Cobro de deudas en Ucrania

El procedimiento de cobro de deudas en Ucrania comienza con el análisis de los indicadores financieros del deudor, su área de actividad, el historial de la empresa, la disponibilidad de pruebas documentales de la deuda, los casos judiciales y procedimientos de ejecución en curso y la posibilidad de impugnar la deuda. Este análisis conforma la estrategia que se utilizará para recuperar la deuda.

Si el deudor no tiene causas judiciales en curso ni sentencias pendientes sobre el cobro de la deuda y se dedica activamente a su negocio, es aconsejable pasar a la fase de cobro extrajudicial informal de la deuda.

Esta etapa implica negociaciones activas con el deudor para llegar a un acuerdo de pago de los créditos del acreedor u otras posibles opciones de solución (por ejemplo, devolución de bienes, transferencia de la deuda a un tercero, intercambio de servicios o bienes). 

El contacto con el deudor comienza después del envío de una notificación escrita, una reclamación u otra comunicación por correo postal, correo electrónico, teléfono u otros medios de comunicación. En esta etapa es importante no solo mantener negociaciones, sino también documentar la posición del deudor: reconocimiento de la deuda, solicitud de aplazamiento, pago parcial, objeciones o propuesta de reestructuración. La tarea principal es establecer contacto con las personas facultadas para tomar decisiones, dejar constancia documental de la posición del deudor y elegir la estrategia adecuada para el cobro de la deuda.

En la práctica, la etapa de cobro extrajudicial informal suele limitarse a un plazo de hasta 60 días, salvo que las partes acuerden un pago a plazos, un calendario de pagos u otro mecanismo de solución más prolongado. Si durante este período el deudor no demuestra una voluntad real de pagar la deuda, evita la comunicación o impugna la reclamación sin pruebas suficientes, resulta razonable preparar el cobro de la deuda por vía judicial.

Antes de iniciar acciones legales, es necesario verificar el plazo de prescripción. En Ucrania, el plazo general de prescripción es de tres años, pero la ley puede establecer plazos especiales más cortos o más largos para determinadas categorías de reclamaciones. El vencimiento del plazo de prescripción no impide que el acreedor presente una demanda ante el tribunal; sin embargo, el tribunal aplica las consecuencias de dicho vencimiento si una de las partes lo solicita antes de que se dicte la decisión. En ese caso, el vencimiento del plazo puede dar lugar a la desestimación de la demanda. El plazo de prescripción puede ampliarse mediante acuerdo escrito de las partes.

El plazo de prescripción se interrumpe si el deudor realiza una acción que demuestra el reconocimiento de la deuda o de otra obligación. En la práctica, dicha prueba puede consistir en una confirmación escrita de la deuda, un acta de conciliación firmada, un pago parcial, el pago de intereses, una solicitud de aplazamiento u otra actuación documentada del deudor. Después de la interrupción comienza a correr un nuevo plazo de prescripción, y el tiempo transcurrido antes de la interrupción no se incluye en el nuevo plazo.

Los acreedores extranjeros deben tener en cuenta que Ucrania es parte de la Convención de las Naciones Unidas de 1974 sobre la prescripción en materia de compraventa internacional de mercancías. Esta Convención no se aplica a todos los tipos de deudas, sino a las reclamaciones derivadas de contratos de compraventa internacional de mercancías o relacionadas con su incumplimiento, resolución o invalidez. Si se cumplen las condiciones para la aplicación de la Convención, el plazo básico de prescripción es de cuatro años.

Antes de acudir a los tribunales, es importante tener en cuenta el procedimiento de resolución de disputas acordado por las partes en el contrato. Si el contrato prevé la resolución de disputas mediante un procedimiento de reclamación, esta condición deberá cumplirse antes de presentar una reclamación. En caso contrario, la reclamación quedará sin consideración. Si en el contrato no se acuerda la transacción previa al juicio o ésta no es obligatoria debido a las disposiciones de la ley procesal, este procedimiento sólo se aplicará a petición del acreedor.

La legislación de Ucrania prevé varias vías procesales para el cobro judicial de deudas: el procedimiento de orden judicial, el procedimiento contencioso simplificado y el procedimiento contencioso ordinario. La elección del procedimiento depende del importe de la reclamación, de la naturaleza de las pruebas, de la existencia o no de una controversia entre las partes, del estatus del deudor y del fundamento de la deuda.

En los litigios comerciales entre personas jurídicas y empresarios individuales, el procedimiento de orden judicial puede utilizarse para reclamaciones de cobro de una deuda dineraria derivada de un contrato celebrado por escrito o en forma electrónica, siempre que el importe de la reclamación no supere cien veces el mínimo vital aplicable a las personas aptas para trabajar. Este instrumento es adecuado para casos en los que la deuda está confirmada por documentos y no existe una controversia evidente sobre el fundamento de la reclamación.

El procedimiento contencioso simplificado está previsto para asuntos de menor cuantía, asuntos de complejidad limitada y otros litigios en los que la rapidez del examen sea prioritaria. El caso puede examinarse sin citar a las partes sobre la base de los materiales escritos del expediente, si el tribunal no considera necesario celebrar una audiencia con notificación de los participantes.

Para litigios más complejos, casos con un volumen importante de pruebas, objeciones activas del deudor o necesidad de examinar circunstancias adicionales, se aplica el procedimiento contencioso ordinario. Este procedimiento incluye una fase preparatoria y el examen del asunto en cuanto al fondo.

En el procedimiento contencioso simplificado, el asunto debe examinarse dentro de un plazo razonable, pero no más tarde de 60 días desde la apertura del procedimiento. En el procedimiento contencioso ordinario, la fase preparatoria debe llevarse a cabo dentro de los 60 días desde la apertura del caso y, en circunstancias excepcionales, puede prorrogarse por un máximo de 30 días; después de ello, el caso pasa al examen del fondo. La duración práctica del cobro judicial depende de la notificación a las partes, las objeciones del deudor, el volumen de pruebas, los peritajes, los posibles recursos y la carga de trabajo del tribunal.

Después de que el tribunal dicte su decisión, cada parte tiene derecho a presentar un recurso de apelación. En el procedimiento comercial, el recurso de apelación contra una sentencia se presenta dentro de los 20 días, y el recurso contra una resolución judicial dentro de los 10 días desde su pronunciamiento. Si solo se anunció la parte introductoria y dispositiva de la decisión, o si el asunto fue examinado sin citar a los participantes, el plazo se calcula desde la fecha de elaboración del texto completo de la decisión judicial. El recurso de apelación contra una sentencia del tribunal de primera instancia se examina dentro de los 60 días desde la apertura del procedimiento de apelación.

Después de la revisión en apelación, la decisión del tribunal de apelación entra en vigor desde su adopción; sin embargo, los participantes en el caso pueden presentar un recurso de casación si existen los fundamentos previstos por la ley. La casación no es un nuevo examen completo del litigio en cuanto al fondo: el tribunal de casación verifica la correcta aplicación de las normas de derecho material y procesal dentro de los argumentos del recurso de casación.

En el procedimiento comercial, el recurso de casación contra una decisión judicial se presenta dentro de los 20 días desde su pronunciamiento. Si solo se anunció la parte introductoria y dispositiva de la decisión, o si el asunto fue examinado sin citar a los participantes, el plazo se calcula desde la fecha de elaboración del texto completo de la decisión judicial. El recurso de casación contra una sentencia debe examinarse dentro de los 60 días, y el recurso contra determinadas resoluciones dentro de los 30 días desde la apertura del procedimiento de casación. El tribunal de casación puede suspender la ejecución de la decisión impugnada o sus efectos hasta la finalización del examen en casación.

Una vez que la decisión judicial sobre el cobro de deudas entre en vigor, es necesario obtener un documento ejecutivo y, sobre su base, abrir la tercera etapa: el procedimiento de ejecución. Si el acreedor es un no residente en Ucrania que en su país recibió una decisión judicial contra un deudor ucraniano, entonces en este caso es necesario reconocer la decisión de un tribunal extranjero en Ucrania y obtener permiso para ejecutarla. Este procedimiento se lleva a cabo en el marco de un proceso judicial independiente y se basa en un tratado internacional vinculante para Ucrania o en el principio de reciprocidad. Si el reconocimiento y la ejecución de una decisión judicial extranjera dependen del principio de reciprocidad, la legislación procesal ucraniana considera que la reciprocidad existe mientras no se demuestre lo contrario. Por lo tanto, no solo son importantes las cuestiones de reciprocidad, sino también la notificación adecuada del deudor ucraniano en el procedimiento extranjero, el carácter firme de la decisión y el cumplimiento del plazo para presentarla a ejecución en Ucrania. El factor clave para el reconocimiento exitoso de una sentencia extranjera es la presencia de pruebas de que el deudor ucraniano fue debidamente notificado de la demanda extranjera en su contra. El plazo para presentar una decisión judicial para su ejecución es de tres años, incluso en el caso de una decisión de un tribunal extranjero.

En esta etapa, el ejecutor público o privado lleva a cabo la ejecución forzosa de la decisión mediante los instrumentos previstos por la ley: embargo de fondos, valores, otros bienes, derechos patrimoniales, participaciones societarias, derechos patrimoniales de propiedad intelectual e ingresos del deudor, así como prohibición de disponer de bienes o utilizarlos. La información sobre los documentos ejecutivos y las etapas del procedimiento de ejecución se registra en el sistema automatizado de procedimientos de ejecución, y los datos relativos a los deudores pueden incluirse en el registro unificado de deudores, utilizado para publicar información sobre obligaciones patrimoniales incumplidas y prevenir la enajenación de bienes.

La mayoría de las veces, con el objetivo de evitar el pago de la deuda mediante el embargo de los activos del deudor, muchos deudores, personas físicas, transfieren sus activos a personas controladas, y los empresarios o propietarios de empresas deudoras vacían la empresa y la transfieren a propietarios o directores nominales (ficticios). En última instancia, esto lleva a que el acreedor pase por tres etapas de recuperación de la deuda, pero finalmente no obtenga la satisfacción de sus reclamaciones.

En tales circunstancias, existen opciones alternativas para el cobro de deudas, entre las que cabe destacar las siguientes:

1. Iniciación de un procedimiento concursal contra la empresa del deudor, en el curso del cual es posible exigir la responsabilidad subsidiaria de la dirección y de los propietarios de la empresa por las deudas de la misma.
2. Planteamiento de la cuestión de la responsabilidad penal en caso de incumplimiento intencional de una decisión judicial firme o de obstaculización de su ejecución. Este mecanismo no constituye responsabilidad penal por el simple hecho de tener una deuda; puede considerarse cuando, después de obtener una decisión judicial, existen indicios de evasión consciente de su cumplimiento o de creación de obstáculos para el cobro forzoso.
3. Detección de transacciones fraudulentas. En otras palabras, es una transacción en la cual la empresa deudora, al ser consciente de su deuda con el acreedor, realiza acciones para transferir sus activos con el fin de evitar futuras reclamaciones por parte de dicho acreedor. En tal caso, el acreedor tiene derecho a iniciar a través de los tribunales el reconocimiento de tales transacciones como inválidas y recuperar los activos transferidos de vuelta al deudor. Posteriormente, podría satisfacer sus reclamos mediante la venta de dichos activos (esta opción también es aplicable a deudores – personas físicas).

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03.07.2024

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