Inkasso in Thailand

Das Inkassoverfahren in Thailand beginnt mit einer rechtlichen und finanziellen Prüfung des Schuldners, der Unterlagen und der praktischen Durchsetzbarkeit der künftigen Forderung. In dieser Phase sollten der genaue Name oder die Firma des Schuldners, sein Wohnsitz oder seine eingetragene Anschrift in Thailand, seine Geschäftstätigkeit, vorhandenes Vermögen, laufende Gerichtsverfahren, frühere Vollstreckungsverfahren, Anzeichen einer Zahlungsunfähigkeit sowie die Unterlagen zum Nachweis der Forderung geprüft werden. Dazu können Verträge, Rechnungen, Liefernachweise, Schuldanerkenntnisse, Zahlungshistorie und Korrespondenz gehören. Für einen ausländischen Gläubiger ist außerdem wichtig, ob der Schuldner Vermögen in Thailand besitzt, ob die Forderung auf einem thailändischen oder ausländischen Vertrag, einer gerichtlichen Entscheidung oder einem Schiedsspruch beruht und ob Unterlagen für ein Verfahren in Thailand übersetzt werden müssen.

Setzt der Schuldner seine Tätigkeit in Thailand fort, verfügt er über feststellbare Kontaktdaten und gibt es keine unmittelbaren Hinweise auf eine Übertragung, Verheimlichung oder schnelle Veräußerung von Vermögen, kann außergerichtliches Inkasso als erste Stufe eingesetzt werden. Ist der Schuldner jedoch bereits Gegenstand von Vollstreckungsverfahren, zeigt er Anzeichen einer Zahlungsunfähigkeit oder besteht das Risiko, dass Vermögen vor einer Entscheidung verschwindet, sollte die Strategie schneller auf ein Gerichtsverfahren, Sicherungsmaßnahmen oder insolvenzbezogene Schritte ausgerichtet werden.

Diese Phase umfasst geordnete Verhandlungen mit dem Schuldner, um eine Zahlung, einen Ratenzahlungsplan, die Rückgabe von Waren, eine Aufrechnung, die Übertragung der Schuld auf eine dritte Person, eine Verrechnung durch Dienstleistungen oder Waren oder eine andere nachweisbare Einigung zu erreichen. Eine solche Einigung sollte dokumentiert werden können, falls später ein Gerichtsverfahren erforderlich wird. In Thailand ist außergerichtliches Inkasso nicht nur eine Kommunikationsphase mit dem Schuldner. Es hilft auch festzustellen, ob der Schuldner die Forderung anerkennt, die Höhe bestreitet, Zahlungsaufschub verlangt, eine Sicherheit anbietet oder Anzeichen einer Zahlungsunfähigkeit zeigt.

Der Kontakt mit dem Schuldner beginnt in der Regel nach Übersendung einer schriftlichen Zahlungsaufforderung oder einer anderen dokumentierten Mitteilung über einen geeigneten Kommunikationsweg, etwa per Post, elektronischer Post, Telefon oder elektronischer Nachricht. Handelt es sich beim Schuldner um eine natürliche Person, einen Bürgen oder eine andere durch Vorschriften zum Forderungseinzug geschützte Person, muss die Kommunikation rechtmäßig, verhältnismäßig und ordnungsgemäß dokumentiert bleiben. Die Offenlegung der Schuld gegenüber unbefugten Dritten, Drohungen, beleidigende Äußerungen, irreführende Aussagen oder unzulässige Einziehungsmethoden sollten vermieden werden. Das praktische Ziel besteht darin, die zahlungsbefugte Person zu erreichen, die Position des Schuldners festzuhalten und Beweise für die nächste Stufe der Forderungsdurchsetzung zu sichern.

Die Dauer des außergerichtlichen Inkassos hängt von der Reaktion des Schuldners, der Qualität der Beweise, dem Vorhandensein von Vermögen und der Frage ab, ob die Parteien über einen Zahlungsplan oder eine andere Einigung verhandeln. Ignoriert der Schuldner die Forderung, bestreitet er die Schuld ohne belegbare Grundlage, setzt er Vermögensübertragungen fort oder verweigert er einen realistischen Zahlungsvorschlag, sollte sich der Gläubiger auf gerichtliches Inkasso vorbereiten, anstatt Verhandlungen ohne verfahrensrechtliche Wirkung zu verlängern.

Vor Einleitung des gerichtlichen Inkassos in Thailand muss der Gläubiger die anwendbare Verjährungsfrist nach der rechtlichen Grundlage der Forderung bestimmen. Die allgemeine Verjährungsfrist beträgt 10 Jahre, wenn das Gesetz keine kürzere Frist vorsieht. Mehrere schuldenbezogene Forderungen unterliegen jedoch kürzeren Fristen: bestimmte wiederkehrende Forderungen, darunter rückständige Zinsen, Raten auf den Hauptbetrag, Miete oder andere periodische Zahlungen, können einer Frist von 5 Jahren unterliegen, während bestimmte gewerbliche oder berufliche Forderungen einer Frist von 2 Jahren unterliegen können. Deshalb können eine vertragliche Schuld, eine Zinsforderung, Mietrückstände, eine Dienstleistungsforderung oder eine durch eine endgültige gerichtliche Entscheidung festgestellte Forderung unterschiedliche Verjährungsprüfungen erfordern. Das Gericht weist eine Forderung wegen Verjährung nicht ab, wenn sich der Schuldner nicht als Einwendung darauf beruft, und gesetzliche Verjährungsfristen können durch Vereinbarung der Parteien weder verlängert noch verkürzt werden.

Die Verjährungsfrist kann unterbrochen werden, wenn der Schuldner die Verpflichtung eindeutig anerkennt, insbesondere durch schriftliche Bestätigung, Teilzahlung, Zahlung von Zinsen, Stellung einer Sicherheit oder eine andere eindeutige Handlung, die auf die Anerkennung der Schuld hinweist. Nach der Unterbrechung beginnt eine neue Verjährungsfrist zu laufen. Für das Inkasso in Thailand ist eine ordnungsgemäße Dokumentation der Verhandlungen daher praktisch wichtig, weil ein Schuldanerkenntnis, ein Zahlungsvorschlag, eine Teilzahlung oder eine schriftliche Stellungnahme des Schuldners die Verjährungsprüfung und den Zeitpunkt der Klageerhebung beeinflussen kann.

Das thailändische Recht sieht mehrere Wege des gerichtlichen Inkassos vor: das ordentliche Zivilverfahren, das Verfahren für geringfügige Geldforderungen und ein vereinfachtes Verfahren für bestimmte Forderungen aus einem Wechsel oder einem schriftlichen Vertrag, wenn das Dokument auf den ersten Blick echt, gültig und vollstreckbar erscheint. Der richtige Weg hängt von der Höhe der Forderung, der dokumentarischen Grundlage der Schuld, den zu erwartenden Einwendungen des Schuldners und der Frage ab, ob die Sache in einem vereinfachten Verfahren behandelt werden kann.

Das ordentliche Gerichtsverfahren beginnt mit der Einreichung einer Klageschrift bei Gericht. Danach prüft das Gericht die Klage und entscheidet, ob sie angenommen, zurückgegeben oder abgewiesen wird. Nach Annahme der Klage stellt das Gericht eine Vorladung mit einer Kopie der Klage aus, die dem Beklagten zugestellt werden muss, damit er eine Klageerwiderung einreichen kann. Innerhalb von sieben Tagen nach Einreichung der Klage muss sich der Kläger an die zuständigen Amtsträger wenden, um die Zustellung der Vorladung an den Beklagten zu veranlassen.

Für einen ausländischen Gläubiger kann eine zusätzliche verfahrensrechtliche Frage entstehen, wenn der Kläger keinen Wohnsitz, kein Geschäftsbüro und kein vollstreckbares Vermögen in Thailand hat. In diesem Fall kann der Beklagte beim Gericht beantragen, dass der Kläger Geld hinterlegt oder eine Sicherheit für die Verfahrenskosten leistet. Dies hindert einen ausländischen Gläubiger nicht daran, in Thailand Klage zu erheben, sollte aber bei der Einschätzung der Kosten, der Verfahrensdauer und der praktischen Strategie des Falls berücksichtigt werden.

Nach Zustellung der Vorladung und der Klage an den Beklagten muss dieser innerhalb von fünfzehn Tagen eine schriftliche Klageerwiderung beim Gericht einreichen. In der Erwiderung muss der Beklagte klar angeben, ob er alle oder nur einen Teil der Behauptungen des Klägers anerkennt oder bestreitet, und die Gründe für seine Position darlegen. Das Gericht prüft die Erwiderung und entscheidet, ob sie angenommen, zurückgegeben oder abgewiesen wird.

Besteht ein tatsächliches Risiko, dass der Schuldner vor einer Entscheidung Vermögen überträgt, verbirgt, entfernt oder veräußert, kann der Gläubiger Sicherungsmaßnahmen beantragen. In anderen Fällen als geringfügigen Forderungen erlaubt die thailändische Zivilprozessordnung dem Kläger insbesondere, vor einer Entscheidung die Beschlagnahme oder Sicherung von Vermögen, die Pfändung von Geld oder Vermögen, das dem Beklagten von Dritten geschuldet wird, ein vorläufiges Verbot bestimmter Handlungen oder die vorübergehende Aussetzung von Registeränderungen in Bezug auf streitiges Vermögen zu beantragen. In dringenden Fällen kann das Gericht einen Eilantrag unverzüglich prüfen, wenn es den Antrag für ausreichend begründet hält und die Umstände sofortigen Schutz erfordern.

Nach Einreichung einer Antwort muss das Gericht einen Termin für eine vorläufige Anhörung festlegen, indem es den Parteien mindestens fünfzehn Tage im Voraus Bescheid gibt, es sei denn, der Beklagte reicht keine Antwort ein; die Antwort des Beklagten erkennt die Ansprüche des Klägers vollständig und klar an; Die Beklagte weist in ihrer Antwort die Behauptungen des Klägers ohne Angabe von Gründen vollständig zurück und das Gericht stellt fest, dass eine Vorverhandlung nicht erforderlich ist; Das Gericht hält es für möglich, über den Fall zu entscheiden, ohne Zeugen zu befragen; Der Fall ist geringfügig und es gibt keine schwierigen Probleme zu lösen und es ist keine vorläufige Anhörung erforderlich.

Wenn der Beklagte keine Klageerwiderung einreicht, muss der Kläger innerhalb von fünfzehn Tagen nach Ablauf der Erwiderungsfrist den Erlass eines Versäumnisurteils beantragen. Ein Versäumnisurteil ist jedoch keine vollständig automatische Folge des Schweigens des Beklagten. Das Gericht kann zugunsten des Klägers entscheiden, wenn die Forderung begründet erscheint und nicht gegen das Gesetz verstößt. In einer Geldforderungssache kann das Gericht Unterlagen verlangen, die zur Bestätigung der geltend gemachten Summe erforderlich sind. Hat das Gericht Grund zu der Annahme, dass der Beklagte von der Aufforderung zur Klageerwiderung keine Kenntnis hatte, kann es eine erneute Zustellung der Vorladung auf gewöhnlichem oder anderem geeignetem Weg anordnen und die Bedingungen festlegen, die für eine ordnungsgemäße Benachrichtigung erforderlich sind.

Am Tag der Verhandlung des Streits unter Beteiligung zweier Parteien muss das Gericht die Aussagen und Argumente der Parteien prüfen und klären, welche Beweise die Parteien dem Gericht vorlegen wollen. Das Gericht stellt außerdem fest, welche Aussagen von den Parteien akzeptiert oder bestritten werden. Tatsachen, die beide Parteien zugeben, gelten als erwiesen. Das Gericht muss rechtliche Fragen oder Tatsachen, die von einer Partei vorgebracht werden, von der anderen Partei aber nicht akzeptiert werden und die in direktem Zusammenhang mit dem Streitgegenstand stehen, als Streitpunkte einstufen.

Jede Partei ist verpflichtet, Fragen des Gerichts oder von der anderen Partei vorgeschlagene Fragen zu den von den Parteien angeführten Tatsachen und den vor Gericht vorzulegenden Beweisen zu beantworten. Verweigert eine Partei die Beantwortung von Sachverhaltsfragen oder bestreitet sie einen Sachverhalt unberechtigt, so gilt dieser Sachverhalt als anerkannt, es sei denn, die Partei ist zu diesem Zeitpunkt nicht in der Lage, ihre Weigerung zu beantworten oder zu rechtfertigen.

Erscheint der Beklagte am Tag der Verhandlung nicht vor Gericht, setzt das Gericht das Verfahren fort und es wird davon ausgegangen, dass der Beklagte an diesem Tag über den Fortgang des Verfahrens informiert wurde. In diesem Fall ist der Beklagte nicht berechtigt, die Richtigkeit der Feststellung des Streitgegenstands und die Einhaltung der Beweispflichten anzufechten.

Ist die Befragung von Zeugen erforderlich, setzt das Gericht einen Termin für die Zeugenvernehmung fest, der mindestens zehn Tage nach der Festlegung des Termins für die Behandlung des Streits liegen muss. Nach Abschluss der Zeugenvernehmung hört das Gericht (falls erforderlich) die Vorträge der Parteien an und trifft eine Entscheidung.

Das Verfahren für geringfügige Forderungen gilt für Geldforderungen, die 40.000 Baht oder einen durch die einschlägige Regelung festgelegten anderen Betrag nicht überschreiten. In solchen Fällen soll das Verfahren schneller und weniger förmlich sein: Das Gericht setzt möglichst rasch einen Verhandlungstermin fest, lädt den Beklagten vor, versucht bei Erscheinen beider Parteien zunächst eine Einigung herbeizuführen, kann Zeugen aktiver befragen und soll die Sache ohne Vertagung fortlaufend verhandeln, sofern keine besondere Notwendigkeit besteht. Dieses Verfahren kann bei kleineren Forderungen nützlich sein, eignet sich aber nicht für größere Handelsforderungen oder Streitigkeiten mit komplexer Beweislage.

In geringfügigen Forderungssachen kann das Gericht eine mündliche Anordnung oder Entscheidung erlassen, wenn die Verfahrensregeln dies zulassen. Der vereinfachte Charakter des Verfahrens entbindet den Gläubiger jedoch nicht davon, klare Nachweise über das Bestehen der Schuld, den Zahlungsverzug und die Höhe der geltend gemachten Forderung vorzubereiten.

Gegen die Entscheidung des Gerichts erster Instanz kann innerhalb eines Monats ab Verkündung der Entscheidung oder Anordnung Berufung beim Berufungsgericht eingelegt werden, vorbehaltlich der gesetzlichen Beschränkungen. In Geldsachen ist eine Berufung in tatsächlicher Hinsicht grundsätzlich ausgeschlossen, wenn der Streitwert in der Berufung 50.000 Baht nicht übersteigt, es sei denn, es liegt eine abweichende Meinung, eine Bestätigung eines angemessenen Berufungsgrundes oder eine schriftliche Erlaubnis des zuständigen Gerichtspräsidenten vor. Die Einlegung einer Berufung hemmt die Vollstreckung nicht automatisch; die berufende Partei kann jedoch die Aussetzung der Vollstreckung beantragen, und das Gericht kann eine Sicherheit oder Hinterlegung verlangen.

Eine Partei, die mit der Entscheidung des Berufungsgerichts nicht einverstanden ist, kann innerhalb eines Monats ab Verkündung der Entscheidung oder Anordnung die Erlaubnis zur Anrufung des Obersten Gerichtshofs Thailands beantragen. Die weitere Überprüfung ist erlaubnispflichtig: Der Oberste Gerichtshof prüft zunächst, ob die aufgeworfenen Fragen für seine Entscheidung hinreichend wichtig sind. Wird die Erlaubnis erteilt, prüft der Oberste Gerichtshof die Sache im Rahmen des zugelassenen Antrags und kann die Entscheidung bestätigen, ändern, aufheben oder auf andere gesetzlich vorgesehene Weise entscheiden. Wird die Erlaubnis verweigert, wird die Entscheidung oder Anordnung des Berufungsgerichts endgültig. Die Entscheidung oder Anordnung des Obersten Gerichtshofs ist endgültig und kann nicht weiter angefochten werden.

Ausländische Gerichtsentscheidungen und Schiedssprüche in Thailand erfordern eine gesonderte strategische Prüfung. Thailand verfügt nicht über einen allgemeinen Mechanismus zur unmittelbaren Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Gerichtsentscheidungen. Ein Gläubiger, der über eine ausländische Gerichtsentscheidung verfügt, muss in der Regel ein neues Verfahren vor einem thailändischen Gericht einleiten. Die ausländische Entscheidung kann dabei als Beweismittel verwendet werden, wenn sie endgültig ist, von einem zuständigen Gericht erlassen wurde und nicht gegen die öffentliche Ordnung oder die guten Sitten in Thailand verstößt. Dies ist besonders wichtig für internationale Gläubiger, die bereits im Ausland eine Entscheidung erwirkt haben und anschließend feststellen, dass sich der Schuldner oder sein Vermögen in Thailand befindet.

Schiedssprüche können einen unmittelbareren Vollstreckungsweg bieten als ausländische Gerichtsentscheidungen. Wenn der Schiedsspruch in den anwendbaren rechtlichen Rahmen fällt und die verfahrensrechtlichen Voraussetzungen erfüllt sind, kann der Gläubiger in Thailand die Anerkennung und Vollstreckung beantragen. Nach der Anerkennung kann der Schiedsspruch praktisch in ähnlicher Richtung wie eine thailändische gerichtliche Entscheidung vollstreckt werden. Bei grenzüberschreitenden Verträgen mit Bezug zu Thailand kann die Wahl zwischen staatlichem Gericht und Schiedsverfahren daher die spätere Durchsetzbarkeit der Inkassostrategie beeinflussen.

Nachdem die gerichtliche Entscheidung vollstreckbar geworden ist, sollte der Gläubiger das Vollstreckungsverfahren einleiten, anstatt die Entscheidung als automatische Zahlung zu betrachten. Der Gläubiger kann innerhalb von 10 Jahren ab Erlass der Entscheidung oder Anordnung die Vollstreckung durch Pfändung von Vermögen, Pfändung von Forderungen oder andere Vollstreckungsmaßnahmen beantragen. Der Vollstreckungsantrag sollte die nicht erfüllten Verpflichtungen des Schuldners und die vom Gläubiger beantragten Vollstreckungsmaßnahmen angeben.

Im Rahmen der Vollstreckung können die Ansprüche des Gläubigers durch Maßnahmen des zuständigen Vollstreckungsorgans befriedigt werden, insbesondere durch Pfändung beweglicher oder unbeweglicher Sachen, Pfändung von Forderungen des Schuldners gegen Dritte, Pfändung eingetragener Rechte, Pfändung von Rechten aus Miet- oder Nutzungsverhältnissen sowie durch Versteigerung oder eine andere gesetzlich zulässige Verwertung. In der Praxis hängt der Erfolg der Vollstreckung davon ab, ob der Gläubiger rechtlich pfändbares Vermögen feststellen kann. Die thailändische Zivilprozessordnung kennt auch Vermögenskategorien, die nicht der Vollstreckung unterliegen, sodass die Vermögensermittlung und die richtige Bestimmung pfändbarer Gegenstände vor und während der Vollstreckungsphase wichtig sind.

Ist der Schuldner zahlungsunfähig und bietet die gewöhnliche Vollstreckung keine realistische Aussicht auf vollständige Befriedigung, können ein Insolvenzverfahren oder eine Unternehmenssanierung zu einem alternativen Weg der Forderungsbeitreibung werden. In Thailand ist die Insolvenz nicht nur ein Druckmittel gegen den Schuldner. Es handelt sich um ein Gesamtverfahren, in dem das Vermögen des Schuldners im Interesse der Gläubiger unter Aufsicht der zuständigen Behörden und der für das Insolvenzverfahren zuständigen Stelle verwaltet werden kann.

Nach thailändischem Insolvenzrecht kann ein Schuldner unter anderem als zahlungsunfähig gelten, wenn er sein Vermögen oder das Recht zur Verwaltung seines Vermögens auf andere Personen überträgt, Vermögen mit der Absicht veräußert, Gläubiger zu benachteiligen, das Hoheitsgebiet des Königreichs Thailand verlässt, einer Entscheidung zustimmt, die ihn zu einer nicht geschuldeten Zahlung verpflichtet, wenn sein Vermögen aufgrund einer gerichtlichen Entscheidung gepfändet wurde oder wenn er kein Vermögen besitzt, das zur Schuldentilgung gepfändet werden kann, sowie wenn er mindestens einem Gläubiger mitteilt, dass er seine Verbindlichkeiten nicht erfüllen kann.

Der Gläubiger kann ein Insolvenzverfahren einleiten, wenn der Schuldner zahlungsunfähig ist, die Schuld bestimmt ist und der gesetzliche Schwellenwert erreicht wird. Bei einem Schuldner als natürlicher Person muss die Schuld mindestens 1 Million Baht betragen, bei einer juristischen Person mindestens 2 Millionen Baht. Verfügt der Gläubiger über eine Sicherheit, sollten vor der Wahl der Insolvenz als Beitreibungsstrategie der Wert der Sicherheit und der verbleibende unbefriedigte Forderungsbetrag bewertet werden.

Nach einer Anordnung über die umfassende Verwaltung des Vermögens spielt die für das Insolvenzverfahren zuständige Stelle eine wichtige Rolle bei der Verwaltung des Schuldnervermögens im Interesse der Gläubiger. Sie beruft die erste Gläubigerversammlung ein, veröffentlicht deren Datum und benachrichtigt den Schuldner sowie die Gläubiger. Gläubiger müssen ihre Anträge auf Forderungsbefriedigung innerhalb von zwei Monaten ab dem Veröffentlichungsdatum einreichen. Wird diese Phase versäumt, kann dies die praktische Möglichkeit einschränken, an der Verteilung der Insolvenzmasse teilzunehmen.

In dieser Phase kann das Insolvenzverfahren, wenn das Vermögen des Schuldners nicht ausreicht, um die Forderungen der Gläubiger vollständig zu befriedigen, auch Maßnahmen zur Rückgewinnung von Vermögen umfassen, das vor oder nach dem Insolvenzantrag aus dem Vermögen des Schuldners ausgeschieden ist. Geschäfte zum Nachteil der Gläubiger, Vermögensübertragungen ohne angemessene Gegenleistung, unentgeltliche Verfügungen oder Handlungen, die einem Gläubiger einen ungerechtfertigten Vorteil gegenüber anderen verschaffen sollen, können angefochten und, wenn das Gericht ausreichende rechtliche Gründe feststellt, zugunsten der Gesamtheit der Gläubiger aufgehoben werden. Dadurch kann die Insolvenzmasse erhöht werden, die zur Verteilung an die Gläubiger und zur Deckung der Kosten des Insolvenzverfahrens zur Verfügung steht. Handelt es sich beim Schuldner um eine Gesellschaft, kann eine Unternehmenssanierung gesondert in Betracht kommen, wenn die Fortführung des Unternehmens und die Umsetzung eines genehmigten Rückzahlungsplans einen realistischeren Beitreibungsweg bieten als eine sofortige Liquidation.

Wenn Sie Unterstützung beim internationalen Inkasso in Thailand benötigen, kann Grandliga bei der Prüfung und Beitreibung der Forderung in verschiedenen Phasen helfen: Analyse des Schuldners und der Unterlagen, Vorbereitung der Beitreibungsstrategie, außergerichtliche Verhandlungen, Vorbereitung von Unterlagen für die Klageerhebung in Thailand, Unterstützung beim gerichtlichen Inkasso, Vollstreckung gerichtlicher Entscheidungen, Anerkennung und Vollstreckung von Schiedssprüchen sowie gläubigerbezogene Schritte im Zusammenhang mit Insolvenz oder Unternehmenssanierung. Die passende Strategie sollte nach Prüfung des Vertrags, der Rechnungen, der Korrespondenz, der Zahlungshistorie, des Schuldnerstatus, der Verjährungsfrist und des verfügbaren Vermögens in Thailand gewählt werden.

10.10.2024

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