Um credor que procura receber de um devedor russo nem sempre precisa obter primeiro uma decisão judicial para avançar para a execução forçada. O direito russo prevê um mecanismo autónomo — o título executivo notarial — que, em determinadas situações, permite obter um documento executivo sem iniciar um processo judicial comum.
Para um credor estrangeiro, este mecanismo pode representar uma alternativa interessante ao litígio, porque pode encurtar o caminho até à execução. No entanto, o seu âmbito de aplicação é limitado. A existência de uma fatura não paga, de um contrato assinado ou até de uma dívida aparentemente clara não torna automaticamente o crédito elegível para esta via.
A primeira questão, portanto, não é saber se o devedor deve efetivamente dinheiro, mas se a obrigação subjacente pertence a uma categoria para a qual a legislação russa permite a utilização de um título executivo notarial.
Que dívidas podem ser cobradas através de um título executivo notarial?
O artigo 90 dos Fundamentos da legislação da Federação Russa sobre o notariado define os documentos que podem servir de base para este tipo de execução.
Entre as principais categorias encontram-se os atos notariais que estabelecem uma obrigação pecuniária ou uma obrigação de transferência de bens. A legislação também prevê determinados contratos de crédito, garantias relacionadas com obrigações de crédito e outras categorias de documentos especificamente reguladas.
Esta distinção é fundamental.
Um credor pode dispor de documentação muito sólida que demonstre a existência da dívida. No entanto, essas provas, por si só, não dão acesso ao procedimento notarial. Primeiro é necessário determinar se o documento do qual resulta a obrigação pertence a uma categoria para a qual a lei permite este mecanismo.
Por isso, o título executivo notarial deve ser entendido como uma via especial de cobrança aplicável a determinadas obrigações, e não como um substituto geral do processo judicial.
Só depois de ultrapassado este primeiro requisito faz sentido analisar se a dívida é efetivamente não contestada.
O que significa, na prática, uma dívida não contestada?
O artigo 91 exige que os documentos apresentados ao notário confirmem o caráter não contestado da pretensão do credor.
Este requisito vai além da simples demonstração de que o pagamento está vencido.
A jurisprudência russa mostra que os tribunais analisam se, antes da emissão do título executivo notarial, já existia uma verdadeira controvérsia quanto à existência da dívida, ao seu montante ou ao momento em que a obrigação deveria ter sido cumprida.
A existência de uma controvérsia pode resultar da correspondência entre as partes, de objeções relativas ao cumprimento do contrato, de divergências quanto ao cálculo, de pretensões da contraparte ou de outras circunstâncias que demonstrem que já existia um conflito em torno da obrigação.
Os tribunais também consideram diferenças entre o montante anteriormente comunicado ao devedor e aquele que depois é apresentado ao notário. Essas discrepâncias podem ser relevantes para avaliar se a pretensão era realmente clara e não contestada.
Ao mesmo tempo, o devedor não consegue necessariamente invalidar um título corretamente emitido apenas porque começou a contestar a dívida depois do início da execução.
Se o credor apresentou os documentos exigidos, o devedor foi devidamente notificado e não existem provas de uma controvérsia real anterior ao ato notarial, as objeções posteriores podem não ser suficientes por si só.
Na prática, portanto, é necessário distinguir entre uma controvérsia real e preexistente e objeções levantadas apenas depois de o credor já ter utilizado o mecanismo notarial.
Antes de recorrer ao notário, convém analisar não apenas o contrato e as faturas, mas todo o histórico da relação: correspondência, negociações de pagamento, objeções do devedor, pedidos de correção, pretensões recíprocas e eventuais reconhecimentos da dívida.
A notificação com 14 dias de antecedência é um requisito substancial
Antes de solicitar o título executivo notarial, o credor deve enviar ao devedor uma notificação sobre a dívida pelo menos 14 dias antes de apresentar o pedido ao notário.
Devem ser apresentados ao notário tanto a própria notificação como o comprovativo do seu envio.
Esta etapa não deve ser tratada como uma mera formalidade.
A base e o montante da pretensão indicados na notificação devem corresponder ao que posteriormente será apresentado ao notário. Diferenças substanciais podem criar problemas, porque o devedor deve ter uma oportunidade real de compreender qual a dívida que se pretende cobrar por via notarial.
Por esse motivo, a notificação e o cálculo final da dívida devem ser preparados como partes de um único processo de cobrança.
O capital, os juros contratuais, as penalidades e os períodos de cálculo relevantes devem ser verificados antes do envio da notificação, e não reconstruídos apenas no momento da apresentação do pedido notarial.
Um credor estrangeiro pode utilizar este mecanismo?
Sim. As regras notariais russas preveem expressamente situações em que o credor é uma pessoa coletiva estrangeira.
Para identificar uma empresa estrangeira podem ser utilizados a sua denominação completa, a sede registada, o número de registo num cadastro estrangeiro, os dados do respetivo registo e a data de registo. O número de identificação fiscal russo é indicado quando existe, mas não constitui uma condição absoluta para todas as empresas estrangeiras.
No entanto, o simples facto de o credor ser estrangeiro não torna uma dívida comercial comum automaticamente elegível para um título executivo notarial.
Esta distinção é especialmente importante no comércio internacional.
Se um fornecedor estrangeiro entregou mercadorias a uma empresa russa com base num contrato escrito comum de fornecimento, ou se um prestador estrangeiro forneceu serviços ao abrigo de um contrato comercial normal, o mero incumprimento do pagamento e a ausência de objeções por parte do devedor normalmente não são suficientes para obter automaticamente acesso à via notarial.
Se o contrato subjacente não foi celebrado em forma notarial e também não pertence a outra categoria de documentos para os quais a lei permite expressamente o título executivo notarial, o credor terá, em regra, de recorrer aos tribunais.
Por isso, um credor estrangeiro deve responder sucessivamente a duas perguntas distintas.
Primeira: o documento do qual resulta a dívida pertence a uma categoria que permite obter um título executivo notarial?
Segunda: se a resposta for positiva, a dívida é efetivamente não contestada e está suficientemente documentada?
Só depois de responder afirmativamente à primeira pergunta faz sentido analisar o caráter não contestado da dívida, os requisitos de notificação e os prazos aplicáveis.
Isto significa que uma dívida típica resultante de um fornecimento internacional de mercadorias ou de uma prestação de serviços pode estar muito bem documentada e, ainda assim, ficar fora do mecanismo notarial.
Contratos assinados, faturas, documentos de transporte e entrega, autos de aceitação e correspondência que confirme o saldo em dívida podem constituir provas sólidas num processo judicial. No entanto, não criam automaticamente o direito a um título executivo notarial se a própria operação não pertencer a uma categoria prevista na lei.
Se, pelo contrário, a operação do credor estrangeiro tiver sido estruturada desde o início numa forma jurídica adequada, incluindo um ato notarial apropriado, a situação poderá ser diferente. Desde que os restantes requisitos legais também sejam cumpridos, a via notarial poderá estar disponível.
A legislação também prevê certas categorias especiais de obrigações para as quais pode ser utilizado um título executivo notarial independentemente da forma notarial comum do contrato. Por isso, a abordagem correta consiste em qualificar juridicamente o documento concreto, em vez de aplicar uma regra simplificada baseada apenas no facto de o contrato ter ou não sido celebrado perante notário.
Se a operação não cumprir os requisitos do mecanismo notarial, o credor deverá considerar a via judicial comum, descrita com mais detalhe no guia da Grandliga sobre cobrança de dívidas na Rússia.
Que documentos pode precisar um credor estrangeiro?
Quando a dívida é elegível para este procedimento, a empresa estrangeira também deve conseguir comprovar a sua existência jurídica e os poderes da pessoa que atua em seu nome.
Dependendo das circunstâncias, podem ser necessários documentos de constituição ou registo da sociedade, um extrato do registo comercial competente, documentos que comprovem os poderes dos administradores e uma procuração atribuída ao representante.
Os documentos emitidos fora da Rússia podem exigir tradução certificada para russo e, dependendo do país de origem e dos acordos internacionais aplicáveis, apostila ou outra forma de legalização.
Estas formalidades devem ser verificadas antes da apresentação do pedido.
A vantagem prática de um procedimento acelerado pode ser significativamente reduzida se apenas no momento da apresentação dos documentos se descobrir que a existência jurídica da empresa ou os poderes do representante ainda não podem ser comprovados na forma exigida.
O pedido pode ser apresentado à distância a partir de outro país?
A legislação russa permite que o título executivo notarial seja emitido como ato notarial à distância, sem a presença pessoal do requerente perante o notário.
Esta possibilidade pode ser especialmente relevante para um credor estrangeiro, mas não significa que os documentos possam ser enviados livremente através de qualquer sistema eletrónico estrangeiro.
O pedido deve ser transmitido através da infraestrutura informática notarial russa prevista para esse fim e cumprir os requisitos da legislação russa sobre assinatura eletrónica.
Para uma empresa estrangeira que ainda não opere nesse ambiente eletrónico, a apresentação direta à distância pode ser tecnicamente mais complexa do que a expressão “procedimento à distância” inicialmente sugere.
Uma solução prática pode ser atuar através de um representante devidamente autorizado que possa utilizar o procedimento eletrónico russo exigido.
A legislação russa permite que um representante apresente, em nome do credor, um pedido de realização de um ato notarial à distância.
Para uma empresa estrangeira, isto pode tornar o mecanismo efetivamente utilizável sem exigir a presença pessoal dos seus administradores perante um notário russo.
A forma de apresentação deve ser definida antecipadamente, uma vez que os requisitos relativos à procuração, aos documentos societários e ao procedimento eletrónico podem variar consoante quem apresenta formalmente o pedido.
Existe um prazo de dois anos para obter o título executivo notarial
A via notarial está sujeita a um limite temporal que pode facilmente passar despercebido.
Nos termos do artigo 91, o título executivo notarial só pode ser emitido se não tiverem decorrido mais de dois anos desde a data em que a obrigação deveria ter sido cumprida.
Este ponto é especialmente importante na cobrança internacional de dívidas.
Os credores estrangeiros passam frequentemente bastante tempo a enviar lembretes, negociar planos de pagamento, aceitar novas promessas do devedor ou tentar a cobrança através de intermediários antes de iniciar medidas formais na Rússia.
Se a operação for potencialmente elegível para a via notarial, esperar demasiado pode levar precisamente à perda dessa possibilidade.
O prazo de dois anos para obter o título executivo notarial deve ser distinguido do prazo de prescrição aplicável a uma pretensão judicial comum e dos prazos diferentes para apresentar à execução um documento executivo já emitido.
Por isso, a possibilidade de utilizar o mecanismo notarial deve ser analisada numa fase inicial e não apenas depois de negociações prolongadas com o devedor terem fracassado definitivamente.
O que acontece depois da emissão do título executivo notarial?
Depois de emitido o título, o credor pode avançar para a execução sem precisar de obter previamente uma decisão judicial comum relativamente àquela dívida elegível.
Quando o título é emitido em formato eletrónico, o documento executivo pode, a pedido do credor, ser transmitido através do sistema informático notarial ao órgão responsável pela execução forçada.
Nesta fase, o foco prático do caso também muda.
A questão principal deixa de ser provar a existência da dívida e passa a ser identificar bens do devedor sobre os quais a execução possa efetivamente incidir.
Podem ser relevantes fundos existentes em contas bancárias, créditos que o próprio devedor tenha perante terceiros, veículos, imóveis e outros bens suscetíveis de execução.
Quando o credor dispõe de pouca informação sobre o património do devedor, a localização de ativos deve ser coordenada com as medidas de execução, em vez de ser adiada até ao momento em que uma execução comum tenha resultado infrutífera.
Quando é mais adequada a via judicial?
A existência de um procedimento notarial acelerado não significa que uma pretensão contestada ou não elegível deva ser artificialmente enquadrada neste mecanismo.
A via judicial será normalmente necessária quando o documento do qual resulta a dívida não pertencer a uma categoria que permita obter um título executivo notarial.
Também será adequada quando for necessário determinar factos controvertidos ou resolver posições contratuais incompatíveis entre as partes. Isto pode incluir, por exemplo, alegações de cumprimento defeituoso, controvérsias sobre a entrega, compensação de créditos, pretensões da contraparte, divergências no cálculo da dívida ou litígios relativos à validade ou interpretação do contrato.
A vantagem do título executivo notarial não consiste em transformar uma dívida contestada numa dívida não contestada.
A sua utilidade prática reside em permitir que um credor que disponha do documento adequado e de uma pretensão verdadeiramente não contestada evite um processo judicial comum quando, na realidade, não existe uma controvérsia substancial que necessite de decisão judicial.
A estrutura do contrato pode determinar as futuras opções de cobrança
Para empresas que celebram contratos com contrapartes russas, a possibilidade de utilizar futuramente um título executivo notarial pode ser relevante não apenas depois do incumprimento, mas também no momento de estruturar a própria operação.
Como a disponibilidade do mecanismo depende em grande medida do documento do qual nasce a obrigação, a forma jurídica escolhida no momento da contratação pode influenciar as opções de cobrança disponíveis após um incumprimento.
Quando o valor da operação, a exposição ao risco de crédito e o risco de incumprimento justificarem formalidades adicionais, as partes podem avaliar desde a fase contratual se estruturar a obrigação de forma a permitir posteriormente a utilização de um título executivo notarial oferece uma vantagem real.
Isto não significa que todos os contratos internacionais de fornecimento ou prestação de serviços devam ser celebrados em forma notarial.
Nas operações correntes, os custos e formalidades adicionais podem não trazer uma vantagem comercial significativa. No entanto, para valores elevados, fornecimentos recorrentes com pagamento diferido ou transações em que a rapidez de uma eventual cobrança seja particularmente importante, esta questão pode ser analisada em conjunto com a lei aplicável, o método de resolução de litígios, as garantias, as condições de pagamento e a avaliação do risco da contraparte.
O essencial é analisar esta possibilidade antes de ocorrer o incumprimento.
Se as partes já tiverem celebrado um contrato comum que não pertença às categorias relevantes e surgir posteriormente um problema de pagamento, o credor, em regra, não poderá aceder ao mecanismo notarial apenas porque a dívida está bem documentada e, na prática, não é contestada.
Para um credor internacional, a sequência prática é, portanto, clara: primeiro deve determinar-se se o documento do qual nasce a obrigação é adequado para um título executivo notarial; só depois devem ser analisados o caráter não contestado da dívida e os restantes requisitos do procedimento.
