Inkasso in China

Inkasso in China sollte mit einer detaillierten Prüfung des Schuldners, der Nachweise über die Forderung und der realistischen Aussichten einer späteren Vollstreckung beginnen. Für einen ausländischen Gläubiger reicht es nicht aus, nur den Handelsnamen des Schuldners zu kennen. Zu prüfen sind auch die eingetragene Bezeichnung, die Registrierungsnummer, der gesetzliche Vertreter, die registrierte Anschrift, der Tätigkeitsstatus, die Kapitalstruktur, laufende Gerichtsverfahren, Vollstreckungsdaten und Anzeichen dafür, dass das Unternehmen seine normale Geschäftstätigkeit möglicherweise nicht mehr ausübt.

Diese erste Prüfung hilft festzustellen, ob der Gläubiger mit Verhandlungen beginnen, unmittelbar eine Klage vorbereiten, Sicherungsmaßnahmen für Vermögen beantragen, eine Insolvenz oder Umstrukturierung des Schuldners prüfen oder eine andere rechtmäßige Strategie zur Forderungsbeitreibung wählen sollte. Außerdem ist zu bewerten, ob die Forderungshöhe bestritten werden kann, ob der Schuldner Vermögen in China besitzt und ob der Gläubiger über ausreichende schriftliche Nachweise zur Begründung seines Anspruchs verfügt.

Wenn der Schuldner weiterhin tätig ist, keine früheren Gerichts- oder Vollstreckungsverfahren die Situation bestimmen und sein Verhalten keine endgültige Ablehnung der Zusammenarbeit zeigt, kann außergerichtliches Inkasso der erste praktische Schritt sein. Diese Phase dient dazu, die Position des Schuldners festzustellen, Zahlung zu verlangen, Ratenzahlung, Vergleich, Warenrückgabe, Forderungsabtretung, Aufrechnung oder eine andere für den Gläubiger akzeptable geschäftliche Lösung zu besprechen.

Der Kontakt mit dem Schuldner sollte mit einer schriftlichen Zahlungsaufforderung beginnen und anschließend durch eine geordnete Kommunikation mit den entscheidungsbefugten Personen fortgesetzt werden. Ziel ist nicht rechtswidriger Druck, sondern ein dokumentierter Versuch, Zahlung zu erhalten, die Antwort des Schuldners festzuhalten, mögliche Einwendungen zu erkennen und zu beurteilen, ob eine Klage vorbereitet werden sollte. In der Praxis kann diese Phase auf ein kurzes Verhandlungsfenster beschränkt werden, beispielsweise etwa 30 bis 60 Tage. Dabei handelt es sich jedoch um einen praktischen Zeitraum und nicht um eine zwingende prozessuale Voraussetzung vor Anrufung des Gerichts.

Inkasso in China muss innerhalb rechtmäßiger Wege erfolgen. Spezialisierte Strukturen, die sich mit informeller Schuldeneintreibung befassen, wurden bereits 1995 durch die zuständigen Behörden verboten. Ein ausländischer Gläubiger sollte daher informelle Vermittler, Drohungen, Belästigung oder andere außerrechtliche Druckmethoden vermeiden. Eine rechtmäßige Forderungsbeitreibung sollte über eigene Handlungen des Gläubigers, ordnungsgemäß bevollmächtigte Vertreter, rechtliche Unterstützung, Verhandlungen, gerichtliche Verfahren, Sicherungsmaßnahmen für Vermögen und Vollstreckung erfolgen.

Vor der Anrufung des Gerichts sollte der Gläubiger Unterlagen vorbereiten, die das Bestehen und die Höhe der Forderung belegen: Vertrag, Bestellungen, Rechnungen, Liefer- und Abnahmeunterlagen, Saldenabstimmungen, Zahlungsnachweise, Bankunterlagen, Schriftverkehr, Zahlungsaufforderungen und eine mögliche schriftliche Schuldanerkennung. Fremdsprachige Unterlagen können eine Übersetzung in die Verfahrenssprache erfordern, und im Ausland ausgestellte Vollmachten oder Unternehmensunterlagen müssen vor ihrer Verwendung im gerichtlichen Verfahren gegebenenfalls ordnungsgemäß formalisiert werden.

Die Verjährungsfrist für Forderungen in China darf nicht auf eine einzige Regel für alle Fälle reduziert werden. Grundsätzlich beträgt die Frist für die gerichtliche Geltendmachung zivilrechtlicher Rechte drei Jahre und beginnt an dem Tag, an dem der Gläubiger von der Verletzung seines Rechts und von der Person des Schuldners Kenntnis hatte oder hätte haben müssen. Bei gewöhnlichen Forderungen, etwa unbezahlten Rechnungen, Darlehen, Dienstleistungsvergütungen, Vertragsstrafen oder anderen zivil- und handelsrechtlichen Ansprüchen, ist die dreijährige Frist in der Regel der Ausgangspunkt der Risikobewertung. Eine vierjährige Frist gilt für Ansprüche aus internationalen Warenkaufverträgen sowie aus Verträgen über die Einfuhr und Ausfuhr von Technologie. Verjährungsfristen, ihre Berechnung, Hemmung und Unterbrechung werden gesetzlich bestimmt; abweichende Vereinbarungen der Parteien sind unwirksam. Eine Leistungsaufforderung des Gläubigers, die Anerkennung der Schuld durch den Schuldner, die Klageerhebung oder die Anrufung der zuständigen Streitentscheidungsstelle können die Verjährung unterbrechen und den Lauf der Frist neu beginnen lassen.

Eine förmliche außergerichtliche Einigung ist in der Regel keine zwingende Voraussetzung für die Erhebung einer Forderungsklage. Im chinesischen Zivilverfahren spielt jedoch die gerichtliche Vermittlung eine wichtige Rolle. Das Gericht kann eine Vermittlung durchführen, nachdem die wesentlichen Umstände des Falls geklärt wurden und die Parteien freiwillig zustimmen. Erzielen die Parteien eine Einigung, kann das Gericht ein Vergleichsdokument erstellen, das nach ordnungsgemäßer Bestätigung durch die Parteien rechtliche Wirkung entfaltet.

Die gerichtliche Vermittlung sollte als verfahrensrechtliche Möglichkeit und nicht als Ersatz für ein Urteil verstanden werden. Für den Gläubiger kann sie sinnvoll sein, wenn sie zu einem realistischen Zahlungsplan, einer Sicherheit, einer sofortigen Teilzahlung oder einer anderen durchsetzbaren Vereinbarung führt. Nutzt der Schuldner die Vermittlung nur zur Verzögerung des Verfahrens, verweigert er die Bestätigung der Schuld oder verfügt er über keine tatsächliche Zahlungsfähigkeit, kann der Gläubiger auf der weiteren Prüfung des Falls und dem Erlass eines Urteils bestehen.

Gerichtliches Inkasso in China kann je nach Art der Forderung, Beweislage, Streitwert, Einwendungen des Schuldners, Zuständigkeit des Gerichts und Vorliegen eines Auslandsbezugs über unterschiedliche Verfahrenswege geführt werden. In der Praxis kommen insbesondere das ordentliche Zivilverfahren, das vereinfachte Verfahren für klare und weniger streitige Fälle, das Mahnverfahren für bestimmte unbestrittene Geldforderungen sowie besondere Verfahrensregeln für Fälle mit ausländischen Parteien, ausländischen Beweismitteln oder Zustellungen ins Ausland in Betracht.

Das vereinfachte Verfahren kann angewendet werden, wenn der Sachverhalt klar ist, die Rechte und Pflichten der Parteien bestimmt sind und der Streit nicht komplex ist. Das bedeutet nicht, dass die Parteien automatisch ihres Rechts auf Gehör beraubt werden. Das Gericht kann vereinfachte Formen der Ladung, Zustellung und Verfahrensführung nutzen, muss den Parteien jedoch die Möglichkeit geben, ihre Rechte zu verteidigen.

Bei einer Geldforderung kann der Gläubiger auch ein Mahnverfahren prüfen, wenn die Forderung klar ist, zwischen Gläubiger und Schuldner kein weiterer Streit über die Schuld besteht und der Zahlungsbefehl dem Schuldner ordnungsgemäß zugestellt werden kann. Erhebt der Schuldner innerhalb der gesetzlichen Frist keinen Widerspruch und zahlt nicht, kann der Gläubiger die Vollstreckung beantragen. Legt der Schuldner einen wirksamen schriftlichen Widerspruch ein, verliert der Zahlungsbefehl seine Wirkung und die Sache geht in der Regel in ein Klageverfahren über.

In Forderungssachen in China gehören Sicherungsmaßnahmen für Vermögen oft zu den wichtigsten Instrumenten, um die praktischen Chancen einer tatsächlichen Beitreibung zu erhöhen. Der Gläubiger kann beim Gericht beantragen, Bankkonten, Gesellschaftsanteile, Fahrzeuge, Ausrüstung, Immobilien oder andere vollstreckbare Vermögenswerte des Schuldners zu sichern, damit der Schuldner während des Verfahrens keine Vermögenswerte überträgt oder die spätere Vollstreckung des Urteils erschwert.

Sicherungsmaßnahmen für Vermögen haben nicht nur eine Schutzfunktion. In der Praxis können sie den Schuldner auch dazu bewegen, ernsthafter an Verhandlungen, gerichtlicher Vermittlung oder einer Zahlungsvereinbarung teilzunehmen. Der Antragsteller kann verpflichtet werden, dem Gericht eine Sicherheit zu stellen. In Forderungssachen kann diese Sicherheit in einer vom Gericht akzeptierten Form geleistet werden, etwa durch Geld, Bankgarantie, Versicherungspolice oder eine andere zulässige Form. In dringenden Fällen muss das Gericht innerhalb von achtundvierzig Stunden nach Annahme des Antrags entscheiden. Sicherungsmaßnahmen vor Klageerhebung können ebenfalls beantragt werden; der Antragsteller muss jedoch innerhalb von dreißig Tagen nach Anwendung der Maßnahme Klage erheben oder die zuständige Streitentscheidungsstelle anrufen. Andernfalls hat das Gericht die Sicherungsmaßnahme aufzuheben. Ist der Antrag fehlerhaft, muss der Antragsteller der Gegenseite den dadurch entstandenen Schaden ersetzen.

Ist eine Partei mit dem Urteil des Gerichts erster Instanz nicht einverstanden, kann sie innerhalb der gesetzlichen Frist Berufung bei dem höheren Gericht einlegen. Das Urteil oder der Beschluss des Gerichts zweiter Instanz ist in der Regel endgültig und bildet nach Eintritt der Rechtskraft die Grundlage für freiwillige Erfüllung oder Zwangsvollstreckung.

Ist eine Partei der Ansicht, dass eine rechtskräftige Entscheidung schwerwiegende Verfahrensmängel, fehlerhafte Tatsachenfeststellungen, eine falsche Rechtsanwendung oder einen anderen gesetzlich vorgesehenen Grund enthält, kann sie eine Wiederaufnahmeprüfung beantragen. Dabei handelt es sich um einen außerordentlichen Kontrollmechanismus für rechtskräftige Entscheidungen und nicht um eine gewöhnliche dritte Instanz. Grundsätzlich hemmt ein solcher Antrag die Vollstreckung nicht automatisch, sofern das Gericht keine entsprechende Entscheidung trifft.

Hat der Gläubiger bereits ein rechtskräftiges ausländisches Gerichtsurteil erwirkt und möchte er die Forderung in China beitreiben, sollte die Anerkennung und Vollstreckung dieses Urteils durch ein chinesisches Gericht geprüft werden. Das Gericht kann das ausländische Urteil auf der Grundlage eines anwendbaren internationalen Vertrags oder nach dem Grundsatz der Gegenseitigkeit prüfen. Anerkennung und Vollstreckung können insbesondere verweigert werden, wenn das ausländische Gericht nicht zuständig war, der Schuldner nicht ordnungsgemäß benachrichtigt wurde oder keine angemessene Möglichkeit hatte, seine Position darzulegen, das Urteil durch Täuschung erlangt wurde, derselbe Streit bereits in China entschieden oder anerkannt wurde oder die Anerkennung grundlegende Rechtsgrundsätze, die Souveränität, die Sicherheit oder das öffentliche Interesse verletzen würde.

Die Zwangsvollstreckung ist die Phase, in der der Gläubiger auf Grundlage eines rechtskräftigen Urteils, Beschlusses, Vergleichsdokuments oder eines anderen vollstreckbaren Titels die tatsächliche Beitreibung erreichen will. Erfüllt der Schuldner seine Verpflichtung nicht, kann der Gläubiger einen Vollstreckungsantrag stellen. Die übliche Frist für einen solchen Antrag beträgt zwei Jahre und wird ab dem letzten Tag der im Titel bestimmten Erfüllungsfrist berechnet; ist keine Erfüllungsfrist angegeben, beginnt sie mit dem Tag, an dem der Titel rechtswirksam wird.

Im Vollstreckungsstadium kann das Gericht den Schuldner zur Offenlegung seines Vermögens verpflichten, Bankkonten, Wertpapiere, Gesellschaftsanteile und andere Vermögenswerte prüfen und anschließend Pfändung, Einfrieren, Überweisung von Geldern, Bewertung, Verkauf, Einbehaltung von Einkünften oder andere Vollstreckungsmaßnahmen im Rahmen der Verpflichtung des Schuldners anwenden. Kommt der Schuldner der gerichtlichen Anordnung nicht nach, können rechtliche Folgen wegen falscher Vermögensangaben oder Verweigerung der Erfüllung eintreten. Wird kein ausreichendes Vermögen gefunden, kann die Vollstreckung ausgesetzt werden oder erfolglos bleiben; sie kann jedoch wieder aufgenommen werden, wenn neue Informationen über Vermögenswerte des Schuldners bekannt werden.

Verfügt das Unternehmen des Schuldners nicht über ausreichendes Vermögen zur Begleichung der Forderung, sollte der Gläubiger prüfen, ob eine rechtliche Grundlage für die Inanspruchnahme von Gesellschaftern, tatsächlich kontrollierenden Personen oder anderen verantwortlichen Personen besteht. Mögliche Grundlagen können nicht geleistete oder unvollständig geleistete Kapitalbeiträge, die Rücknahme bereits geleisteter Beiträge, der Missbrauch der rechtlichen Selbständigkeit oder der beschränkten Haftung zur Umgehung von Schulden sowie andere Handlungen sein, die die Interessen der Gläubiger erheblich beeinträchtigen. Nach den geltenden gesellschaftsrechtlichen Regeln kann, wenn ein Unternehmen fällige Schulden nicht bezahlen kann, das Unternehmen selbst oder ein Gläubiger mit einer fälligen Forderung verlangen, dass Gesellschafter, die eine Einlage zugesagt haben, deren Einzahlungsfrist aber noch nicht abgelaufen ist, diese Einlage vorzeitig leisten.

Ist das Unternehmen des Schuldners offensichtlich nicht in der Lage, seine fälligen Schulden zu bezahlen, sind eine gewöhnliche Klage und die Vollstreckung nicht immer die einzigen verfügbaren Wege. Der Gläubiger kann einen Antrag auf Umstrukturierung oder Liquidationsinsolvenz prüfen, wenn der Schuldner fällige Schulden nicht bezahlt und nicht über ausreichendes Vermögen verfügt oder seine Zahlungsfähigkeit offensichtlich verloren hat. Insolvenz oder Umstrukturierung beeinflussen einzelne Vollstreckungsmaßnahmen, die Anmeldung von Forderungen, die Gläubigerversammlung, die Verwaltung des Vermögens des Schuldners und die Verteilung der Vermögensmasse. Deshalb kann dieser Weg bei größeren Forderungen, unzureichendem Vermögen oder mehreren Gläubigern relevant sein.

Im Vollstreckungsstadium kann ein Risiko strafrechtlicher Verantwortung entstehen, wenn der Schuldner oder verantwortliche Personen ein rechtskräftiges Urteil oder einen Beschluss erfüllen können, dies aber verweigern und die Umstände das gesetzlich vorgesehene Gewicht erreichen. Diese Verantwortung sollte nicht als gewöhnliches Inkassoinstrument dargestellt werden und kann ein Zivilverfahren, Sicherungsmaßnahmen für Vermögen oder Zwangsvollstreckung nicht ersetzen. In der Praxis sollte der Gläubiger zunächst das Vollstreckungsverfahren nutzen, um zu dokumentieren, dass der Schuldner leistungsfähig war, die Erfüllung verweigert hat, Vermögenswerte verborgen oder übertragen hat oder seine Pflicht zur Vermögensoffenlegung verletzt hat.

Neben gerichtlichem Verfahren und Vollstreckung kann der Gläubiger auch alternative Wege der Forderungsbeitreibung prüfen, darunter Forderungsabtretung, Vergleich mit Teilzahlung, Umstrukturierungsvereinbarung oder Verkauf einer durch Urteil bestätigten Forderung beziehungsweise einer anderen schwer beitreibbaren Forderung, sofern sie einen Marktwert hat. Solche Lösungen können sinnvoll sein, wenn nur begrenzte Informationen über das Vermögen des Schuldners vorliegen, die Vollstreckung lange dauern kann, der Gläubiger einen Teil der Forderung schneller zurückerhalten möchte oder ein Erwerber bereit ist, die Forderung mit Abschlag zu übernehmen. Vor der Wahl dieses Weges ist zu prüfen, ob die Forderungsunterlagen vollständig sind, ob die Schuld bestritten wird, ob das Urteil oder die Forderung einen Vollstreckungswert hat, ob die Abtretung durch Vertrag oder Gesetz beschränkt ist und ob ein Verkauf mit Abschlag den Zielen des Gläubigers entspricht.

Wenn Sie eine Forderung in China beitreiben müssen, ist es wichtig, von Anfang an den rechtlichen Status des Schuldners, vorhandene Vermögenswerte, die Beweisgrundlage, die Verjährungsfrist, Verhandlungsmöglichkeiten, Chancen von Sicherungsmaßnahmen für Vermögen und die Aussichten einer späteren Vollstreckung richtig zu bewerten. Grandliga unterstützt ausländische Gläubiger bei der Analyse von Forderungsfällen, bei der Entwicklung einer an das chinesische Rechtsumfeld angepassten Beitreibungsstrategie, bei der Vorbereitung von Unterlagen für außergerichtliches Inkasso und Gerichtsverfahren sowie mit rechtlicher Unterstützung in den Phasen der Verhandlung, des Prozesses, der Sicherungsmaßnahmen und der Vollstreckung, um einen wirksameren und realistischeren Weg der Forderungsbeitreibung zu wählen.

04.10.2024

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