Inkasso in Estland

Inkasso in Estland sollte mit einer rechtlichen und finanziellen Prüfung des Schuldners, der vorhandenen Unterlagen und der tatsächlichen Durchsetzbarkeit der Forderung beginnen. In dieser Phase sind der genaue Name des Schuldners, die Registernummer, der Status im estnischen Handelsregister, die Befugnisse der Personen, die den Vertrag unterzeichnet oder die Korrespondenz geführt haben, vorhandenes Vermögen, laufende Gerichtsverfahren, Vollstreckungsverfahren, Anzeichen einer Zahlungsunfähigkeit sowie Unterlagen zum Grund und zur Höhe der Forderung zu prüfen.

Für einen ausländischen Gläubiger ist nicht nur entscheidend, ob die Forderung besteht, sondern auch, ob sich der Schuldner, Bankkonten, Immobilien, Gesellschaftsanteile oder andere vollstreckbare Vermögensrechte tatsächlich in Estland befinden. Die erste Prüfung kann Handelsregisterdaten, Immobilienangaben, amtliche Bekanntmachungen zur Zahlungsunfähigkeit und verfügbare elektronische Informationen zu Gerichtsverfahren umfassen.

Wenn der Schuldner seine Tätigkeit fortsetzt, aktuelle Kontaktdaten hat, sich nicht bereits in einem offensichtlichen Zahlungsunfähigkeitsverfahren befindet und die Forderung durch Vertrag, Rechnungen, Lieferdokumente, Saldenabstimmung oder Korrespondenz belegt ist, kann der erste Schritt das außergerichtliche Inkasso sein. Diese Phase umfasst die Übersendung einer schriftlichen Zahlungsaufforderung, Verhandlungen, die Besprechung eines Zahlungsplans, die Prüfung möglicher Einwendungen des Schuldners und die Sammlung von Beweisen für ein mögliches Gerichtsverfahren.

Ziel des außergerichtlichen Inkassos ist nicht, allgemeinen Druck auf den Schuldner auszuüben, sondern dessen Position beweisbar festzuhalten: ob er die Forderung anerkennt, den Betrag bestreitet, Gegenforderungen geltend macht, eine Teilzahlung anbietet oder die Kommunikation vermeidet. Diese Informationen helfen bei der Wahl des weiteren Vorgehens: gerichtliches Inkasso, Zahlungsbefehl, Vollstreckung oder Zahlungsunfähigkeitsverfahren.

Die außergerichtliche Phase darf den Schutz der Gläubigerrechte nicht verzögern, wenn die Verjährungsfrist näher rückt, der Schuldner Vermögenswerte überträgt, seine Tätigkeit einstellt, die Adresse ändert oder schriftliche Forderungen ignoriert. Führen die Verhandlungen nicht zur Zahlung, sollte die Strategie zum gerichtlichen Inkasso, zur Vollstreckung oder in geeigneten Fällen zu einem Zahlungsunfähigkeitsverfahren übergehen.

Vor Einleitung des gerichtlichen Inkassos ist die Verjährungsfrist zu prüfen. In Estland beträgt die allgemeine Verjährungsfrist für Forderungen aus einem Rechtsgeschäft 3 Jahre. Wird nachgewiesen, dass der Schuldner seine Verpflichtung vorsätzlich verletzt hat, kann eine Frist von 10 Jahren gelten.

Die Parteien können bestimmte Verjährungsregeln nur innerhalb der gesetzlich zulässigen Grenzen vertraglich beeinflussen. Daher ist es nicht richtig, pauschal anzunehmen, dass jeder Aspekt der Verjährung durch Vereinbarung der Parteien überhaupt nicht berührt werden kann. Vertrag, Zahlungsbedingungen, Restrukturierungsvereinbarungen, Korrespondenz, Fälligkeit der Forderung und ein mögliches Anerkenntnis der Schuld durch den Schuldner sollten zusammen geprüft werden.

Der Ablauf der Verjährungsfrist hindert den Gläubiger nicht automatisch daran, Klage zu erheben, da die Rechtsfolgen der Verjährung in der Regel eintreten, wenn der Schuldner einen entsprechenden Einwand erhebt. Für den Gläubiger ist wichtig zu prüfen, ob der Schuldner die Schuld anerkannt hat, etwa durch Teilzahlung, Zahlung von Zinsen, Stellung einer Sicherheit, Unterzeichnung eines Zahlungsplans oder schriftliche Bestätigung der Verpflichtung. Nach dem Anerkenntnis der Schuld wird die Verjährungsfrist unterbrochen und beginnt erneut zu laufen.

Je nach Höhe der Forderung, Art der Beweise, Bestehen eines Streits und Verhalten des Schuldners sieht das estnische Recht mehrere Formen des gerichtlichen Inkassos vor: allgemeines Klageverfahren, schriftliches Verfahren, vereinfachtes Verfahren, Urkundenverfahren und Zahlungsbefehl.

Das allgemeine Klageverfahren wird durch Einreichung einer Klage bei Gericht durchgeführt, woraufhin das Gericht beschließt, die Klage zur Prüfung anzunehmen und das Gerichtsverfahren vorzubereiten. Nachdem das Gericht die Klage zur Prüfung angenommen hat, sendet es dem Beklagten unverzüglich eine Kopie der Klage mit Anlagen zu und setzt ihm eine Frist zur Beantwortung der Klage. Die Frist für die Beantwortung der Klage muss mindestens 14 Tage ab Zustellung der Klage betragen (bei einem ausländischen Beklagten mindestens 28 Tage). Nach Eingang der Antwort des Schuldners oder nach Ablauf der Einreichungsfrist beraumt das Gericht eine Anhörung an, um den Sachverhalt zu prüfen. Je nach den Umständen des Falles kann das Gericht vor der mündlichen Verhandlung eine Vorverhandlung anberaumen, um die Hauptverhandlung vorzubereiten.  Im Anschluss an die mündliche Verhandlung in der Hauptsache erlässt das Gericht ein Urteil („Kohtulahend“), das nach Ablauf der Rechtsmittelfrist endgültig wird. 

Eine interessierte Partei, die mit dem Urteil des erstinstanzlichen Gerichts nicht einverstanden ist, hat das Recht, innerhalb von 30 Tagen nach Erhalt des Urteils, spätestens jedoch fünf Monate nach dessen öffentlicher Bekanntgabe, Berufung dagegen einzulegen. Nach Zulassung der Berufung verpflichtet das Gericht den Beklagten, innerhalb der vom Gericht gesetzten Frist auf die Berufung zu antworten. Die Frist für die Einreichung der Berufungsbeantwortung beträgt mindestens 14 Tage ab dem Tag der Einlegung der Berufung. Das Gericht kann dem Beklagten und der anderen Verfahrenspartei gestatten, den Rechtsbehelf mündlich vor Gericht zu beantworten, wenn das Gericht eine schriftliche Beantwortung nicht für erforderlich hält. Hat weder der Kläger noch der Beklagte eine mündliche Verhandlung beantragt, so kann das Gericht die Sache ohne mündliche Verhandlung entscheiden und der Berufung stattgeben. In diesem Fall bestimmt das Gericht so bald wie möglich die Frist, innerhalb derer die Verfahrensbeteiligten Erklärungen oder Stellungnahmen bei Gericht einreichen können, sowie den Zeitpunkt der öffentlichen Bekanntmachung des Urteils und unterrichtet die Verfahrensbeteiligten entsprechend. Stellt das Gericht im schriftlichen Verfahren fest, dass die Sache in einer mündlichen Verhandlung zu entscheiden ist, so beraumt es eine mündliche Verhandlung an und lädt die Parteien zu dieser Verhandlung ein. Erscheinen die Parteien nicht zur Verhandlung, so verhandelt das Gericht die Sache ohne sie oder vertagt die Verhandlung.  Nach der mündlichen Verhandlung erlässt das Gericht eine Entscheidung, die nach Ablauf der Frist für die Einlegung der Kassationsbeschwerde in Kraft tritt.

Gegen das Urteil des Berufungsgerichts kann innerhalb von 30 Tagen nach Eingang des Urteils, spätestens jedoch fünf Monate nach der öffentlichen Bekanntmachung des zweitinstanzlichen Urteils, eine Kassationsbeschwerde beim Obersten Gerichtshof Estlands eingelegt werden. Nach Eingang der Kassationsbeschwerde benachrichtigt der Oberste Gerichtshof unverzüglich die anderen Verfahrensparteien und stellt ihnen eine Kopie der Kassationsbeschwerde mit Anlagen zu und informiert die Parteien über ihre Verpflichtung, eine Erwiderung einzureichen und ihren Standpunkt darzulegen.  Der Oberste Gerichtshof entscheidet innerhalb einer angemessenen Frist nach Ablauf der Frist, die dem Beklagten und den Dritten zur Beantwortung der Kassationsbeschwerde und zur Stellungnahme eingeräumt wurde, ob er die Kassationsbeschwerde zum Verfahren zulässt oder sie zurückweist. Wird die Kassationsbeschwerde angenommen, so bereitet das Gericht die Prüfung des Falles vor.  Das Gericht kann den Fall ohne Prüfung der Kassationsbeschwerde in einer mündlichen Verhandlung prüfen und entscheiden, wenn es eine mündliche Verhandlung nicht für erforderlich hält. In diesem Fall bestimmt das Gericht so bald wie möglich die Frist, innerhalb derer die Verfahrensbeteiligten Erklärungen oder Stellungnahmen bei Gericht einreichen können, sowie den Zeitpunkt der öffentlichen Bekanntgabe des Urteils und unterrichtet die Verfahrensbeteiligten darüber. Wird die Sache in einer Sitzung verhandelt, so teilt das Oberste Gericht den Verfahrensbeteiligten Ort und Zeit der Sitzung mit. Erscheint ein Verfahrensbeteiligter nicht zur Gerichtsverhandlung, so kann der Oberste Gerichtshof die Berufung ohne die Teilnahme des Beteiligten zulassen oder die Verhandlung der Sache vertagen, wenn nach Auffassung des Obersten Gerichtshofs die Anwesenheit des Beteiligten für die Verhandlung der Sache erforderlich ist. Nach Anhörung der Berufung erlässt das Gericht ein Urteil, gegen das keine weiteren Rechtsmittel eingelegt werden können und das sofort nach seiner Verkündung in Kraft tritt.

Das schriftliche Verfahren kann genutzt werden, wenn der Fall ohne mündliche Verhandlung auf Grundlage der von den Parteien vorgelegten Unterlagen entschieden werden kann. Stimmen die Parteien dieser Form der Behandlung zu, kann das Gericht eine Zivilsache unabhängig von Art und Wert des Streits schriftlich entscheiden. Erklärt der Gläubiger in der Klageschrift keine Zustimmung, wird in der Regel davon ausgegangen, dass die Sache mit mündlicher Verhandlung geführt wird.

Bei Geldforderungen kann das Gericht auch ohne gesonderte Vereinbarung der Parteien ein schriftliches Verfahren anordnen, wenn der Wert der Hauptforderung 4.500 EUR oder zusammen mit Nebenforderungen 8.000 EUR nicht übersteigt. Dieses Format ist sinnvoll, wenn die wesentlichen Tatsachen aus den Unterlagen hervorgehen und eine persönliche Anhörung der Parteien nicht erforderlich ist.

Das vereinfachte Verfahren kann bei Geldforderungen angewendet werden, wenn der Wert der Hauptforderung 3.500 EUR oder zusammen mit Nebenforderungen 7.000 EUR nicht übersteigt. Das Gericht kann die Sache weniger formal behandeln, muss aber die wesentlichen Verfahrensrechte der Parteien wahren. Auch bei einer Forderung mit geringem Wert sollte der Gläubiger klare Beweise zum Ursprung der Schuld, zur Höhe der Forderung, zur Fälligkeit und zu möglichen Einwendungen des Schuldners vorbereiten.

Das Urkundenverfahren wird auf Antrag des Gläubigers angewendet, wenn die Forderung durch bestimmte Urkunden bewiesen werden kann. Es ist nicht nur auf Forderungen aus Wechseln und Schecks beschränkt, sondern kann auch bestimmte Vollstreckungsansprüche im Zusammenhang mit Hypotheken, Schiffshypotheken oder eingetragenen Pfandrechten betreffen. Die Besonderheit dieses Verfahrens besteht darin, dass die anspruchsbegründenden Tatsachen aus zulässigen Urkunden hervorgehen müssen und der Umfang von Beweisen und Einwendungen begrenzt ist.

Kann der Gläubiger seine Forderung im Urkundenverfahren nicht durch zulässige Urkunden beweisen, kann die Forderung in dieser Form scheitern und im ordentlichen Verfahren erneut geltend gemacht werden müssen. Gibt das Gericht der Forderung statt, kann es ein Urteil mit Vorbehalt erlassen, das die Vollstreckung ermöglicht und dem Schuldner zugleich die spätere Verteidigung seiner Rechte im ordentlichen Verfahren vorbehält.

Der Zahlungsbefehl ist auf Forderungen zur Zahlung eines bestimmten Geldbetrags aus privatrechtlichen Beziehungen anwendbar. Der Gesamtbetrag der Forderung in diesem Verfahren darf 8.000 EUR einschließlich Hauptforderung und Nebenforderungen nicht übersteigen. Dieses Verfahren ist besonders nützlich, wenn es sich um eine Geldforderung handelt, die Zahlungsfrist abgelaufen ist und der Gläubiger davon ausgeht, dass der Schuldner keine begründeten Einwendungen erhebt.

Wird der Antrag nicht angenommen oder vom Gericht nicht stattgegeben, kann der Gläubiger eine Klage im ordentlichen Verfahren einreichen. Wird dem Antrag stattgegeben, übersendet das Gericht dem Schuldner einen Zahlungsvorschlag: Der Schuldner muss innerhalb von 15 Tagen nach Zustellung zahlen oder Widerspruch einlegen; bei Zustellung ins Ausland beträgt die Frist 30 Tage. Der Widerspruch des Schuldners muss keine ausführliche Begründung enthalten, führt aber dazu, dass der Gläubiger auf eine ordentliche Prozessstrategie übergehen muss.

Legt der Schuldner innerhalb der Frist keinen Widerspruch ein, erlässt das Gericht einen Zahlungsbefehl, der für die weitere Beitreibung genutzt werden kann. Wird Widerspruch eingelegt, wird die Sache im ordentlichen Verfahren fortgeführt, in dem der Gläubiger die Schuld, die Höhe, die Fälligkeit und die rechtliche Grundlage der Forderung vollständig nachweisen muss.

Verfügt der Gläubiger bereits über eine außerhalb Estlands ergangene Gerichtsentscheidung, hängt die Beitreibungsstrategie vom Ursprungsstaat dieser Entscheidung ab. Entscheidungen der Gerichte von Mitgliedstaaten der Europäischen Union in Zivil- und Handelssachen können in Estland anerkannt und ohne gesonderte Vollstreckbarerklärung vollstreckt werden, wenn sie unter die einschlägigen europäischen Vorschriften fallen. In der Praxis sollte der Gläubiger die Entscheidung, die erforderliche Bescheinigung und gegebenenfalls Übersetzungen vorbereiten.

Bei Entscheidungen von Gerichten aus Staaten außerhalb der Europäischen Union ist zu prüfen, ob zwischen Estland und dem betreffenden Staat ein anwendbarer internationaler Vertrag besteht. Fehlt eine solche Grundlage, werden Anerkennung und Vollstreckung nach den estnischen zivilprozessualen Regeln beurteilt. Dabei sind insbesondere die Rechtskraft der Entscheidung, die ordnungsgemäße Benachrichtigung des Schuldners, die Zuständigkeit des ausländischen Gerichts, die Vereinbarkeit mit der estnischen öffentlichen Ordnung und das Fehlen eines Konflikts mit einer früheren Entscheidung über denselben Streit zu prüfen.

Nach Erhalt eines rechtskräftigen Urteils oder eines anderen vollstreckbaren Titels kann sich der Gläubiger zur Vollstreckung an einen Gerichtsvollzieher wenden. In Estland wird das Vollstreckungsverfahren auf Antrag des Gläubigers und auf Grundlage eines vollstreckbaren Titels eingeleitet. Forderungen, die durch ein rechtskräftiges Gerichtsurteil, einen gerichtlichen Vergleich oder einen anderen vollstreckbaren Titel festgestellt wurden, unterliegen grundsätzlich einer 10-jährigen Verjährungsfrist für die Vollstreckung, die mit dem Inkrafttreten der Entscheidung oder der Ausstellung des vollstreckbaren Titels beginnt, jedoch nicht vor Fälligkeit der Forderung.

Wenn das Gesetz oder die Gerichtsentscheidung keine Frist für die freiwillige Erfüllung vorsieht, wird diese vom Gerichtsvollzieher festgelegt. Soweit das Gesetz nichts anderes vorsieht, darf diese Frist nicht kürzer als 30 Tage sein. Mit Zustimmung des Gläubigers kann eine längere Frist gewährt werden. Der Schuldner ist verpflichtet, dem Gerichtsvollzieher Informationen über sein Vermögen und über wesentliche Vermögensverfügungen vor Beginn der Vollstreckung zu erteilen.

Im Vollstreckungsverfahren kann die Forderung des Gläubigers durch Pfändung von Geldern auf Bankkonten, Beschlagnahme und Verkauf beweglicher oder unbeweglicher Sachen, Zugriff auf Vermögensrechte, Wertpapiere, Gesellschaftsanteile, Erträge aus Vermögensverwaltung sowie Gelder oder Sachen des Schuldners bei Dritten befriedigt werden. Deshalb ist es sinnvoll, vor Klageerhebung oder unmittelbar nach Erhalt eines vollstreckbaren Titels Registerdaten des Schuldners, Immobilienangaben und Bekanntmachungen zur Zahlungsunfähigkeit zu prüfen.

Hat der Schuldner Immobilien, Gesellschaftsanteile, Forderungen oder andere Vermögensrechte übertragen, um die Zahlung zu vermeiden, kann der Gläubiger prüfen, ob diese Handlung angefochten werden kann. Dafür ist nachzuweisen, dass die Handlung die Interessen des Gläubigers beeinträchtigt hat; dabei sind Zeitpunkt der Handlung, Beziehung zwischen Schuldner und anderer Partei, Kenntnis der anderen Partei von der Gläubigerbenachteiligung und die tatsächliche Auswirkung auf das Vermögen des Schuldners zu berücksichtigen.

Weist der Schuldner Anzeichen einer Zahlungsunfähigkeit auf, sollte Insolvenz oder Restrukturierung als gesonderter Weg der Beitreibung geprüft werden. Bei einer juristischen Person reicht ein bloßer Zahlungsverzug nicht aus; zu prüfen ist, ob der Schuldner seine fälligen Verpflichtungen dauerhaft nicht erfüllen kann, ob die Tätigkeit fortgeführt wird, ob vollstreckbares Vermögen vorhanden ist, ob Vollstreckungsverfahren laufen und ob amtliche Bekanntmachungen oder Registereinträge zur Zahlungsunfähigkeit bestehen.

Der Gläubiger kann ein Insolvenzverfahren in Betracht ziehen, wenn die Vollstreckung kein Ergebnis bringt, wenn festgestellt wird, dass das Vermögen des Schuldners zur Erfüllung der Verpflichtungen nicht ausreicht, oder wenn Gründe für eine schriftliche Insolvenzandrohung bestehen. Praktisch wichtig ist der Fall, dass die Forderung innerhalb von 30 Tagen nach Fälligkeit nicht bezahlt wurde, der Gläubiger dem Schuldner schriftlich seine Absicht mitgeteilt hat, einen Insolvenzantrag zu stellen, und der Schuldner innerhalb von 10 Tagen nach Erhalt dieser Mitteilung weiterhin nicht leistet.

Im Zusammenhang mit Insolvenz oder Restrukturierung kann auch zu prüfen sein, ob der Schuldner Vermögenswerte oder Rechte zum Nachteil der Gläubiger übertragen hat. Können solche Handlungen angefochten werden, kann zurückgeführtes Vermögen die zur Befriedigung der Gläubiger und zur Deckung der Verfahrenskosten verfügbare Masse erhöhen. Die Bewertung hängt vom Zeitpunkt der Handlung, der Beziehung zwischen Schuldner und anderer Partei, der Kenntnis der Gläubigerbenachteiligung und der tatsächlichen Auswirkung auf die Vermögenslage des Schuldners ab.

Strafrechtliche Maßnahmen sind kein eigenständiges Mittel zur Beitreibung einer gewöhnlichen Handelsforderung, können aber in Ausnahmefällen nach Erlangung einer Gerichtsentscheidung Bedeutung haben. Paragraf 331¹ des estnischen Strafgesetzbuchs sieht eine Verantwortung für die Nichtbefolgung einer Gerichtsentscheidung in einer Zivilsache vor, wenn eine Person verpflichtet ist, ein Kind oder eine Sache herauszugeben, eine nicht ersetzbare Handlung vorzunehmen oder eine bestimmte Handlung zu unterlassen, und diese Pflicht trotz Sanktionen im Vollstreckungsverfahren weiterhin nicht erfüllt. Die Sanktion nach dieser Vorschrift ist eine Geldstrafe oder Freiheitsstrafe bis zu einem Jahr. Dieser Mechanismus ersetzt nicht das Gerichtsverfahren, den Zahlungsbefehl, die Vollstreckung oder die Insolvenz.

Wenn Sie Inkasso in Estland benötigen, begleitet Grandliga den Gläubiger in den wichtigsten Phasen: Analyse der Unterlagen und des Schuldnerstatus, außergerichtliche Arbeit, gerichtliche Strategie, Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Entscheidungen, Einleitung der Vollstreckung und bei Bedarf Bewertung eines Zahlungsunfähigkeitsverfahrens. Wir arbeiten mit Verträgen, Rechnungen, Lieferdokumenten, Korrespondenz, Unterlagen über Teilzahlungen, Schuldanerkenntnissen, Gerichtsentscheidungen und Informationen über Vermögenswerte des Schuldners. Das Ergebnis der Beitreibung hängt von den Beweisen, dem Verhalten des Schuldners, vorhandenem Vermögen, der richtigen Verfahrenswahl und der praktischen Möglichkeit der Vollstreckung in Estland ab.

25.06.2024

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