Inkasso in Vietnam

Inkasso in Vietnam sollte mit einer praktischen Prüfung des Schuldners, der schuldbestätigenden Unterlagen und des tatsächlichen Bezugs des Falles zu Vietnam beginnen. Ist der Schuldner ein Unternehmen, sollten insbesondere die genaue eingetragene Firma, die Registrierungsdaten, die Geschäftsanschrift, der gesetzliche Vertreter, der aktuelle Tätigkeitsstatus, der Geschäftszweig, Anzeichen fortgesetzter Geschäftstätigkeit, mögliche Vermögenswerte in Vietnam, laufende Gerichtsverfahren, Vollstreckungsverfahren und Hinweise auf Zahlungsunfähigkeit geprüft werden.

Diese Prüfung hilft festzustellen, ob der Gläubiger zunächst außergerichtliche Verhandlungen führen, eine Klage in Vietnam vorbereiten, die Anerkennung und Vollstreckung einer bereits bestehenden Gerichts- oder Schiedsentscheidung beantragen, die Zwangsvollstreckung einleiten oder eine Forderungsbeitreibung im Rahmen von Sanierungs- und Insolvenzverfahren prüfen sollte. Die Stärke der Gläubigerposition hängt in der Regel vom Vertrag, den Rechnungen, Liefer- oder Leistungsnachweisen, der Korrespondenz, der Zahlungshistorie, einem schriftlichen Schuldanerkenntnis und der Möglichkeit des Schuldners ab, Einwendungen gegen die Forderung zu erheben.

Wenn der Schuldner weiterhin geschäftlich tätig ist, über eine feststellbare Anschrift oder vertretungsberechtigte Personen verfügt und laufende Verfahren eine freiwillige Beitreibung nicht unrealistisch machen, kann das außergerichtliche Inkasso genutzt werden. In Vietnam sollte diese Phase auf einer klaren Zahlungsaufforderung, dokumentierter Kommunikation und einem schriftlich festgehaltenen Vergleichsvorschlag beruhen, der die Position des Gläubigers später stärken kann, wenn der Schuldner die Zahlung verweigert oder einen vereinbarten Zahlungsplan erneut verletzt.

Diese Phase umfasst strukturierte Verhandlungen mit dem Schuldner, um die Zahlung des offenen Betrags oder eine andere wirtschaftlich sinnvolle Einigung zu erreichen. Je nach Unterlagen und Haltung des Schuldners kann eine Einigung die vollständige Zahlung, Ratenzahlung, Rückgabe von Waren, Teilzahlung mit Sicherheit, Übertragung der Schuld auf einen Dritten, Aufrechnung, Austausch von Dienstleistungen oder eine andere schriftlich festgehaltene Lösung umfassen.

Die Kommunikation mit dem Schuldner beginnt in der Regel nach dem Versand einer schriftlichen Zahlungsaufforderung per Post, E-Mail oder über einen anderen Kanal, der einen Nachweis über Versand oder Zugang ermöglicht. Weitere Kontakte per Telefon oder Nachrichten sollten darauf ausgerichtet sein, die Position des Schuldners zu klären, die zahlungsentscheidende Person zu identifizieren, Kommunikationsnachweise zu sichern, nach Möglichkeit ein schriftliches Schuldanerkenntnis zu erhalten und einen realistischen Zahlungsplan festzulegen.

Die durchschnittliche Dauer des informellen außergerichtlichen Inkassos in Vietnam beträgt bis zu 60 Tage, sofern die Parteien keinen längeren Zahlungsplan vereinbaren. Vermeidet der Schuldner den Kontakt, bestreitet er die Forderung ohne Belege, verweigert er einen Zahlungsplan, beginnt er mit der Übertragung von Vermögenswerten oder nutzt er die Verhandlungen nur zur Verzögerung der Zahlung, sollte der Gläubiger zum gerichtlichen Inkasso oder zu einem anderen formellen Beitreibungsweg nach vietnamesischem Recht übergehen.

Vor der Einleitung eines Gerichtsverfahrens sollte der Gläubiger die Verjährungsfrist prüfen. Bei vertraglichen Forderungen in Vietnam beträgt die Frist für die gerichtliche Geltendmachung eines vertragsbezogenen Streits 3 Jahre ab dem Tag, an dem der Gläubiger von der Verletzung seiner Rechte und berechtigten Interessen Kenntnis hatte oder hätte haben müssen. Das Gericht wendet die Verjährungsregeln nur auf Antrag einer Partei an, wenn dieser Antrag vor Erlass des Urteils oder der Entscheidung des erstinstanzlichen Gerichts gestellt wird.

Die Frist kann neu zu laufen beginnen, wenn der Verpflichtete seine Verpflichtung gegenüber dem Gläubiger ganz oder teilweise anerkennt, einen Teil der Verpflichtung erfüllt oder die Parteien eine Einigung erzielen. Die neue Frist beginnt am Tag nach diesem Ereignis. Ein schriftliches Schuldanerkenntnis, eine Teilzahlung und eine dokumentierte Einigung sind daher nicht nur für Verhandlungen, sondern auch für die Prozessstrategie wichtig.

Das vietnamesische Recht sieht gerichtliches Inkasso in Vietnam im ordentlichen Gerichtsverfahren und im vereinfachten Gerichtsverfahren vor. Das ordentliche Verfahren wird genutzt, wenn die Forderung bestritten wird, die Beweise eine eingehende Prüfung erfordern, der Schuldner Einwendungen erhebt, weitere Beteiligte einbezogen werden können oder der Fall die Voraussetzungen für ein vereinfachtes Verfahren nicht erfüllt.

Das ordentliche Gerichtsverfahren beginnt mit der Einreichung einer Klageschrift beim zuständigen Gericht. Hält das Gericht den Fall für zuständig und entspricht die Klageschrift den verfahrensrechtlichen Anforderungen, informiert der Richter den Kläger über die Pflicht zur Zahlung eines Gerichtskostenvorschusses, sofern ein solcher Vorschuss zu leisten ist. Der Kläger muss den Vorschuss innerhalb von 7 Tagen nach Erhalt der gerichtlichen Mitteilung zahlen und den Zahlungsnachweis beim Gericht einreichen.

Nach Annahme des Falles sendet das Gericht dem Kläger, dem Beklagten, Personen mit verbundenen Rechten und Pflichten sowie der Staatsanwaltschaft derselben Ebene innerhalb von 3 Arbeitstagen eine schriftliche Mitteilung über die Annahme des Falles. Innerhalb von 15 Tagen nach Erhalt dieser Mitteilung müssen der Beklagte und Personen mit verbundenen Rechten und Pflichten dem Gericht ihre schriftliche Stellungnahme zu den Forderungen des Klägers sowie Unterlagen, Beweise, Gegenansprüche oder selbständige Ansprüche vorlegen, sofern solche bestehen.

Die Vorbereitungszeit für einen Forderungsfall in erster Instanz beträgt grundsätzlich 4 Monate, ausgenommen Fälle im vereinfachten Verfahren und Fälle mit ausländischem Element. In der Vorbereitungsphase bildet der Richter die Gerichtsakte, bestimmt die verfahrensrechtliche Stellung der Parteien und anderer Beteiligter, stellt das streitige Rechtsverhältnis und das anwendbare Recht fest, prüft die Tatsachen, erwägt vorläufige Maßnahmen und kann Sitzungen zur Überprüfung, Übergabe, Einsichtnahme und Offenlegung von Beweismitteln sowie zur gütlichen Einigung durchführen.

Erscheinen der Beklagte und sein Vertreter trotz ordnungsgemäßer Ladung nicht zur Verhandlung, kann das Gericht den Fall nach den Verfahrensregeln in ihrer Abwesenheit verhandeln. Können die notwendigen Vorbereitungshandlungen nicht in einer Sitzung abgeschlossen werden, kann die Verhandlung vertagt werden; die Vertagungsfrist sollte einen Monat ab dem Datum der Vertagungsentscheidung nicht überschreiten.

Nach Abschluss der Vorbereitung geht das Gericht zur Verhandlung und zur gerichtlichen Erörterung über. Die Parteien müssen ihre Argumente auf die in der Verhandlung geprüften Unterlagen, Beweise und Tatsachen stützen. Nach Abschluss der Erörterung erlässt das Gericht eine Entscheidung, die nach Ablauf der Berufungsfrist rechtskräftig wird, sofern innerhalb der gesetzlichen Frist keine Berufung eingelegt wird.

Das vereinfachte Gerichtsverfahren kann angewendet werden, wenn alle gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind: Der Sachverhalt ist einfach, das Rechtsverhältnis ist klar, die Parteien haben ihre Verpflichtungen anerkannt, die vorhandenen Unterlagen und Beweise reichen zur Entscheidung des Falles aus, und das Gericht muss keine zusätzlichen Beweise erheben. Auch die Wohnanschrift oder der Sitz aller Verfahrensbeteiligten muss festgestellt sein.

Dieses Verfahren ist grundsätzlich nicht anwendbar, wenn ein Verfahrensbeteiligter im Ausland wohnt oder der streitige Vermögensgegenstand in einem anderen Staat liegt. Eine Ausnahme kann bestehen, wenn die in Vietnam und im Ausland befindlichen Parteien gemeinsam die Entscheidung im vereinfachten Verfahren beantragen oder wenn die Parteien Nachweise über ein rechtmäßiges Eigentumsrecht vorlegen und sich über den Umgang mit dem Vermögensgegenstand einigen. Treten neue Tatsachen auf, müssen zusätzliche Beweise erhoben werden, ist eine Bewertung erforderlich, sind vorläufige Maßnahmen notwendig, werden neue Beteiligte einbezogen oder müssen Beweise aus dem Ausland im Wege der Rechtshilfe beschafft werden, kann der Fall in das ordentliche Verfahren überführt werden.

Innerhalb eines Monats nach Annahme des Falles im vereinfachten Verfahren muss der zuständige Richter die Entscheidung treffen, den Fall in diesem Verfahren zur Verhandlung zu bringen, und die Verhandlung innerhalb von 10 Tagen nach dieser Entscheidung durchführen.

Gegen die Entscheidung des erstinstanzlichen Gerichts kann innerhalb von 15 Tagen ab ihrer Verkündung Berufung eingelegt werden. War ein Verfahrensbeteiligter oder sein Vertreter aus einem berechtigten Grund bei der Verhandlung oder bei der Verkündung nicht anwesend, beginnt die Berufungsfrist mit der Zustellung der Entscheidung oder ihrer öffentlichen Bekanntmachung. Bei Entscheidungen im vereinfachten Verfahren beträgt die Berufungsfrist 7 Tage. Die Entscheidung des Berufungsgerichts wird mit ihrer Verkündung wirksam.

Liegen verfahrensrechtliche Gründe vor, können rechtskräftige Urteile und Entscheidungen im Kassationsverfahren überprüft werden. Personen, die zur Einlegung einer Kassationsbeschwerde befugt sind, können diese innerhalb von 3 Jahren ab dem Tag einlegen, an dem das Urteil oder die Entscheidung rechtskräftig geworden ist.

Für internationale Gläubiger kann ein gesonderter Weg erforderlich sein, wenn bereits ein ausländisches Gerichtsurteil oder ein ausländischer Schiedsspruch vorliegt und sich der Schuldner oder vollstreckbares Vermögen in Vietnam befindet. In solchen Fällen ist das praktische Ziel in der Regel die Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Gerichtsurteile in Vietnam oder die Anerkennung und Vollstreckung eines ausländischen Schiedsspruchs, nicht die erneute Beweisführung über die ursprüngliche Forderung in einem neuen Klageverfahren.

Ein Antrag auf Anerkennung und Vollstreckung eines ausländischen zivilrechtlichen Urteils ist grundsätzlich innerhalb von 3 Jahren ab dem Tag zu stellen, an dem dieses Urteil rechtskräftig geworden ist. Der Antrag kann über das vietnamesische Justizministerium eingereicht werden, wenn ein anwendbarer internationaler Vertrag diesen Weg vorsieht, oder nach den Verfahrensregeln beim zuständigen vietnamesischen Gericht. Der Antrag sollte den Gläubiger, den Schuldner, den Inhalt des Begehrens und, falls der Schuldner in Vietnam keinen Wohnsitz, Arbeitsplatz oder Sitz hat, den Ort des Vermögens des Schuldners in Vietnam angeben.

Bei einem ausländischen Schiedsspruch sollte der Gläubiger den Schiedsspruch, die Schiedsvereinbarung und die für das Anerkennungs- und Vollstreckungsverfahren erforderlichen Unterlagen vorbereiten. Entscheidend sind die Schiedsklausel, der Schiedsort, die Endgültigkeit des Schiedsspruchs, die ordnungsgemäße Benachrichtigung des Schuldners und das Vorhandensein von Vermögen in Vietnam, auf das nach der Anerkennung zugegriffen werden kann.

Nachdem ein Gerichtsurteil, ein anerkanntes ausländisches Gerichtsurteil oder ein anerkannter ausländischer Schiedsspruch in Vietnam vollstreckbar geworden ist, sollte der Gläubiger die Zwangsvollstreckung durch Einreichung eines Vollstreckungsantrags bei der zuständigen Behörde für die zivilrechtliche Vollstreckung einleiten. Der Antrag sollte den Gläubiger, den Schuldner, die vollstreckbare Entscheidung, den beizutreibenden Betrag, die zu erfüllende Verpflichtung sowie verfügbare Informationen über Vermögenswerte des Schuldners, Bankkonten, Forderungen, Geschäftseinkünfte oder sonstige Vollstreckungsvoraussetzungen enthalten. Der Vollstreckungsantrag kann innerhalb von 5 Jahren ab dem Tag gestellt werden, an dem das Urteil oder die Entscheidung rechtskräftig wird, oder ab dem Tag, an dem die Verpflichtung fällig wird, wenn die Entscheidung eine bestimmte Leistungsfrist festlegt.

Nach Eingang des Vollstreckungsantrags und der vollstreckbaren Entscheidung prüft die zuständige Behörde den Antrag und erlässt innerhalb von 5 Arbeitstagen eine Vollstreckungsentscheidung, sofern kein Ablehnungsgrund vorliegt. Nach Eröffnung der Vollstreckung in Vietnam muss der Schuldner die Entscheidung erfüllen und auf Verlangen der zuständigen Behörde wahrheitsgemäße Angaben zu seinem Vermögen und den Vollstreckungsvoraussetzungen machen.

Die Forderungen des Gläubigers können aus Geldmitteln des Schuldners, Bankkonten, Einkünften, Forderungen, beweglichem und unbeweglichem Vermögen, Wertpapieren, Schiffen, Flugzeugen, Rechten des geistigen Eigentums, Geschäftseinkünften und anderen vollstreckbaren Vermögenswerten befriedigt werden. Verfügt der Schuldner über vollstreckbares Vermögen und erfüllt seine Verpflichtung dennoch nicht freiwillig, können Zwangsmaßnahmen auf Grundlage der vollstreckbaren Entscheidung, der Vollstreckungsentscheidung und der Feststellung angewendet werden, dass der Schuldner über Vollstreckungsvoraussetzungen verfügt.

Ein weiterer Weg zur Beitreibung der Forderung ist die Nutzung von Sanierung und Insolvenz des Schuldners. Dieser Weg ist relevant, wenn die Nichtzahlung nicht nur eine einzelne unbezahlte Rechnung betrifft, sondern auf eine weitergehende Unfähigkeit zur Erfüllung fälliger Schulden, Rückstände gegenüber mehreren Gläubigern, Vermögensübertragungen, die Einstellung normaler Geschäftstätigkeit oder Schwierigkeiten bei der Vollstreckung hinweist.

Ein Unternehmen oder eine Genossenschaft gilt als zahlungsunfähig, wenn es eine Zahlungsverpflichtung nach Ablauf von 6 Monaten ab dem Fälligkeitstag nicht erfüllt. Ein ungesicherter Gläubiger oder ein teilweise gesicherter Gläubiger kann ein Insolvenzverfahren gegen einen zahlungsunfähigen Schuldner einleiten. Für den Gläubiger kann dieses Verfahren sinnvoll sein, wenn eine gewöhnliche Vollstreckung voraussichtlich keine Zahlung bringt, das Vermögen des Schuldners festgestellt und kontrolliert werden muss oder verdächtige Transaktionen vor Verfahrenseröffnung geprüft werden sollen.

Das Verfahren kann zur Sanierung des Unternehmens oder zur Insolvenzliquidation führen. Ein Sanierungsplan kann von den Gläubigern genehmigt und vom Gericht anerkannt werden. Bestimmen die Gläubiger keine Umsetzungsdauer, kann der Sanierungsplan bis zu 3 Jahre ab seiner Genehmigung durch die Gläubigerversammlung umgesetzt werden. Während dieser Zeit können die Geschäftstätigkeit des Schuldners, seine Vermögenslage und die Umsetzung des Plans durch die Verfahrensbeteiligten überwacht werden.

Wird der Sanierungsplan nicht genehmigt, nicht umgesetzt oder stellt er die Zahlungsfähigkeit des Schuldners nicht wieder her, kann der Fall in die Insolvenz übergehen. In der Insolvenz wird die Vermögensmasse des Schuldners gebildet und nach der gesetzlichen Rangfolge verteilt. Dabei werden Verfahrenskosten, Arbeitnehmerforderungen, verpflichtende Beiträge und beschäftigungsbezogene Leistungen, zur Sanierung entstandene Schulden, finanzielle Verpflichtungen gegenüber dem Staat, Forderungen ungesicherter Gläubiger und nicht befriedigte Teile gesicherter Forderungen berücksichtigt.

In dieser Phase kann der Gläubiger auch die Prüfung von Transaktionen verlangen, die das Vermögen des Schuldners verringert haben. Transaktionen, die innerhalb von 6 Monaten vor der gerichtlichen Entscheidung über die Eröffnung des Insolvenzverfahrens vorgenommen wurden, können für unwirksam erklärt werden, wenn sie die Übertragung von Vermögenswerten zu einem nicht marktgerechten Preis, die Umwandlung ungesicherter Schulden in durch Vermögen des Schuldners gesicherte oder teilweise gesicherte Schulden, die Zahlung oder Aufrechnung zugunsten eines Gläubigers hinsichtlich einer noch nicht fälligen Schuld oder eines Betrags über der fälligen Schuld, die Schenkung von Vermögen, Transaktionen ohne Gewinnerzielungszweck für den Schuldner oder andere Handlungen zur Zerstreuung von Vermögen umfassen.

Transaktionen mit nahestehenden Personen können angefochten werden, wenn sie innerhalb von 18 Monaten vor der gerichtlichen Entscheidung über die Eröffnung des Insolvenzverfahrens vorgenommen wurden. Dies ist besonders wichtig, wenn Vermögenswerte vor Eröffnung des Insolvenzfalls auf Gesellschafter, Geschäftsführer, verbundene Unternehmen, Familienangehörige oder andere mit dem Schuldner verbundene Personen übertragen wurden.

Wird eine Transaktion für unwirksam erklärt, kann das Gericht damit verbundene Sicherungsmaßnahmen aufheben und die rechtlichen Folgen der unwirksamen Transaktion bestimmen. Ziel ist es, Vermögenswerte oder ihren Wert in die Vermögensmasse des Schuldners zurückzuführen, den für Gläubiger verfügbaren Betrag zu erhöhen und zu verhindern, dass der Schuldner oder nahestehende Personen die Beitreibungsgrundlage vor der Insolvenz verringern. Eine Insolvenzentscheidung befreit auch den Inhaber eines Privatunternehmens oder einen persönlich haftenden Gesellschafter nicht von vermögensbezogenen Verpflichtungen für unbefriedigte Gläubigerforderungen, sofern die Parteien nichts anderes vereinbaren oder das Gesetz keine andere Regel vorsieht.

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07.10.2024

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