansprüche und Verteidigungsmittel vor. Die Parteien können sich auch schriftlich über bestimmte Tatsachen einigen und die Sache auf Grundlage der anerkannten Tatsachen dem Gericht zur Entscheidung vorlegen, sofern die Verfahrensregeln dies zulassen.

Das Gericht kann eine beauftragte Person ernennen, wenn eine Tatsachenfrage die Prüfung umfangreicher Abrechnungen, Geschäftsunterlagen oder anderer Dokumente erfordert. Nach Zulassung und Würdigung der Beweise kann die Sache zur Entscheidung gestellt werden, sofern das Gericht keine mündlichen Ausführungen, zusammenfassenden Schriftsätze oder zusätzlichen Erklärungen verlangt.

Gegen die Entscheidung des Amtsgerichts erster Instanz kann innerhalb von 15 Tagen ab dem Datum der Bekanntgabe der Entscheidung beim Landgericht erster Instanz Berufung eingelegt werden. Gegen Entscheidungen von Landgerichten erster Instanz kann innerhalb von 15 Tagen nach Bekanntgabe der Entscheidung beim Berufungsgericht Berufung eingelegt werden. Gegen eine Entscheidung des Berufungsgerichts kann innerhalb von 15 Tagen nach Bekanntgabe der Entscheidung Berufung beim Obersten Gerichtshof der Republik der Philippinen eingelegt werden, jedoch nur, wenn die angefochtene Entscheidung eine Rechtsfrage betrifft. Die Entscheidung des Obersten Gerichtshofs kann nicht weiter angefochten werden.

Verfügt der Gläubiger bereits über eine endgültige Entscheidung eines ausländischen Gerichts, besteht die Aufgabe auf den Philippinen in der Regel nicht darin, die ursprüngliche Schuld erneut verhandeln zu lassen, sondern eine Klage auf Anerkennung und Vollstreckung dieser Entscheidung beim zuständigen philippinischen Gericht einzureichen. Nach den Verfahrensregeln gilt eine ausländische Entscheidung gegen eine Person zwischen den Parteien und ihren Rechtsnachfolgern als vermuteter Nachweis eines Rechts. Der Schuldner kann der Anerkennung oder Vollstreckung nur aus begrenzten Gründen widersprechen, insbesondere wegen fehlender Zuständigkeit, fehlender ordnungsgemäßer Benachrichtigung, kollusiven Verhaltens, Betrugs oder eines offensichtlichen Rechts- oder Tatsachenfehlers.

Philippinische Gerichte prüfen den gesamten ausländischen Streit in der Regel nicht erneut in der Sache, wenn Gegenstand des Verfahrens die Vollstreckung einer ausländischen Entscheidung ist. Der Gläubiger muss das Bestehen und die Endgültigkeit der Entscheidung nachweisen und die für das Verfahren auf den Philippinen erforderlichen Unterlagen vorlegen. Dieser Weg ist besonders wichtig beim internationalen Inkasso, wenn sich der Schuldner, sein Vermögen, seine Bankkonten, Forderungen gegen Dritte oder geschäftliche Interessen auf den Philippinen befinden, der Gläubiger die Entscheidung aber bereits im Ausland erwirkt hat.

Sobald die gerichtliche Entscheidung endgültig und vollstreckbar ist, kann der Gläubiger die Erteilung eines Vollstreckungstitels beantragen und das Vollstreckungsverfahren gegen das verfügbare Vermögen des Schuldners einleiten. Nach den Verfahrensregeln kann eine endgültige und vollstreckbare Entscheidung grundsätzlich innerhalb von 5 Jahren ab ihrer Eintragung auf Antrag vollstreckt werden. Nach Ablauf dieses Zeitraums und bevor der Anspruch aus der Entscheidung verjährt, kann der Gläubiger eine gesonderte Klage zur Wiederherstellung der Vollstreckbarkeit der Entscheidung erheben. In der Praxis kann die Vollstreckung einer Geldentscheidung eine Zahlungsaufforderung, die Pfändung von Vermögenswerten, die Pfändung von Bankkonten oder Forderungen gegen Dritte, die Pfändung und Veräußerung beweglicher oder unbeweglicher Sachen sowie andere nach den Verfahrensregeln verfügbare Vollstreckungsmaßnahmen umfassen.

Ein alternativer Weg in schweren Fällen der Zahlungsunfähigkeit ist die Zwangsliquidation eines zahlungsunfähigen Schuldners nach dem philippinischen Gesetz über finanzielle Sanierung und Zahlungsunfähigkeit von 2010. Drei oder mehr Gläubiger, deren Gesamtforderungen mindestens 1.000.000 philippinische Peso oder mindestens 25 % des gezeichneten Kapitals oder der Gesellschafterbeiträge des Schuldners erreichen, je nachdem, welcher Betrag höher ist, können beim Gericht die Liquidation beantragen. Der Antrag muss zeigen, dass hinsichtlich der Forderungen der antragstellenden Gläubiger kein echter Tatsachen- oder Rechtsstreit besteht, dass fällige und einforderbare Zahlungen seit mindestens 180 Tagen nicht geleistet wurden oder dass der Schuldner seine Verbindlichkeiten im Allgemeinen bei Fälligkeit nicht erfüllt, und dass keine wesentliche Wahrscheinlichkeit einer erfolgreichen Sanierung des Schuldners besteht.

In einem Liquidationsverfahren oder einem damit verbundenen Verfahren wegen Zahlungsunfähigkeit können Geschäfte über das Vermögen des Schuldners angefochten werden, wenn sie vor Beginn des Verfahrens vorgenommen wurden und darauf gerichtet waren, Gläubiger zu täuschen, die Beitreibung zu verzögern oder zu behindern, einzelnen Gläubigern eine ungerechtfertigte Bevorzugung zu verschaffen oder dem Vermögen des Schuldners ohne angemessene Gegenleistung Werte zu entziehen. Dies kann insbesondere dann wichtig sein, wenn der Schuldner Vermögenswerte auf nahestehende Personen übertragen, Vermögen unter dem Marktwert verkauft, kurz vor der Zahlungsunfähigkeit Sicherheiten bestellt oder das für Gläubiger verfügbare Vermögen anderweitig vermindert hat.

Hebt das Gericht solche Geschäfte auf, erklärt es sie für unwirksam oder beseitigt ihre Wirkungen, können die übertragenen Vermögenswerte oder ihr Wert in die Vermögensmasse des Schuldners zurückgeführt und zur Erhöhung des für Gläubiger verfügbaren Betrags sowie zur Deckung der Verfahrenskosten verwendet werden. Dieser Mechanismus ersetzt nicht das gewöhnliche Inkasso, kann aber nützlich sein, wenn das Verhalten des Schuldners auf Vermögensverschiebung, ungerechtfertigte Bevorzugung einzelner Gläubiger oder andere Handlungen hindeutet, die eine faire Befriedigung der Forderungen erschweren.

Wenn Sie Unterstützung beim internationalen Inkasso auf den Philippinen benötigen, kann Grandliga bei der Prüfung des Schuldners, der Unterlagen, der Verjährungsfrist, des zuständigen Gerichts, des möglichen Beitreibungswegs, der Anerkennung einer ausländischen Entscheidung und der Vollstreckungsaussichten helfen. Die geeignete Strategie hängt von der Höhe der Schuld, der Zahlungsfähigkeit des Schuldners, dem Standort der Vermögenswerte, der Qualität der Unterlagen und der Frage ab, ob die Angelegenheit durch Verhandlungen, ein Gerichtsverfahren, Vollstreckung oder Maßnahmen im Zusammenhang mit Zahlungsunfähigkeit verfolgt werden sollte.

01.10.2024

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