Cobrança de dívidas na Etiópia

A cobrança de dívidas na Etiópia começa com uma avaliação jurídica e prática do devedor, dos documentos que confirmam a dívida e dos bens contra os quais a recuperação pode ser direcionada. Na primeira etapa, é importante determinar se o devedor é comerciante, sociedade, filial, empresário individual ou outra pessoa que exerce atividade comercial, se está registrado ou atua de fato na Etiópia, onde se encontram seus principais ativos e se existem processos judiciais, procedimentos de execução, reorganização ou falência relacionados ao devedor.

A análise também deve abranger o contrato, as faturas, os documentos de entrega, a correspondência, os pagamentos parciais, o reconhecimento da dívida, as garantias, as cauções, a cláusula de resolução de litígios, a moeda da obrigação e as possíveis objeções do devedor. Para um credor estrangeiro, a estratégia pode variar conforme seja necessário apresentar uma ação local na Etiópia, utilizar uma decisão judicial estrangeira, executar uma sentença arbitral estrangeira ou participar de um procedimento relacionado à insolvência do devedor.

Se o devedor continuar suas atividades comerciais, possuir ativos identificáveis e não houver necessidade imediata de iniciar execução forçada ou falência, o primeiro passo prático geralmente é uma etapa extrajudicial formal. Se o devedor estiver em dificuldades financeiras graves, ocultar ativos, tiver cessado pagamentos ou houver risco de medidas de outros credores, a estratégia deve ser direcionada ao processo judicial, ao reconhecimento de uma decisão existente, à execução forçada ou a medidas relacionadas à insolvência.

A etapa de cobrança extrajudicial de dívidas baseia-se em uma solicitação de pagamento devidamente preparada, em negociações com o devedor e na preservação de provas que possam ser utilizadas posteriormente em processo judicial, execução ou procedimento de insolvência. Nesta etapa, o credor pode exigir o pagamento do valor vencido, propor um plano de pagamento, acordar a devolução de bens, a compensação de obrigações recíprocas, a transferência da dívida para terceiro, a constituição de garantia ou outra solução transacional permitida por lei.

A comunicação com o devedor pode ocorrer por correio, correio eletrônico, telefone ou mensagens, mas deve formar um histórico comprovável da solicitação e das negociações. O credor deve guardar comprovantes de envio, respostas do devedor, promessas de pagamento, pagamentos parciais, documentos de conciliação de saldos e qualquer outra comunicação que demonstre o reconhecimento da dívida ou a recusa de cumprir a obrigação.

Se o devedor ignorar a solicitação, contestar a dívida sem fundamento suficiente, recusar-se a confirmar um plano de pagamento, transferir ativos ou apresentar sinais de cessação de pagamentos, o credor deve passar para a via jurídica adequada. Dependendo dos documentos e da situação do devedor, essa via pode envolver processo judicial ordinário, procedimento sumário, reconhecimento e execução de decisão estrangeira, execução forçada ou medidas relacionadas à insolvência.

Antes de iniciar a cobrança judicial de dívidas, o credor deve avaliar o prazo de prescrição. De acordo com o direito civil etíope, as ações para exigir o cumprimento de contrato, as reclamações decorrentes de inadimplemento contratual e as ações de anulação de contrato prescrevem, em regra, se não forem apresentadas dentro de dez anos. Esse prazo começa a correr a partir do dia em que a obrigação se torna exigível ou do dia em que os direitos decorrentes do contrato poderiam ser exercidos.

O prazo de prescrição pode ser interrompido se o devedor reconhecer a reclamação, inclusive por pagamento de juros ou parcelas, pela constituição de penhor ou garantia, ou se o credor iniciar uma medida destinada a obrigar o devedor a cumprir a obrigação. Após a interrupção, começa a correr um novo prazo de prescrição. O tribunal não aplica a prescrição por iniciativa própria; ela deve ser invocada por uma das partes.

Para uma reclamação de dívida na Etiópia, o credor deve preparar o contrato ou documentos de pedido, faturas, documentos de entrega, comprovantes de execução de obras ou serviços, documentos de transporte ou aduaneiros quando relevantes, conciliações de saldos, correspondência com o devedor, solicitações de pagamento, provas de pagamentos parciais, garantias, documentos de caução, cálculo do valor principal, juros ou penalidades, bem como documentos que permitam identificar o devedor e sua atividade. Se o credor se basear em uma decisão judicial estrangeira ou em uma sentença arbitral, também podem ser necessários cópias certificadas, documentos que confirmem o caráter definitivo ou executável, a convenção de arbitragem e documentos de tradução ou autenticação conforme a via escolhida.

A lei etíope prevê a cobrança judicial de dívidas por meio do processo judicial ordinário e do procedimento sumário. A escolha da via adequada depende da natureza da reclamação, da determinação do valor exigido, da base documental da dívida, das possíveis objeções do devedor e do cumprimento das condições para o uso do procedimento sumário.

O processo judicial ordinário começa com a apresentação de uma reclamação perante o tribunal competente. A reclamação deve indicar as partes, os fatos que fundamentam a dívida, o valor reclamado, a base jurídica da pretensão, as provas e a medida solicitada pelo credor. Se não houver motivos para rejeitar a reclamação na fase inicial, o tribunal notifica o réu com uma cópia da reclamação e uma intimação para comparecer e responder dentro do prazo fixado pelo tribunal.

A intimação pode exigir que o réu apresente os documentos que pretende utilizar em sua defesa e assegure a comparência das testemunhas que possam ser interrogadas na audiência. A notificação regular é importante para o andamento do caso. Se o réu não comparecer e o tribunal considerar que a intimação foi devidamente notificada, o processo poderá ser apreciado em sua ausência. Se a notificação regular não for demonstrada, o tribunal poderá ordenar a entrega de uma nova intimação.

Se o réu comparecer e contestar a reclamação, sua defesa deve responder ao mérito das alegações de fato do autor. Uma negação geral ou evasiva pode ser insuficiente se o réu não responder de forma específica aos fatos que considera controvertidos. Isso é especialmente importante em reclamações de dívida documentadas, nas quais faturas, documentos de entrega, reconhecimentos de dívida, conciliações de contas e correspondência podem delimitar o objeto do litígio.

Depois de analisar os documentos, ouvir as partes e interrogar testemunhas quando necessário, o tribunal ouve os argumentos finais e profere sua decisão na mesma audiência ou em audiência separada. Se a reclamação for acolhida e a decisão se tornar executável, o credor poderá passar à fase de execução.

O procedimento sumário pode ser utilizado quando o autor busca apenas cobrar uma dívida ou quantia determinada devida pelo réu, com ou sem juros, decorrente de contrato, documento escrito de pagamento de quantia determinada ou garantia, quando a reclamação contra o devedor principal se refere apenas a uma dívida ou a um valor determinado.

Para utilizar essa via, o autor apresenta uma reclamação identificada como sujeita ao procedimento sumário e a acompanha de uma declaração juramentada que confirma a causa da ação, o valor reclamado e a convicção do autor de que o réu não possui defesa contra a reclamação. Essa via pode ser útil em reclamações comerciais bem documentadas, quando o valor da dívida é claro e o credor dispõe de documentos confiáveis.

Após a apresentação da reclamação e da declaração juramentada, o tribunal notifica o réu. O réu não pode comparecer nem se defender sem obter autorização do tribunal. O pedido de autorização para defesa deve ser apoiado por declaração juramentada que indique se a defesa se refere a toda a reclamação ou apenas a parte dela, e o tribunal também pode exigir a comparência pessoal do réu, sua declaração sob juramento ou a apresentação de documentos relevantes.

Se o réu não solicitar autorização para defesa dentro do prazo indicado na intimação, ou se o tribunal recusar essa autorização após examinar o pedido, o autor poderá obter decisão pelo valor reclamado, juros quando aplicáveis e custas. Se a autorização para defesa for concedida, o tribunal poderá emitir instruções para a continuação do caso, e o litígio poderá seguir conforme as regras do processo ordinário.

Da decisão do tribunal de primeira instância cabe recurso para o tribunal de recurso no prazo de 60 dias a contar da data de adoção da decisão impugnada. A decisão do Tribunal de Recurso pode ser objecto de recurso para o Supremo Tribunal da Etiópia no prazo de 30 dias a contar da data da decisão contestada. A decisão do Supremo Tribunal é final e não está sujeita a novos recursos.

Se o credor já possuir uma decisão judicial estrangeira contra o devedor ou relativa a bens situados na Etiópia, antes de iniciar a execução local poderá ser necessário o reconhecimento e execução de decisões judiciais estrangeiras. De acordo com as regras processuais civis etíopes, uma decisão judicial estrangeira só pode ser executada na Etiópia por meio do procedimento previsto para esse fim, salvo se um tratado internacional aplicável estabelecer regime diferente.

O pedido deve ser acompanhado de cópia certificada da decisão estrangeira e de certificado emitido pelo tribunal que a proferiu, confirmando que a decisão é definitiva e executável. Também são relevantes a reciprocidade, a competência adequada do tribunal estrangeiro, a possibilidade de o devedor comparecer e apresentar defesa, o caráter definitivo e executável da decisão e a ausência de conflito com a ordem pública ou a moral.

Uma via separada pode ser aplicada quando o credor possui uma sentença arbitral estrangeira. A Etiópia aderiu à Convenção sobre o Reconhecimento e a Execução de Sentenças Arbitrais Estrangeiras, que entrou em vigor para a Etiópia em 22 de novembro de 2020. Para a Etiópia, a convenção aplica-se a sentenças proferidas no território de outro Estado parte, a relações jurídicas comerciais segundo o direito etíope e a convenções de arbitragem celebradas e sentenças arbitrais proferidas após a data de adesão da Etiópia.

Depois que uma decisão judicial etíope se torna executável, ou após a conclusão da etapa necessária de reconhecimento e execução de decisão judicial estrangeira ou sentença arbitral estrangeira, o credor deve iniciar o processo de execução. Um novo pedido de execução de uma decisão, exceto decisão que ordene abstenção ou prática de determinado ato, em regra fica excluído após dez anos da data da decisão ou da data pertinente de inadimplemento, se a decisão ou ordem posterior previr pagamento ou entrega em data determinada ou em períodos sucessivos.

A execução forçada pode incluir apreensão e venda de bens móveis ou imóveis, cobrança de créditos que o devedor tenha contra terceiros, apreensão de participações, salário ou outros direitos penhoráveis, bem como medidas sobre bens em poder de terceiros quando a lei permitir. A execução forçada deve ser planejada com base em ativos identificáveis, contas bancárias, créditos comerciais, participações empresariais e exceções legais que possam impedir a apreensão de determinados bens.

Uma via alternativa para cobrar uma dívida de uma sociedade, comerciante ou empresário é o processo de falência ou a reorganização do devedor conforme o direito comercial etíope. Essa via é especialmente relevante quando o devedor deixou de pagar dívidas vencidas, vários credores disputam os mesmos ativos, a execução ordinária não permite recuperar o crédito ou a situação da empresa exige um procedimento coletivo em vez de medidas individuais de execução.

O procedimento de reorganização pode ser aberto a pedido de um credor quando o devedor se encontra em cessação de pagamentos e não existe procedimento de reestruturação preventiva em curso. O processo de falência pode ser aberto a pedido de um devedor em cessação de pagamentos, bem como a pedido de um ou mais credores cuja reclamação contra o devedor esteja vencida e seja exigível. O devedor que se encontra em cessação de pagamentos deve solicitar ao tribunal a abertura do processo de falência dentro de quarenta e cinco dias, salvo se já tiver solicitado a reorganização.

Para um credor estrangeiro, é importante determinar se os tribunais etíopes têm competência sobre a insolvência do devedor. Os tribunais etíopes podem abrir um procedimento principal se o centro dos principais interesses do devedor estiver situado na Etiópia. No caso de sociedade ou pessoa jurídica, presume-se que a sede registrada seja esse centro, salvo prova em contrário. Um procedimento territorial também pode ser relevante se o devedor tiver estabelecimento e ativos na Etiópia.

Na reorganização, cada credor normalmente apresenta as reclamações surgidas antes da abertura do procedimento dentro de quatro meses a contar da decisão de abertura, por carta registrada ou outro meio eletrônico com confirmação de recebimento. A reclamação deve indicar o valor, a base jurídica, as garantias, as cauções, a compensação invocada e os documentos comprobatórios. Os credores que não apresentarem suas reclamações e garantias dentro do prazo previsto podem perder a participação nas distribuições e a possibilidade de que suas reclamações sejam consideradas em uma venda da empresa como negócio em funcionamento.

Se os ativos do devedor não forem suficientes para satisfazer os credores, podem ganhar importância as operações realizadas durante o período suspeito. O tribunal pode anular atos como transferências gratuitas de bens ou direitos, doações, renúncias ou cancelamentos de direitos, transferências de bens ou direitos por preço manifestamente inferior, pagamentos de dívidas ainda não vencidas, bem como a constituição de hipotecas, penhores ou outras garantias reais sobre bens do devedor por dívidas anteriormente contraídas.

O tribunal também pode anular outros atos ou pagamentos realizados durante o período suspeito quando o credor sabia ou deveria saber que o devedor já se encontrava em cessação de pagamentos e o ato prejudicava a massa ou favorecia um credor em relação aos demais. As ações de anulação, em regra, não podem ser propostas após dois anos da decisão de abertura da reorganização, e no processo de falência o administrador pode utilizar poderes correspondentes em relação a atos suspeitos que não tenham sido anulados na reorganização.

O efeito da anulação é retroativo. Quando a restituição em espécie não for possível, o valor de mercado do bem pode ser devolvido à massa, e quando o bem ou direito tiver sido transferido a terceiro, seu equivalente em dinheiro pode ser devolvido à massa conforme o valor de mercado no momento da decisão. Isso pode aumentar os ativos disponíveis para satisfazer as reclamações dos credores e cobrir os custos do procedimento de insolvência.

A falência também pode afetar o valor e a moeda das reclamações. Com exceção das reclamações garantidas por hipoteca, os juros sobre as reclamações dos credores deixam de correr a partir da data da decisão de abertura do processo de falência. As reclamações surgidas antes da abertura do procedimento tornam-se imediatamente exigíveis, e as reclamações expressas em moeda estrangeira são convertidas para a moeda local pela taxa de câmbio oficial do dia da decisão de abertura do processo de falência.

O direito comercial etíope também prevê mecanismos de responsabilidade de administradores e sócios em situações relacionadas à falência. O tribunal pode ordenar que administradores de fato ou de direito assumam todas ou parte das dívidas da entidade quando sua culpa tiver contribuído para a insuficiência de ativos, incluindo a omissão gravemente negligente de solicitar a falência dentro de quarenta e cinco dias após a cessação de pagamentos, a continuação gravemente negligente de atividades deficitárias ou o uso dos bens da sociedade como se fossem próprios. Os sócios podem ser responsabilizados se cometerem fraude ou se, agindo em interesse próprio, derem instruções à administração que levem à cessação de pagamentos pelo devedor.

Se você precisar de apoio em cobrança internacional de dívidas na Etiópia, a Grandliga pode auxiliar em todas as etapas do caso: análise do devedor e dos documentos, preparação da solicitação de pagamento, negociações, processo judicial ordinário ou procedimento sumário, reconhecimento e execução de decisões judiciais estrangeiras, trabalho com sentenças arbitrais estrangeiras, execução forçada, reorganização e medidas relacionadas à falência do devedor. Você pode enviar seus documentos para uma avaliação preliminar, a fim de determinar a via jurídica adequada considerando o contrato, as provas, a situação do devedor, os ativos disponíveis, a moeda da reclamação e a etapa atual da recuperação da dívida.

12.11.2024

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