Inkasso in Äthiopien

Das Inkasso in Äthiopien beginnt mit einer rechtlichen und praktischen Prüfung des Schuldners, der Unterlagen zur Forderung und der Vermögenswerte, auf die eine Beitreibung gerichtet werden kann. Zu Beginn ist festzustellen, ob der Schuldner Kaufmann, Gesellschaft, Niederlassung, Einzelunternehmer oder eine andere im Geschäftsverkehr tätige Person ist, ob er in Äthiopien registriert ist oder dort tatsächlich tätig wird, wo sich seine wesentlichen Vermögenswerte befinden und ob bereits Gerichtsverfahren, Vollstreckungsverfahren, Sanierungsverfahren oder Insolvenzverfahren gegen ihn laufen.

Die Prüfung sollte den Vertrag, Rechnungen, Lieferunterlagen, Korrespondenz, Teilzahlungen, Anerkenntnisse der Schuld, Garantien, Sicherheiten, die Klausel zur Streitbeilegung, die Währung der Forderung und mögliche Einwendungen des Schuldners umfassen. Für einen ausländischen Gläubiger kann die Strategie davon abhängen, ob eine Klage in Äthiopien erhoben, eine ausländische Gerichtsentscheidung genutzt, ein ausländischer Schiedsspruch vollstreckt oder eine Teilnahme an einem Verfahren wegen Zahlungsunfähigkeit des Schuldners erforderlich ist.

Setzt der Schuldner seine Geschäftstätigkeit fort, verfügt er über feststellbare Vermögenswerte und besteht kein unmittelbarer Anlass für Zwangsvollstreckung oder Insolvenz, ist der erste praktische Schritt in der Regel ein formelles außergerichtliches Vorgehen. Befindet sich der Schuldner in ernsthaften finanziellen Schwierigkeiten, verbirgt er Vermögenswerte, hat er Zahlungen eingestellt oder drohen Maßnahmen anderer Gläubiger, sollte die Strategie auf ein Gerichtsverfahren, die Anerkennung einer bestehenden Entscheidung, die Vollstreckung oder Maßnahmen im Zusammenhang mit Zahlungsunfähigkeit ausgerichtet werden.

Die Phase des außergerichtlichen Inkassos beruht auf einer ordnungsgemäß vorbereiteten Zahlungsaufforderung, Verhandlungen mit dem Schuldner und der Sicherung von Nachweisen, die später in einem Gerichtsverfahren, Vollstreckungsverfahren oder Verfahren wegen Zahlungsunfähigkeit verwendet werden können. In dieser Phase kann der Gläubiger die Zahlung des offenen Betrags verlangen, einen Zahlungsplan vorschlagen, die Rückgabe von Waren, eine Verrechnung gegenseitiger Forderungen, eine Schuldübernahme durch einen Dritten, die Bestellung von Sicherheiten oder eine andere rechtmäßige Vergleichslösung vereinbaren.

Die Kommunikation mit dem Schuldner kann per Post, elektronischer Post, Telefon oder Nachrichtendienst erfolgen, sollte aber einen nachweisbaren Verlauf der Zahlungsaufforderung und der Verhandlungen schaffen. Der Gläubiger sollte Versandnachweise, Antworten des Schuldners, Zahlungszusagen, Teilzahlungen, Saldenabstimmungen und andere Mitteilungen aufbewahren, die ein Anerkenntnis der Schuld oder die Verweigerung der Leistung belegen.

Reagiert der Schuldner nicht auf die Aufforderung, bestreitet er die Forderung ohne ausreichende Grundlage, verweigert er die Bestätigung eines Zahlungsplans, überträgt er Vermögenswerte oder zeigt er Anzeichen einer Zahlungseinstellung, sollte der Gläubiger zum passenden rechtlichen Weg übergehen. Je nach Unterlagen und Status des Schuldners kann dies ein ordentliches Gerichtsverfahren, ein summarisches Verfahren, die Anerkennung und Vollstreckung einer ausländischen Entscheidung, die Zwangsvollstreckung oder ein Verfahren im Zusammenhang mit Zahlungsunfähigkeit sein.

Vor Beginn des gerichtlichen Inkassos sollte der Gläubiger die Verjährungsfrist prüfen. Nach dem äthiopischen Zivilrecht verjähren Ansprüche auf Erfüllung eines Vertrags, Ansprüche aus Nichterfüllung eines Vertrags und Ansprüche auf Unwirksamkeit eines Vertrags grundsätzlich, wenn sie nicht innerhalb von zehn Jahren geltend gemacht werden. Diese Frist beginnt mit dem Tag, an dem die Verpflichtung fällig wird oder an dem die vertraglichen Rechte ausgeübt werden konnten.

Die Verjährung kann unterbrochen werden, wenn der Schuldner die Forderung anerkennt, insbesondere durch Zahlung von Zinsen oder Raten, durch Bestellung eines Pfands oder einer Garantie oder wenn der Gläubiger eine Maßnahme zur Durchsetzung der Verpflichtung einleitet. Nach der Unterbrechung beginnt eine neue Verjährungsfrist zu laufen. Das Gericht berücksichtigt die Verjährung nicht von Amts wegen; sie muss von einer Partei geltend gemacht werden.

Für eine Zahlungsklage in Äthiopien sollte der Gläubiger den Vertrag oder Bestellunterlagen, Rechnungen, Liefernachweise, Abnahmebestätigungen für Arbeiten oder Dienstleistungen, Transport- oder Zollunterlagen, soweit relevant, Saldenabstimmungen, Korrespondenz mit dem Schuldner, Zahlungsaufforderungen, Nachweise über Teilzahlungen, Garantien, Sicherungsunterlagen, die Berechnung von Hauptforderung, Zinsen oder Vertragsstrafen sowie Unterlagen zur Identifizierung des Schuldners und seiner Geschäftstätigkeit vorbereiten. Stützt sich der Gläubiger auf eine ausländische Gerichtsentscheidung oder einen Schiedsspruch, können je nach gewähltem Weg auch beglaubigte Abschriften, Nachweise über Rechtskraft oder Vollstreckbarkeit, die Schiedsvereinbarung sowie erforderliche Übersetzungs- oder Beglaubigungsunterlagen von Bedeutung sein.

Das äthiopische Recht sieht das gerichtliche Inkasso im ordentlichen Gerichtsverfahren und im summarischen Verfahren vor. Die Wahl des passenden Weges hängt von der Art der Forderung, der Bestimmtheit des Betrags, der dokumentarischen Grundlage der Schuld, den zu erwartenden Einwendungen des Schuldners und davon ab, ob die Sache die Voraussetzungen eines summarischen Verfahrens erfüllt.

Das ordentliche Gerichtsverfahren beginnt mit der Einreichung einer Klageschrift beim zuständigen Gericht. Die Klage sollte die Parteien, die Tatsachen zur Begründung der Forderung, den geltend gemachten Betrag, die rechtliche Grundlage, die Beweise und den Antrag des Gläubigers enthalten. Liegen in der Anfangsphase keine Gründe für die Zurückweisung der Klage vor, stellt das Gericht dem Beklagten eine Abschrift der Klage und eine Ladung zu, mit der er aufgefordert wird, zu erscheinen und innerhalb der vom Gericht festgesetzten Frist zu antworten.

Die Ladung kann den Beklagten verpflichten, die Unterlagen vorzulegen, die er zu seiner Verteidigung verwenden will, und das Erscheinen von Zeugen sicherzustellen, die in der Verhandlung vernommen werden können. Eine ordnungsgemäße Zustellung ist für den weiteren Fortgang des Verfahrens wesentlich. Erscheint der Beklagte nicht und ist das Gericht überzeugt, dass die Ladung ordnungsgemäß zugestellt wurde, kann die Sache in seiner Abwesenheit verhandelt werden. Ist die ordnungsgemäße Zustellung nicht nachgewiesen, kann das Gericht die Zustellung einer weiteren Ladung anordnen.

Erscheint der Beklagte und bestreitet er die Forderung, muss seine Verteidigung auf den Kern der tatsächlichen Behauptungen des Klägers eingehen. Ein allgemeines oder ausweichendes Bestreiten kann unzureichend sein, wenn der Beklagte nicht konkret darlegt, welche Tatsachen er bestreitet. Dies ist besonders wichtig bei dokumentierten Forderungssachen, in denen Rechnungen, Lieferunterlagen, Schuldanerkenntnisse, Kontoabstimmungen und Korrespondenz den Streitgegenstand erheblich eingrenzen können.

Nach Prüfung der Unterlagen, Anhörung der Parteien und Vernehmung von Zeugen, soweit erforderlich, hört das Gericht die abschließenden Ausführungen der Parteien an und erlässt seine Entscheidung in derselben Sitzung oder in einem gesonderten Termin. Wird der Anspruch zugesprochen und ist die Entscheidung vollstreckbar, kann der Gläubiger zur Vollstreckung übergehen.

Das summarische Verfahren kann genutzt werden, wenn der Kläger ausschließlich die Zahlung einer Schuld oder eines bestimmten Geldbetrags verlangt, der vom Beklagten geschuldet wird, mit oder ohne Zinsen, und die Forderung aus einem Vertrag, einer schriftlichen Verpflichtung zur Zahlung eines bestimmten Betrags oder einer Garantie entsteht, sofern sich die Forderung gegen den Hauptschuldner nur auf eine Schuld oder einen bestimmten Geldbetrag bezieht.

Für diesen Weg reicht der Kläger eine Klageschrift ein, die als Sache im summarischen Verfahren bezeichnet ist, und fügt eine eidesstattliche Erklärung bei, die den Klagegrund, den geltend gemachten Betrag und die Überzeugung des Klägers bestätigt, dass dem Beklagten keine Verteidigung gegen die Klage zusteht. Dieses Verfahren kann bei gut dokumentierten Handelsforderungen zweckmäßig sein, wenn der Betrag eindeutig ist und der Gläubiger über zuverlässige Unterlagen verfügt.

Nach Einreichung der Klage und der eidesstattlichen Erklärung stellt das Gericht dem Beklagten eine Ladung zu. Der Beklagte darf nicht erscheinen und sich nicht verteidigen, ohne zuvor die Erlaubnis des Gerichts zu erhalten. Der Antrag auf Erlaubnis zur Verteidigung muss durch eine eidesstattliche Erklärung gestützt werden, aus der hervorgeht, ob sich die Verteidigung gegen die gesamte Forderung oder nur gegen einen Teil richtet; das Gericht kann außerdem das persönliche Erscheinen des Beklagten, eine Erklärung unter Eid oder die Vorlage einschlägiger Unterlagen verlangen.

Stellt der Beklagte den Antrag auf Erlaubnis zur Verteidigung nicht innerhalb der in der Ladung festgesetzten Frist oder verweigert das Gericht diese Erlaubnis nach Prüfung des Antrags, kann der Kläger eine Entscheidung über den geltend gemachten Betrag, anwendbare Zinsen und Kosten erhalten. Wird die Erlaubnis zur Verteidigung erteilt, kann das Gericht Anordnungen zum weiteren Ablauf treffen, und der Rechtsstreit kann nach den Regeln des ordentlichen Verfahrens fortgesetzt werden.

Gegen die Entscheidung des Gerichts erster Instanz kann innerhalb von 60 Tagen ab dem Datum der Annahme der angefochtenen Entscheidung beim Berufungsgericht Berufung eingelegt werden. Gegen die Entscheidung des Berufungsgerichts kann innerhalb von 30 Tagen ab dem Datum der angefochtenen Entscheidung beim Obersten Gerichtshof Äthiopiens Berufung eingelegt werden. Die Entscheidung des Obersten Gerichtshofs ist endgültig und kann nicht erneut angefochten werden.

Verfügt der Gläubiger bereits über eine ausländische Gerichtsentscheidung gegen einen Schuldner oder über eine Entscheidung, die Vermögenswerte in Äthiopien betrifft, kann vor Beginn der örtlichen Vollstreckung die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Gerichtsentscheidungen erforderlich sein. Nach den äthiopischen Zivilprozessregeln kann eine ausländische Gerichtsentscheidung in Äthiopien nur in dem dafür vorgesehenen Verfahren vollstreckt werden, sofern ein anwendbarer internationaler Vertrag nichts anderes bestimmt.

Dem Antrag sollten eine beglaubigte Abschrift der ausländischen Entscheidung und eine Bescheinigung des Gerichts, das die Entscheidung erlassen hat, beigefügt werden, wonach die Entscheidung rechtskräftig und vollstreckbar ist. Maßgeblich sind außerdem Gegenseitigkeit, die ordnungsgemäße Zuständigkeit des ausländischen Gerichts, die Möglichkeit des Schuldners, zu erscheinen und sich zu verteidigen, die Rechtskraft und Vollstreckbarkeit der Entscheidung sowie das Fehlen eines Verstoßes gegen die öffentliche Ordnung oder die guten Sitten.

Ein gesonderter Weg kann gelten, wenn der Gläubiger über einen ausländischen Schiedsspruch verfügt. Äthiopien ist dem Übereinkommen über die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Schiedssprüche beigetreten, das für Äthiopien am 22. November 2020 in Kraft getreten ist. Für Äthiopien gilt das Übereinkommen für Schiedssprüche, die im Hoheitsgebiet eines anderen Vertragsstaats erlassen wurden, für handelsrechtliche Rechtsverhältnisse nach äthiopischem Recht sowie für Schiedsvereinbarungen, die nach dem Beitritt Äthiopiens geschlossen wurden, und für danach erlassene Schiedssprüche.

Sobald eine äthiopische Gerichtsentscheidung vollstreckbar ist oder die erforderliche Anerkennung und Vollstreckung einer ausländischen Gerichtsentscheidung oder eines ausländischen Schiedsspruchs abgeschlossen wurde, sollte der Gläubiger das Vollstreckungsverfahren einleiten. Ein neuer Antrag auf Vollstreckung einer Entscheidung, mit Ausnahme einer Entscheidung auf Unterlassung oder Vornahme einer Handlung, ist grundsätzlich nach Ablauf von zehn Jahren ab dem Datum der Entscheidung oder ab dem maßgeblichen Verzugsdatum ausgeschlossen, wenn die Entscheidung oder eine spätere Anordnung Zahlung oder Herausgabe zu einem bestimmten Zeitpunkt oder in wiederkehrenden Zeiträumen vorsieht.

Die Zwangsvollstreckung kann die Pfändung und Veräußerung beweglicher oder unbeweglicher Sachen, die Einziehung von Forderungen des Schuldners gegen Dritte, die Pfändung von Anteilen, Lohn oder anderen pfändbaren Rechten sowie Maßnahmen gegen Vermögen umfassen, das sich bei Dritten befindet, soweit das Gesetz dies zulässt. Die Zwangsvollstreckung sollte anhand feststellbarer Vermögenswerte, Bankkonten, Forderungen aus Geschäftstätigkeit, Beteiligungen und gesetzlicher Ausnahmen geplant werden, die eine Pfändung bestimmter Vermögensgegenstände ausschließen können.

Eine weitere Möglichkeit zur Beitreibung einer Forderung gegen eine Gesellschaft, einen Kaufmann oder einen Unternehmer ist das Insolvenzverfahren oder das Sanierungsverfahren des Schuldners nach äthiopischem Handelsrecht. Dieser Weg ist besonders relevant, wenn der Schuldner fällige Schulden nicht mehr bezahlt, mehrere Gläubiger auf dieselben Vermögenswerte zugreifen wollen, die gewöhnliche Vollstreckung keine Befriedigung bringt oder die Lage des Unternehmens ein gemeinschaftliches Verfahren statt einzelner Vollstreckungsmaßnahmen erfordert.

Ein Sanierungsverfahren kann auf Antrag eines Gläubigers eröffnet werden, wenn sich der Schuldner in Zahlungseinstellung befindet und kein vorbeugendes Sanierungsverfahren läuft. Ein Insolvenzverfahren kann auf Antrag eines Schuldners in Zahlungseinstellung sowie auf Antrag eines oder mehrerer Gläubiger eröffnet werden, deren Forderung gegen den Schuldner fällig und zahlbar ist. Ein Schuldner, der seine Zahlungen eingestellt hat, muss innerhalb von fünfundvierzig Tagen beim Gericht die Eröffnung des Insolvenzverfahrens beantragen, sofern er nicht bereits einen Antrag auf Sanierung gestellt hat.

Für einen ausländischen Gläubiger ist wichtig, ob äthiopische Gerichte für die Zahlungsunfähigkeit des Schuldners zuständig sind. Äthiopische Gerichte können ein Hauptverfahren eröffnen, wenn sich der Mittelpunkt der hauptsächlichen Interessen des Schuldners in Äthiopien befindet. Bei einer Gesellschaft oder juristischen Person wird der eingetragene Sitz als dieser Mittelpunkt vermutet, sofern nicht das Gegenteil nachgewiesen wird. Ein territoriales Verfahren kann ebenfalls Bedeutung haben, wenn der Schuldner eine Niederlassung und Vermögenswerte in Äthiopien besitzt.

Im Sanierungsverfahren meldet jeder Gläubiger seine vor Verfahrenseröffnung entstandenen Forderungen grundsätzlich innerhalb von vier Monaten ab dem Eröffnungsurteil per Einschreiben oder über ein anderes elektronisches Mittel mit Empfangsbestätigung an. Die Anmeldung sollte den Betrag, die rechtliche Grundlage, Sicherheiten, Garantien, geltend gemachte Aufrechnung und die unterstützenden Unterlagen enthalten. Gläubiger, die ihre Forderungen und Sicherungsrechte nicht innerhalb der vorgesehenen Frist anmelden, können die Teilnahme an Ausschüttungen und die Berücksichtigung ihrer Forderungen bei einer Veräußerung des Unternehmens als fortgeführter Betrieb verlieren.

Reicht das Vermögen des Schuldners nicht aus, um die Gläubiger zu befriedigen, können Handlungen aus dem Verdachtszeitraum entscheidend werden. Das Gericht kann unentgeltliche Übertragungen von Vermögenswerten oder Rechten, Schenkungen, den Verzicht auf Rechte oder deren Aufhebung, Übertragungen von Vermögenswerten oder Rechten zu einem offensichtlich zu niedrigen Preis, Zahlungen auf noch nicht fällige Schulden sowie die Bestellung von Hypotheken, Pfandrechten oder anderen dinglichen Sicherheiten an Vermögenswerten des Schuldners für bereits entstandene Schulden für unwirksam erklären.

Das Gericht kann auch andere Handlungen oder Zahlungen aus dem Verdachtszeitraum für unwirksam erklären, wenn der Gläubiger wusste oder hätte wissen müssen, dass sich der Schuldner bereits in Zahlungseinstellung befand, und die Handlung die Masse schädigte oder einen Gläubiger gegenüber anderen bevorzugte. Ansprüche auf Unwirksamkeitserklärung sind grundsätzlich nach Ablauf von zwei Jahren ab dem Urteil über die Eröffnung des Sanierungsverfahrens ausgeschlossen; im Insolvenzverfahren kann der Verwalter entsprechende Befugnisse zur Anfechtung verdächtiger Handlungen nutzen, wenn diese nicht bereits im Sanierungsverfahren für unwirksam erklärt wurden.

Die Wirkung der Unwirksamkeitserklärung ist rückwirkend. Ist eine Rückgabe in Natur nicht möglich, kann der Marktwert des Vermögensgegenstands an die Masse zurückgeführt werden; wurde der Vermögenswert oder das Recht an einen Dritten übertragen, kann der Geldwert nach dem Marktwert zum Zeitpunkt des Urteils an die Masse zurückgeführt werden. Dadurch kann die zur Befriedigung der Gläubiger und zur Deckung der Kosten des Verfahrens wegen Zahlungsunfähigkeit verfügbare Masse erhöht werden.

Die Insolvenz kann auch den Betrag und die Währung der Forderungen beeinflussen. Mit Ausnahme hypothekarisch gesicherter Forderungen laufen Zinsen auf Gläubigerforderungen ab dem Urteil über die Eröffnung des Insolvenzverfahrens nicht weiter. Vor Verfahrenseröffnung entstandene Forderungen werden sofort fällig, und Forderungen in ausländischer Währung werden zum amtlichen Wechselkurs am Tag des Eröffnungsurteils in die Landeswährung umgerechnet.

Das äthiopische Handelsrecht sieht außerdem Mechanismen der Haftung von Geschäftsleitern und Gesellschaftern in insolvenzbezogenen Situationen vor. Das Gericht kann faktische oder rechtliche Geschäftsleiter verpflichten, alle oder einen Teil der Schulden des Rechtsträgers zu tragen, wenn ihr Verschulden zur Unzulänglichkeit der Vermögenswerte beigetragen hat, insbesondere bei grob fahrlässiger Unterlassung des Insolvenzantrags innerhalb von fünfundvierzig Tagen nach Zahlungseinstellung, grob fahrlässiger Fortführung verlustbringender Tätigkeiten oder Verwendung von Gesellschaftsvermögen wie eigenem Vermögen. Gesellschafter können haften, wenn sie betrügerisch gehandelt haben oder im eigenen Interesse der Geschäftsleitung Weisungen erteilt haben, die zur Zahlungseinstellung des Schuldners geführt haben.

Wenn Sie Unterstützung beim internationalen Inkasso in Äthiopien benötigen, kann Grandliga in allen Phasen des Falls helfen: bei der Prüfung des Schuldners und der Unterlagen, der Vorbereitung einer Zahlungsaufforderung, Verhandlungen, dem ordentlichen oder summarischen Gerichtsverfahren, der Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Gerichtsentscheidungen, der Arbeit mit ausländischen Schiedssprüchen, der Zwangsvollstreckung, der Sanierung und Maßnahmen im Zusammenhang mit der Insolvenz des Schuldners. Sie können Ihre Unterlagen für eine erste Einschätzung übermitteln, damit der passende rechtliche Weg unter Berücksichtigung des Vertrags, der Beweise, des Schuldnerstatus, der verfügbaren Vermögenswerte, der Währung der Forderung und der aktuellen Phase der Beitreibung bestimmt werden kann.

12.11.2024

172