Inkasso in Rumänien

Das Inkassoverfahren in Rumänien beginnt mit einer Beurteilung der Zahlungsfähigkeit des Schuldners, seines Tätigkeitsbereichs, der Unternehmenshistorie, des Vorhandenseins dokumentarischer Nachweise der Schulden, laufender Gerichtsverfahren und Vollstreckungsverfahren sowie der Möglichkeit der Schulden Anfechtung. Diese Bewertung bestimmt die Strategie, die im Namen des Kunden im Geld-Rückforderungsprozess angewendet wird.

Bei einem rumänischen Unternehmensschuldner sollte die Vorprüfung in der Regel die Überprüfung des Gesellschaftsstatus und der Registerdaten im rumänischen Handelsregister, die Prüfung von Veröffentlichungen zu Insolvenzverfahren, die Auswertung verfügbarer Gerichtsdaten sowie die Einschätzung umfassen, ob der Schuldner tatsächlich geschäftlich tätig ist und feststellbares Vermögen besitzt. Diese Prüfung hilft zu bestimmen, ob im konkreten Fall eine außergerichtliche Beitreibung, ein Zahlungsbefehl, ein ordentliches Gerichtsverfahren, Sicherungsmaßnahmen, eine Zwangsvollstreckung oder ein Insolvenzverfahren zweckmäßiger ist.

Verfügt der Schuldner nicht über laufende Gerichtsverfahren oder ausstehende Gerichtsentscheidungen zum Inkasso und übt er eine aktive gewerbliche Tätigkeit aus, empfiehlt es sich, die Phase des außergerichtlichen Inkasso zu nutzen.

Diese Phase basiert auf intensiven Verhandlungen mit dem Schuldner, um eine Einigung über die Zahlung der Forderungen des Gläubigers oder andere Möglichkeiten der Regelung zu erzielen (zum Beispiel die Rückgabe von Waren, die Abtretung der Schulden an Dritte, der gegenseitige Austausch von Dienstleistungen oder Waren).

Die Interaktion mit dem Schuldner beginnt unmittelbar nach dem Absenden der Benachrichtigung per Post, E-Mail, Telefon oder Instant Messenger. Bei diesem Prozess wird intensiv mit dem Schuldner kommuniziert, um ständig Druck auszuüben. Die Hauptaufgabe besteht darin, Kontakte zu wichtigen Entscheidungsträgern herzustellen, um eine zügige Schuldentilgung zu erreichen.

Die durchschnittliche Zeit für die formlose außergerichtliche Beitreibung beträgt bis zu 60 Tage (außer in Fällen, in denen ein Ratenzahlungsplan zur Schuldentilgung vereinbart wurde). Wenn diese Phase nicht die erwarteten Ergebnisse bringt oder sich nach einer ersten Analyse herausstellt, dass sie nicht anwendbar ist, sollten Sie mit der Beitreibung durch das Gericht fortfahren.

Vor der Einleitung eines gerichtlichen Inkassos in Rumänien sollte der Gläubiger die anwendbare Verjährungsfrist und das genaue Datum bestimmen, an dem die Forderung fällig geworden ist. Grundsätzlich beträgt die allgemeine Verjährungsfrist 3 Jahre, sofern das rumänische Recht oder die Art der konkreten Forderung keine andere Frist vorsieht. Diese Prüfung ist wichtig, bevor zwischen außergerichtlicher Beitreibung, Zahlungsbefehl, ordentlichem Gerichtsverfahren, Verfahren für geringfügige Forderungen, Zwangsvollstreckung oder einer insolvenzbezogenen Strategie gewählt wird.

Die Verjährung in Rumänien sollte nicht als Folge dargestellt werden, die das Gericht in jedem Inkassoverfahren automatisch anwendet. Nach den Regeln des Zivilrechts ist die Verjährung grundsätzlich ein Verteidigungsmittel der Partei, zu deren Gunsten die Frist läuft, und muss im richtigen Verfahrensstadium geltend gemacht werden. Deshalb sollte der Gläubiger vor Klageerhebung das Verjährungsrisiko prüfen und Beweise für die Anerkennung der Schuld, Teilzahlungen, Zinszahlungen, Schriftwechsel über die Verpflichtung oder andere Umstände sichern, die für eine Unterbrechung der Verjährungsfrist erheblich sein können.

Im internationalen Inkasso kann das Übereinkommen der Vereinten Nationen über die Verjährungsfrist beim internationalen Warenkauf von 1974 nur für Forderungen aus internationalen Warenkaufverträgen und nur bei Vorliegen seiner Anwendungsvoraussetzungen relevant sein. Rumänien ist Vertragsstaat dieses Übereinkommens, das für Forderungen innerhalb seines Anwendungsbereichs eine Verjährungsfrist von 4 Jahren vorsieht. Diese Frist sollte nicht als allgemeine Frist für alle ausländischen Gläubiger oder für alle Arten gewerblicher Forderungen in Rumänien verstanden werden.

Ist die Verjährungsfrist abgelaufen und beruft sich der Schuldner wirksam auf die Verjährung, wird die gerichtliche Beitreibung deutlich schwieriger. In einer solchen Situation kann die Position des Gläubigers davon abhängen, ob verlässliche Beweise für eine Unterbrechung der Verjährung, eine Anerkennung der Schuld, eine Teilzahlung, Verhandlungen, Vergleichsunterlagen oder andere rechtlich relevante Umstände vorliegen, die verhindern, dass der Schuldner die Verjährung erfolgreich als Verteidigungsmittel nutzt.

Verfügt der Gläubiger bereits über eine Entscheidung eines Gerichts eines anderen Mitgliedstaats der Europäischen Union in einer Zivil- oder Handelssache, kann sich die Strategie von der Einreichung einer neuen Klage in Rumänien unterscheiden. Nach der Verordnung der Europäischen Union Nr. 1215/2012 werden solche Entscheidungen in Rumänien grundsätzlich ohne besonderes Anerkennungsverfahren anerkannt und können ohne Vollstreckbarerklärung vollstreckt werden, vorbehaltlich der Unterlagen und Verfahrensschritte, die für die Vollstreckung in das Vermögen des Schuldners in Rumänien erforderlich sind.

Das rumänische Recht sieht mehrere gerichtliche Wege zur Beitreibung von Forderungen vor, insbesondere den Zahlungsbefehl, das ordentliche Gerichtsverfahren und das Verfahren für geringfügige Forderungen. Die Wahl des passenden Weges hängt von der Höhe der Forderung, der Qualität der Unterlagen, der Fälligkeit der Schuld, der zu erwartenden Verteidigung des Schuldners und davon ab, ob der Gläubiger schnell einen Titel für die Zwangsvollstreckung benötigt.

Besteht das Risiko, dass der Schuldner Vermögenswerte veräußert, bevor der Gläubiger einen vollstreckbaren Titel erhält, können in geeigneten Fällen Sicherungsmaßnahmen in Betracht kommen. Solche Maßnahmen können je nach Art des Vermögens und Verfahrenslage eine Sicherungspfändung, gerichtliche Verwahrung oder Sicherung von Forderungen und anderen Vermögenswerten umfassen. Sie ersetzen nicht die Hauptforderung, können aber helfen, Vermögen des Schuldners bis zum Beginn der Zwangsvollstreckung zu sichern.

Das Verfahren zum Erlass eines Zahlungsbefehls gilt für bestimmte, bezifferte und fällige Geldforderungen, die aus einem zivilrechtlichen Vertrag oder einem anderen von den Parteien rechtlich zulässig angenommenen schriftlichen Dokument hervorgehen. Vor Einreichung des Antrags muss der Gläubiger dem Schuldner durch einen Gerichtsvollzieher oder per eingeschriebenem Brief mit angegebenem Inhalt und Empfangsbestätigung eine Zahlungsaufforderung zustellen und ihm 15 Tage zur Zahlung des geschuldeten Betrags einräumen.

Zahlt der Schuldner innerhalb dieser Frist nicht, kann der Gläubiger beim zuständigen rumänischen Gericht den Erlass eines Zahlungsbefehls beantragen. Dem Antrag sind die Unterlagen beizufügen, die Grundlage und Höhe der Forderung belegen, sowie der Nachweis, dass die Zahlungsaufforderung dem Schuldner mitgeteilt wurde. Fehlt dieser Nachweis, kann der Antrag als unzulässig zurückgewiesen werden.

Zur Prüfung des Antrags kann das Gericht die Parteien laden, um Erklärungen einzuholen, die Standpunkte zu klären, den Schuldner zur Zahlung anzuhalten oder eine Einigung über die Zahlungsweise zu ermöglichen. Die Ladung muss mindestens 10 Tage vor dem Termin mitgeteilt werden, und der Schuldner muss seine Antwort spätestens 3 Tage vor diesem Termin einreichen. Unter Berücksichtigung der Umstände des Falles kann das Ausbleiben einer Antwort als Anerkennung der Forderungen des Gläubigers gewertet werden.

Begleicht der Schuldner die Schuld, schließt das Gericht das Verfahren. Bestreitet der Schuldner die Forderung, prüft das Gericht die Begründetheit seiner Verteidigung anhand der Aktenunterlagen und der Erklärungen der Parteien. Erfordert die Verteidigung des Schuldners weitere Beweise, die für ein ordentliches Gerichtsverfahren typisch sind, kann das Gericht den Erlass eines Zahlungsbefehls ablehnen, und der Gläubiger kann die Forderung im ordentlichen Gerichtsverfahren geltend machen.

Hält das Gericht die Forderung des Gläubigers ganz oder teilweise für begründet, erlässt es einen Zahlungsbefehl mit Angabe des geschuldeten Betrags und der Zahlungsfrist. Diese Frist darf ab Mitteilung des Zahlungsbefehls nicht weniger als 10 Tage und nicht mehr als 30 Tage betragen, sofern die Parteien keine andere Zahlungsfrist vereinbart haben.

Der Schuldner kann innerhalb von 10 Tagen ab Mitteilung des Zahlungsbefehls dessen Aufhebung beantragen. Ein solcher Antrag kann auf die Verletzung der Voraussetzungen für den Erlass des Zahlungsbefehls sowie auf Umstände gestützt werden, durch die die Verpflichtung nach Erlass des Zahlungsbefehls erloschen ist. Die Einreichung des Antrags hemmt die Vollstreckung nicht; eine Aussetzung kann auf Antrag des Schuldners nur zugelassen werden, wenn eine Sicherheit in der vom Gericht festgelegten Höhe geleistet wird.

Das ordentliche Gerichtsverfahren beginnt mit der Einreichung einer Klageschrift beim zuständigen rumänischen Gericht. Eine vorgerichtliche Zahlungsaufforderung ist in der Praxis häufig nützlich, weil sie Verhandlungen unterstützen, die Position des Gläubigers bestätigen und Beweise für die Kommunikation mit dem Schuldner sichern kann. Die besondere Zahlungsaufforderung mit einer Frist von 15 Tagen, die durch einen Gerichtsvollzieher oder per eingeschriebenem Brief zugestellt wird, ist jedoch eine Voraussetzung des Verfahrens zum Erlass eines Zahlungsbefehls und sollte nicht als allgemeine Voraussetzung für jede ordentliche Klage dargestellt werden. In einem ordentlichen Verfahren hängt die Dauer von dem zuständigen Gericht, der Zustellung der Unterlagen, der Verteidigung des Schuldners, dem Umfang der Beweise, möglichen Sachverständigengutachten, Rechtsmitteln und anderen Verfahrensereignissen ab.

Als Ergebnis der Prüfung der Akten des Falles und der Durchführung gerichtlicher Verhandlungen trifft das Gericht eine Entscheidung (Urteil), die dreißig Tage nach ihrer Bekanntgabe in Kraft tritt, sofern keine Berufung eingelegt wird. Das Gesetz sieht für eine Partei die Möglichkeit vor, beim zuständigen Gericht einen Antrag auf Verzicht auf die Berufung zu stellen. In diesem Fall tritt die Entscheidung mit dem Datum ihrer Annahme in Kraft.

Während des Berufungsverfahrens kann das Berufungsgericht keine Entscheidung treffen, die die Lage des Berufungsklägers im Vergleich zu der Lage, die er nach der Entscheidung des erstinstanzlichen Gerichts hatte, verschlechtert, es sei denn, der Berufungskläger ist damit einverstanden.

Die Entscheidung des Berufungsgerichts ist endgültig, es kann jedoch innerhalb von dreißig Tagen nach ihrer Bekanntgabe beim Obersten Kassations- und Justizgericht Berufung eingelegt werden. Eine Berufung kann nicht eingelegt werden, wenn die Höhe der Forderung bis zu 500.000 rumänische Lei beträgt. Die Entscheidung des Kassationsgerichts ist endgültig und kann nicht erneut angefochten werden.

Das Verfahren für geringfügige Forderungen gilt für Forderungen, deren Wert zum Zeitpunkt der Anrufung des Gerichts 50.000 rumänische Lei nicht überschreitet; Zinsen, Gerichtskosten und sonstige Nebenforderungen bleiben dabei unberücksichtigt. Der Kläger kann zwischen dem ordentlichen Gerichtsverfahren und dem Verfahren für geringfügige Forderungen wählen, wenn die Voraussetzungen dieses vereinfachten Verfahrens erfüllt sind.

Das Verfahren beginnt mit dem Ausfüllen des genehmigten Klageformulars und dessen Einreichung beim zuständigen Gericht zusammen mit den Unterlagen, die die Forderung belegen. Nach Eingang eines ordnungsgemäß ausgefüllten Formulars übermittelt das Gericht dem Beklagten das Antwortformular, eine Kopie der Klage und Kopien der vom Kläger eingereichten Unterlagen. Der Beklagte hat ab Zustellung dieser Unterlagen 30 Tage Zeit, seine Antwort und die Unterlagen einzureichen, auf die er sich stützen will.

In der Regel ist das Verfahren für geringfügige Forderungen schriftlich und findet ohne Ladung der Parteien statt. Das Gericht kann jedoch das persönliche Erscheinen der Parteien anordnen, wenn es dies für erforderlich hält oder wenn eine Partei dies beantragt und das Gericht eine mündliche Verhandlung für zweckmäßig erachtet. Die Entscheidung kann innerhalb von 30 Tagen ab ihrer Mitteilung angefochten werden; die Entscheidung über dieses Rechtsmittel ist endgültig.

Falls der Schuldner die gerichtliche Entscheidung nach deren Inkrafttreten nicht freiwillig befolgt, sollte ein Vollstreckungstitel erwirkt und mit einem entsprechenden Antrag beim Gerichtsvollzieher eingereicht werden, um das Zwangsvollstreckungsverfahren einzuleiten. Wenn im Vollstreckungsbescheid dem Gläubiger geschuldete Zinsen, Strafen oder andere Beträge ohne Angabe ihrer Höhe festgelegt oder zugewiesen wurden, werden diese vom Gerichtsvollzieher gemäß den gesetzlichen Bestimmungen berechnet. Ein Vollstreckungsbescheid kann innerhalb von drei Jahren ab dem Datum, an dem die Gerichtsentscheidung endgültige Rechtskraft erlangt hat, zur Vollstreckung vorgelegt werden.

Die Forderungen des Gläubigers im Stadium der Zwangseintreibung können durch Beschlagnahme der Konten des Schuldners und Abschreibung von Geldern befriedigt werden; Beschlagnahme des Eigentums des Schuldners (einschließlich Eigentum Dritter) mit anschließender Veräußerung; Festnahme und Beschlagnahme von Wertpapieren, Zwangsvollstreckung nicht geernteter Früchte und Ernten (frühestens sechs Monate vor der Reife) durch deren Beschlagnahme und anschließenden Verkauf. Das Gesetz sieht neben der Zwangsversteigerung des gepfändeten Vermögens des Schuldners auch den freihändigen Verkauf vor. Dabei findet der Schuldner selbst einen Käufer für das gepfändete Vermögen und teilt dem Gerichtsvollzieher den Preis und die Konditionen des potenziellen Geschäfts mit, das vom Gerichtsvollzieher berücksichtigt werden kann.

Wenn die Forderung des Gläubigers gegen den Schuldner 50.000 rumänische Lei übersteigt, bestimmt, beziffert und seit mehr als 60 Tagen fällig ist, kann der Gläubiger prüfen, ob ein Insolvenzverfahren eine geeignete Alternative zur gewöhnlichen Forderungsbeitreibung darstellt. Dieser Weg ist dann relevant, wenn die Nichtzahlung darauf hindeutet, dass der Schuldner nicht über ausreichende verfügbare Mittel zur Begleichung fälliger Verbindlichkeiten verfügt, und nicht als bloßes Druckmittel in jedem Handelsstreit.

Im Rahmen eines rumänischen Insolvenzverfahrens kann die Haftung von Mitgliedern der Leitungs- oder Aufsichtsorgane sowie anderer mit dem Schuldner verbundener Personen nur unter den besonderen Voraussetzungen des Insolvenzrechts geprüft werden. Es handelt sich nicht um einen automatischen Mechanismus, um eine gewöhnliche gewerbliche Forderung unmittelbar bei Geschäftsführern, Gesellschaftern oder Aktionären einzutreiben.

Eine solche Haftung kann relevant werden, wenn die Insolvenz des Schuldners durch Handlungen verursacht oder vertieft wurde, etwa durch die Nutzung von Gesellschaftsvermögen zu persönlichen Zwecken, die Fortsetzung einer Tätigkeit, die offensichtlich zur Zahlungseinstellung führte, fiktive Buchführung, Verschleierung von Vermögen, künstliche Erhöhung von Verbindlichkeiten, Finanzierungsmethoden, die die Lage des Schuldners verschlechterten, oder die bevorzugte Befriedigung eines Gläubigers zum Nachteil anderer Gläubiger kurz vor der Insolvenz. Dieser Mechanismus sollte daher als Teil einer Insolvenzstrategie zusammen mit den Beweisen zu den verantwortlichen Personen, dem ursächlichen Zusammenhang und dem den Gläubigern entstandenen Schaden bewertet werden.

Wenn Sie rechtliche Unterstützung beim Inkasso in Rumänien benötigen, kann Grandliga bei der Prüfung des Schuldners, der Forderungsunterlagen, der Verjährungsfrist, der verfügbaren gerichtlichen Verfahren, der Möglichkeiten der Zwangsvollstreckung und der insolvenzbezogenen Risiken helfen. Die passende Strategie sollte nach Prüfung des Vertrags, der Rechnungen, des Schriftwechsels, der Zahlungshistorie, des Schuldnerstatus und des verfügbaren Vermögens in Rumänien gewählt werden.

18.06.2024

385