Inkasso in der Ukraine

Das Inkassoverfahren in der Ukraine beginnt mit einer Beurteilung der Zahlungsfähigkeit des Schuldners, seines Tätigkeitsbereichs, der Unternehmenshistorie, des Vorhandenseins dokumentarischer Nachweise der Schulden, laufender Gerichtsverfahren und Vollstreckungsverfahren sowie der Möglichkeit der Schulden Anfechtung. Diese Bewertung bestimmt die Strategie, die im Namen des Kunden im Geld-Rückforderungsprozess angewendet wird.

Verfügt der Schuldner nicht über laufende Gerichtsverfahren oder ausstehende Gerichtsentscheidungen zum Inkasso und übt er eine aktive gewerbliche Tätigkeit aus, empfiehlt es sich, die Phase des außergerichtlichen Inkasso zu nutzen.

Diese Phase basiert auf intensiven Verhandlungen mit dem Schuldner, um eine Einigung über die Zahlung der Forderungen des Gläubigers oder andere Möglichkeiten der Regelung zu erzielen (zum Beispiel die Rückgabe von Waren, die Abtretung der Schulden an Dritte, der gegenseitige Austausch von Dienstleistungen oder Waren).

Die Kommunikation mit dem Schuldner beginnt nach dem Versand einer schriftlichen Mitteilung, einer Zahlungsaufforderung oder einer anderen Benachrichtigung per Post, elektronischer Post, Telefon oder über andere Kommunikationswege. In dieser Phase ist es wichtig, nicht nur Verhandlungen zu führen, sondern auch die Position des Schuldners zu dokumentieren: Anerkennung der Forderung, Bitte um Zahlungsaufschub, Teilzahlung, Einwendungen oder Vorschlag einer Ratenzahlung. Das Hauptziel besteht darin, Kontakt zu entscheidungsbefugten Personen herzustellen, die Position des Schuldners nachweisbar festzuhalten und die geeignete Strategie für die Forderungsbeitreibung zu wählen.

In der Praxis wird die Phase der formlosen außergerichtlichen Beitreibung häufig auf bis zu 60 Tage begrenzt, sofern die Parteien keine Ratenzahlung, keinen Zahlungsplan oder keine andere längerfristige Regelung vereinbart haben. Wenn der Schuldner innerhalb dieser Zeit keine tatsächliche Bereitschaft zur Begleichung der Forderung zeigt, die Kommunikation vermeidet oder die Forderung ohne ausreichende Nachweise bestreitet, ist die Vorbereitung der gerichtlichen Forderungsbeitreibung sinnvoll.

Vor der Einleitung gerichtlicher Schritte sollte die Verjährungsfrist geprüft werden. In der Ukraine beträgt die allgemeine Verjährungsfrist drei Jahre, für bestimmte Arten von Forderungen können jedoch besondere kürzere oder längere Fristen gelten. Der Ablauf der Verjährungsfrist hindert den Gläubiger nicht daran, Klage zu erheben; das Gericht wendet die Folgen des Fristablaufs jedoch an, wenn eine Partei dies vor Erlass der Entscheidung beantragt. In diesem Fall kann der Ablauf der Verjährungsfrist zur Abweisung der Klage führen. Die Verjährungsfrist kann durch schriftliche Vereinbarung der Parteien verlängert werden.

Die Verjährung wird unterbrochen, wenn der Schuldner eine Handlung vornimmt, die auf die Anerkennung der Forderung oder einer anderen Verpflichtung hinweist. In der Praxis kann dies durch ein schriftliches Schuldanerkenntnis, eine unterzeichnete Saldenbestätigung, eine Teilzahlung, die Zahlung von Zinsen, eine Bitte um Zahlungsaufschub oder eine andere dokumentierte Handlung des Schuldners nachgewiesen werden. Nach der Unterbrechung beginnt eine neue Verjährungsfrist zu laufen, und die vor der Unterbrechung verstrichene Zeit wird nicht in die neue Frist eingerechnet.

Ausländische Gläubiger sollten berücksichtigen, dass die Ukraine Vertragspartei des Übereinkommens über die Verjährungsfrist beim internationalen Warenkauf von 1974 ist. Dieses Übereinkommen gilt nicht für alle Arten von Forderungen, sondern für Ansprüche aus Verträgen über den internationalen Warenkauf sowie für Ansprüche, die mit deren Verletzung, Beendigung oder Unwirksamkeit verbunden sind. Wenn die Voraussetzungen für die Anwendung des Übereinkommens erfüllt sind, beträgt die grundlegende Verjährungsfrist vier Jahre.

Bevor man sich an das Gericht wendet, ist es wichtig, das im Vertrag zwischen den Parteien vereinbarte Streitbeilegungsverfahren zu berücksichtigen. Wenn der Vertrag ein Anspruchsverfahren zur Beilegung von Streitigkeiten vorsieht, muss diese Bedingung vor der Klageerhebung erfüllt werden. Andernfalls wird die Klage nicht zur Verhandlung zugelassen. Ist eine außergerichtliche Streitbeilegung im Vertrag nicht vereinbart oder aufgrund der Bestimmungen des Verfahrensrechts nicht zwingend vorgeschrieben, wird dieses Verfahren nur auf Wunsch des Gläubigers angewendet.

Die Gesetzgebung der Ukraine sieht mehrere verfahrensrechtliche Wege für die gerichtliche Forderungsbeitreibung vor: das Mahnbeschlussverfahren, das vereinfachte Klageverfahren und das allgemeine Klageverfahren. Die Wahl des Verfahrens hängt von der Höhe der Forderung, der Art der Beweise, dem Bestehen eines Streits zwischen den Parteien, dem Status des Schuldners und der Grundlage der Forderung ab.

In Handelssachen zwischen juristischen Personen und Einzelunternehmern kann das Mahnbeschlussverfahren für Forderungen auf Zahlung einer Geldschuld aus einem schriftlich oder elektronisch geschlossenen Vertrag genutzt werden, wenn die Höhe der Forderung das Hundertfache des Existenzminimums für arbeitsfähige Personen nicht überschreitet. Dieses Instrument eignet sich für Fälle, in denen die Forderung durch Unterlagen bestätigt wird und kein offensichtlicher Streit über die Grundlage der Forderung besteht.

Das vereinfachte Klageverfahren ist für geringfügige Sachen, Angelegenheiten von geringer Komplexität und andere Streitigkeiten vorgesehen, bei denen eine zügige Prüfung vorrangig ist. Die Sache kann auf Grundlage der schriftlichen Unterlagen ohne Ladung der Parteien geprüft werden, wenn das Gericht keine mündliche Verhandlung mit Benachrichtigung der Beteiligten für erforderlich hält.

Für komplexere Streitigkeiten, Verfahren mit umfangreichen Beweisen, aktive Einwendungen des Schuldners oder die Notwendigkeit zusätzlicher Sachverhaltsprüfung gilt das allgemeine Klageverfahren. Es umfasst eine vorbereitende Phase und die anschließende Prüfung der Sache in der Hauptsache.

Im vereinfachten Klageverfahren muss die Sache innerhalb einer angemessenen Frist, jedoch spätestens innerhalb von 60 Tagen ab Eröffnung des Verfahrens, geprüft werden. Im allgemeinen Klageverfahren ist die vorbereitende Phase innerhalb von 60 Tagen ab Eröffnung des Verfahrens durchzuführen und kann in Ausnahmefällen um höchstens 30 Tage verlängert werden; danach geht die Sache in die Prüfung der Hauptsache über. Die tatsächliche Dauer der gerichtlichen Forderungsbeitreibung hängt von der Benachrichtigung der Parteien, den Einwendungen des Schuldners, dem Umfang der Beweise, Sachverständigengutachten, möglichen Rechtsmitteln und der Arbeitsbelastung des Gerichts ab.

Nach Erlass der Entscheidung hat jede Partei das Recht, Berufung einzulegen. Im Wirtschaftsverfahren ist die Berufung gegen ein Urteil innerhalb von 20 Tagen und gegen einen Beschluss innerhalb von 10 Tagen ab dessen Verkündung einzulegen. Wenn nur der einleitende Teil und der Tenor verkündet wurden oder die Sache ohne Ladung der Beteiligten geprüft wurde, beginnt die Frist mit der Erstellung der vollständigen Gerichtsentscheidung. Die Berufung gegen ein Urteil des Gerichts erster Instanz wird innerhalb von 60 Tagen ab Eröffnung des Berufungsverfahrens geprüft.

Nach der Berufungsprüfung tritt die Entscheidung des Berufungsgerichts mit ihrer Annahme in Kraft; die Verfahrensbeteiligten können jedoch eine Kassationsbeschwerde einlegen, wenn die gesetzlich vorgesehenen Gründe vorliegen. Die Kassation ist keine erneute vollständige Prüfung des Streits in der Hauptsache: Das Kassationsgericht prüft die richtige Anwendung des materiellen und prozessualen Rechts innerhalb der in der Kassationsbeschwerde vorgebrachten Argumente.

Im Wirtschaftsverfahren ist die Kassationsbeschwerde gegen eine Gerichtsentscheidung innerhalb von 20 Tagen ab deren Verkündung einzulegen. Wenn nur der einleitende Teil und der Tenor verkündet wurden oder die Sache ohne Ladung der Beteiligten geprüft wurde, beginnt die Frist mit der Erstellung der vollständigen Gerichtsentscheidung. Die Kassationsbeschwerde gegen ein Urteil ist innerhalb von 60 Tagen und gegen bestimmte Beschlüsse innerhalb von 30 Tagen ab Eröffnung des Kassationsverfahrens zu prüfen. Das Kassationsgericht kann die Vollstreckung der angefochtenen Entscheidung oder ihre Wirkung bis zum Abschluss der Kassationsprüfung aussetzen.

Nach Inkrafttreten der gerichtlichen Entscheidung über die Schuldeneintreibung ist es notwendig, ein Vollstreckungs Dokument einzuholen und auf dieser Grundlage die dritte Stufe – das Vollstreckungsverfahren – einzuleiten. Wenn der Gläubiger ein nicht in der Ukraine ansässiger Gläubiger ist, der in seinem Land eine gerichtliche Entscheidung gegen einen ukrainischen Schuldner erhalten hat, ist es in diesem Fall erforderlich, die ausländische gerichtliche Entscheidung in der Ukraine anzuerkennen und die Erlaubnis zu deren Vollstreckung einzuholen. Dieses Verfahren wird im Rahmen eines gesonderten Gerichtsverfahrens durchgeführt und beruht entweder auf einem für die Ukraine verbindlichen internationalen Vertrag oder auf dem Grundsatz der Gegenseitigkeit. Wenn die Anerkennung und Vollstreckung einer ausländischen Gerichtsentscheidung vom Grundsatz der Gegenseitigkeit abhängt, geht das ukrainische Verfahrensrecht davon aus, dass Gegenseitigkeit besteht, solange nicht das Gegenteil bewiesen wird. Daher sind nicht nur Fragen der Gegenseitigkeit wichtig, sondern auch die ordnungsgemäße Benachrichtigung des ukrainischen Schuldners im ausländischen Verfahren, die Rechtskraft der Entscheidung und die Einhaltung der Frist für ihre Vollstreckung in der Ukraine. Der Schlüsselfaktor für die erfolgreiche Anerkennung eines ausländischen Urteils ist das Vorliegen von Beweisen dafür, dass der ukrainische Schuldner ordnungsgemäß über die ausländische Klage gegen ihn informiert wurde. Die Frist für die Einreichung einer gerichtlichen Entscheidung zur Vollstreckung beträgt 3 Jahre, auch für eine Entscheidung eines ausländischen Gerichts.

In dieser Phase führt ein staatlicher oder privater Vollstrecker die Zwangsvollstreckung der Entscheidung mit den gesetzlich vorgesehenen Mitteln durch: Zugriff auf Geldmittel, Wertpapiere, sonstiges Vermögen, Vermögensrechte, Gesellschaftsrechte, vermögensbezogene Rechte des geistigen Eigentums und Einkünfte des Schuldners sowie Verbote, über Vermögen zu verfügen oder es zu nutzen. Informationen über Vollstreckungstitel und die einzelnen Schritte des Vollstreckungsverfahrens werden im automatisierten System des Vollstreckungsverfahrens erfasst; Angaben über Schuldner können in das einheitliche Schuldnerregister aufgenommen werden, das der Veröffentlichung von Informationen über nicht erfüllte Vermögensverpflichtungen und der Verhinderung der Veräußerung von Vermögen dient.

In den meisten Fällen, um die Zahlung der Schulden durch die Beschlagnahmung von Vermögenswerten des Schuldners zu vermeiden, übertragen viele Schuldner – Privatpersonen – ihr Vermögen auf nahestehende Personen, während einfallsreiche Geschäftsführer oder Eigentümer eines Schuldners Unternehmens das Unternehmen „leeren“ und es auf nominelle (fiktive) Eigentümer oder Geschäftsführer übertragen. Letztendlich führt dies dazu, dass der Gläubiger alle drei Phasen des Forderungseinzugs durchlaufen hat, aber dennoch seine Ansprüche nicht erfüllt bekommt.

Unter solchen Umständen gibt es alternative Möglichkeiten der Schuldeneintreibung, unter denen folgende hervorzuheben sind:

1. Einleitung eines Insolvenzverfahrens für das Unternehmen des Schuldners, bei dem die Geschäftsführung und die Eigentümer des Unternehmens subsidiär für die Schulden des Unternehmens haftbar gemacht werden können.
2. Prüfung der Frage strafrechtlicher Verantwortung im Fall der vorsätzlichen Nichtbefolgung einer rechtskräftigen Gerichtsentscheidung oder der Behinderung ihrer Vollstreckung. Dieser Mechanismus bedeutet keine strafrechtliche Verantwortung allein wegen des Bestehens einer Schuld; er kann in Betracht kommen, wenn nach Erlangung einer Gerichtsentscheidung Anzeichen für eine bewusste Umgehung ihrer Erfüllung oder für die Schaffung von Hindernissen für die Zwangsvollstreckung bestehen.
3. Entdeckung betrügerischer Transaktionen. Anders ausgedrückt handelt es sich um eine Transaktion, bei der das schuldende Unternehmen, in Kenntnis seiner Verbindlichkeiten gegenüber dem Gläubiger, Maßnahmen ergreift, um seine Vermögenswerte zu veräußern und somit künftige Ansprüche des Gläubigers zu vereiteln. In einem solchen Fall hat der Gläubiger das Recht, über das Gericht die Ungültigkeit solcher Transaktionen zu beantragen und die abgezogenen Vermögenswerte dem Schuldner zurückzugeben. Infolgedessen kann der Gläubiger später seine Forderungen durch den Verkauf dieser Vermögenswerte befriedigen (Diese Option gilt auch für Schuldner – Privatpersonen).

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18.06.2024

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