Inkasso in Aserbaidschan

Inkasso in Aserbaidschan beginnt mit der Prüfung des rechtlichen Status des Schuldners, seiner Geschäftstätigkeit, seiner steuerlichen Registrierung, seiner eingetragenen Adresse, möglicher Änderungen im staatlichen Register, vorhandener Vermögenswerte, Bankkonten, laufender Rechtsstreitigkeiten und bereits eingeleiteter Vollstreckungsverfahren. Für einen ausländischen Gläubiger ist besonders wichtig festzustellen, ob der Schuldner als eingetragene juristische Person oder als Einzelunternehmer handelt, wer berechtigt ist, Dokumente in seinem Namen zu unterzeichnen, wo sich seine Vermögenswerte befinden und ob eine gerichtliche Entscheidung in Aserbaidschan tatsächlich vollstreckt werden kann.

Auf Grundlage dieser Analyse wird eine praktische Beitreibungsstrategie gewählt: außergerichtliche Verhandlungen, formelle Zahlungsaufforderung, Mediation, gerichtliches Mahnverfahren, allgemeines Klageverfahren, vereinfachtes Verfahren für geringfügige Forderungen, Anerkennung einer ausländischen Gerichtsentscheidung oder eines Schiedsspruchs, Vollstreckungsverfahren oder Einleitung eines Insolvenzverfahrens. Bei der Wahl der Strategie sind nicht nur die Höhe der Forderung und die Unterlagen des Gläubigers zu berücksichtigen, sondern auch die gerichtliche Zuständigkeit, die Sprache der Dokumente, die Möglichkeit der Nutzung elektronischer Gerichtsinstrumente, die Vermögenswerte des Schuldners und das Risiko, dass der Streit als Handelssache eingestuft wird.

Wenn der Schuldner seine Geschäftstätigkeit fortsetzt, sich nicht offensichtlich in Liquidation oder Zahlungsunfähigkeit befindet, erreichbare Vertreter hat und die Kommunikation über die Schuld nicht vermeidet, kann der erste Schritt das außergerichtliche Inkasso sein. Dieser Ansatz ist besonders geeignet, wenn die Forderung aus einem Vertrag, einer Warenlieferung, erbrachten Dienstleistungen, einem Darlehen, einer unbezahlten Rechnung oder einem Abstimmungsdokument stammt und der Gläubiger vor Einleitung eines Gerichtsverfahrens eine freiwillige Lösung versuchen möchte.

In der außergerichtlichen Phase sendet der Gläubiger dem Schuldner eine formelle Mitteilung oder Zahlungsaufforderung, schlägt die freiwillige Begleichung der Schuld vor und dokumentiert die Position des Schuldners. Mögliche Lösungen können die vollständige Zahlung, ein Ratenzahlungsplan, die Rückgabe von Waren, die Aufrechnung gegenseitiger Forderungen, die Übertragung der Verpflichtung auf einen Dritten bei entsprechender rechtlicher Grundlage oder der Abschluss einer Vereinbarung über die Rückzahlung der Schuld umfassen.

Die Kommunikation mit dem Schuldner kann per Post, E-Mail, Telefon, Messenger und über andere Kanäle erfolgen, die den Versand der Mitteilung und den Inhalt der Position des Gläubigers bestätigen können. Ziel dieser Phase ist es, Kontakt zu den Personen herzustellen, die im Namen des Schuldners Entscheidungen treffen dürfen, eine schriftliche Antwort auf die Forderung zu erhalten, die Anerkennung oder Bestreitung der Schuld zu dokumentieren und die Beweisgrundlage für ein mögliches Gerichtsverfahren vorzubereiten.

Die Dauer des außergerichtlichen Inkassos hängt vom Verhalten des Schuldners, der Qualität der Unterlagen, der Höhe der Forderung, dem Bestehen eines Streits über die Verpflichtung und der Verhandlungsbereitschaft der Parteien ab. Reagiert der Schuldner nicht auf Mitteilungen, bestreitet er die Schuld, verzögert er die Verhandlungen, überträgt er Vermögenswerte oder wird deutlich, dass eine freiwillige Einigung kein Ergebnis bringt, sollte der Gläubiger zur gerichtlichen Forderungsbeitreibung übergehen.

Die Verjährungsfristen in Aserbaidschan sind für die Wahl der Beitreibungsstrategie wesentlich. Die allgemeine Verjährungsfrist beträgt zehn Jahre; für vertragliche Ansprüche gilt eine Frist von drei Jahren; für vertragliche Ansprüche im Zusammenhang mit unbeweglichem Vermögen gilt eine Frist von sechs Jahren; für Ansprüche aus regelmäßig zu erfüllenden Verpflichtungen gilt eine Frist von drei Jahren. Das Gericht nimmt die Klage auch nach Ablauf der Verjährungsfrist zur Prüfung an, wendet die Folgen der Verjährung jedoch nur auf Antrag einer Streitpartei an, der vor der Entscheidung in der Sache gestellt wird.

Wenn der Schuldner Handlungen vornimmt, die auf eine Anerkennung der Schuld hinweisen, kann der Lauf der Verjährungsfrist unterbrochen werden, und eine neue Frist beginnt zu laufen. In der Praxis können eine schriftliche Schuldanerkennung, eine Teilzahlung, die Bestätigung eines Zahlungsplans, die Unterzeichnung eines Abstimmungsdokuments oder andere Unterlagen von Bedeutung sein, aus denen hervorgeht, dass der Schuldner seine Verpflichtung gegenüber dem Gläubiger anerkennt.

Wenn das Gesetz, der Vertrag, eine Mediationsklausel oder ein anderes Dokument zwischen den Parteien vor der Anrufung des Gerichts ein obligatorisches außergerichtliches Verfahren oder die Teilnahme an einer Mediation vorsieht, muss der Gläubiger dieses Verfahren vor Einreichung der Klage einhalten. Für das Inkasso bedeutet dies, dass die Zahlungsaufforderung, die formelle Mitteilung, der Vergleichsvorschlag oder die Teilnahme an der vorbereitenden Mediationsphase so dokumentiert werden müssen, dass die Einhaltung der obligatorischen Voraussetzung vor Gericht nachgewiesen werden kann.

Im Rahmen der Mediation können die Parteien eine Vereinbarung unterzeichnen, in der die Höhe der Schuld, die Zahlungsmodalitäten, die Erfüllungsfristen, die Folgen der Nichterfüllung und die Verteilung der Kosten festgelegt werden. Erfüllt der Schuldner eine solche Vereinbarung nicht freiwillig, erfolgt ihre Zwangsvollstreckung nach dem in der Gesetzgebung Aserbaidschans vorgesehenen Verfahren, einschließlich der Bestätigung der Vereinbarung durch das zuständige Gericht oder einen Notar, soweit dies gesetzlich zulässig ist.

Je nach Art der Forderung, dem Bestehen eines Streits, den verfügbaren Beweisen und dem Streitwert sieht die Gesetzgebung Aserbaidschans mehrere Arten der gerichtlichen Schuldeneintreibung vor: das gerichtliche Mahnverfahren, das allgemeine Klageverfahren und das vereinfachte Verfahren für geringfügige Forderungen.

Die gerichtliche Schuldeneintreibung in Aserbaidschan erfordert die richtige Bestimmung des zuständigen Gerichts, die Vorbereitung der Unterlagen in der Sprache des Verfahrens und die Berücksichtigung des elektronischen Dokumentenverkehrs im Gerichtsverfahren. Zivil- und Handelssachen mit Beteiligung ausländischer Personen können von den Gerichten Aserbaidschans nach den in der Verfahrensgesetzgebung festgelegten Zuständigkeitsregeln geprüft werden, sofern ein internationaler Vertrag oder eine Vereinbarung der Parteien nichts anderes vorsieht. In Handelssachen können auch die vereinbarte gerichtliche Zuständigkeit, der Registrierungsort des Schuldners, der Ort seiner Vermögenswerte und die Möglichkeit der Einreichung von Unterlagen über das elektronische Gerichtssystem von Bedeutung sein.

Das gerichtliche Mahnverfahren ist anwendbar, wenn die Forderung des Gläubigers unbestritten ist und auf einer dokumentierten Verpflichtung des Schuldners beruht. In der Regel handelt es sich um Forderungen aus einem schriftlichen Vertrag oder aus Dokumenten, die das Bestehen der Verpflichtung ausreichend bestätigen. Zur Nutzung dieses Verfahrens stellt der Gläubiger beim Gericht einen Antrag auf Erlass eines gerichtlichen Befehls.

Innerhalb von drei Tagen ab Einreichung des Antrags kann das Gericht einen gerichtlichen Befehl erlassen, ohne die Parteien zu laden und ohne ihre Erklärungen anzuhören. Der gerichtliche Befehl wird anschließend an den Schuldner gesandt, der innerhalb von zehn Tagen Einwendungen erheben kann. Erhebt der Schuldner Einwendungen, hebt das Gericht den Befehl auf, und die Beitreibung wird im allgemeinen Klageverfahren fortgesetzt. Erhebt der Schuldner keine Einwendungen, tritt der gerichtliche Befehl in Kraft und ist nicht anfechtbar.

Das vereinfachte Verfahren für geringfügige Forderungen gilt für Zivilsachen, wenn der Streitwert weniger als 2.000 Manat beträgt, und für Handelssachen, wenn der Streitwert weniger als 10.000 Manat beträgt. Nach Einreichung des Antrags benachrichtigt das Gericht den Schuldner und setzt ihm eine Frist zur Erhebung von Einwendungen. Solche Sachen werden im schriftlichen Verfahren ohne Ladung der Parteien und ohne Anhörung ihrer Erklärungen geprüft, es sei denn, das Gericht entscheidet wegen der Komplexität des Streits, unzureichender Unterlagen oder der Notwendigkeit einer Anhörung der Parteien, die Sache in das allgemeine Klageverfahren zu überführen.

Das allgemeine gerichtliche Verfahren wird für alle Fälle angewendet, die nicht dem gerichtlichen ordentliche Verfahren oder dem vereinfachten Verfahren unterliegen. Um diese Phase zu nutzen, muss beim Gericht eine Klage eingereicht werden, die durch eine Gerichtsverhandlung mit Einberufung der Parteien und Anhörung ihrer Erklärungen und Standpunkte geprüft wird. Die Frist für die Bearbeitung des Falles im ordentlichen Verfahren beträgt drei Monate ab dem Datum der Klageeinreichung beim Gericht.

Als Ergebnis der Prüfung des Falles im Wege des Klageverfahrens oder des vereinfachten Verfahrens trifft das Gericht eine Entscheidung, die innerhalb eines Monats nach ihrer Annahme in Kraft tritt, sofern keine Berufung eingelegt wird.

Gegen eine Entscheidung des erstinstanzlichen Gerichts kann innerhalb eines Monats nach ihrer offiziellen Zustellung Berufung eingelegt werden. Das Berufungsgericht prüft die Beschwerde innerhalb von drei Monaten nach ihrer Annahme. Die Entscheidung des Berufungsgerichts tritt innerhalb von zwei Monaten nach ihrer Zustellung an die Verfahrensbeteiligten in Kraft, sofern diese keine Berufung einlegen.

Eine Kassationsbeschwerde gegen die Entscheidung eines Berufungsgerichts kann innerhalb von zwei Monaten ab dem Datum der offiziellen Zustellung der angefochtenen Gerichtsentscheidung eingelegt werden. Zivilsachen mit einem Anspruchspreis von bis zu 2.000,00 Manat (ca. 1.100,00 Euro) und Handelssachen mit einem Anspruchspreis von bis zu 10.000,00 Manat (ca. 5.500,00 Euro) können nicht in der Kassation angefochten werden. Die Kassationsbeschwerde wird innerhalb von zwei Monaten ab dem Datum ihrer Annahme geprüft. Als Ergebnis der Prüfung der Beschwerde trifft das Oberste Gericht der Republik Aserbaidschan eine Entscheidung, die ab dem Zeitpunkt ihrer Bekanntgabe in Kraft tritt.

Verfügt der Gläubiger bereits über eine Entscheidung eines ausländischen Gerichts oder über einen internationalen Schiedsspruch, erfordert das Inkasso in Aserbaidschan in der Regel die Anerkennung dieser Entscheidung und die Einleitung ihrer Vollstreckung nach den anwendbaren Verfahrensregeln. Die Verfahrensgesetzgebung Aserbaidschans unterscheidet zwischen der Anerkennung ausländischer Entscheidungen, die keiner Zwangsvollstreckung bedürfen, und der Anerkennung von Entscheidungen, die zwangsweise vollstreckt werden müssen. Eine ausländische Entscheidung kann in Aserbaidschan in den gesetzlich vorgesehenen Fällen, aufgrund eines für Aserbaidschan verbindlichen internationalen Vertrags oder auf Grundlage der Gegenseitigkeit anerkannt und vollstreckt werden. Das Gericht prüft auch, ob Ablehnungsgründe vorliegen, insbesondere ob in Aserbaidschan bereits eine rechtskräftige Gerichtsentscheidung oder ein früher eingeleitetes Verfahren zwischen denselben Parteien, über denselben Gegenstand und aus denselben Gründen besteht.

Nach Inkrafttreten einer Gerichtsentscheidung oder eines gerichtlichen Befehls beginnt das Zwangsvollstreckungsverfahren. Zu diesem Zweck wird ein Vollstreckungsdokument ausgestellt und dem Gerichtsvollzieher zur Einleitung der Vollstreckung übermittelt. Die Beitreibung kann sich im Rahmen der im Vollstreckungsdokument genannten Anforderungen auf Geldmittel, Bankkonten, bewegliches Vermögen, unbewegliches Vermögen und andere Vermögenswerte des Schuldners richten.

Die Frist für die Übermittlung eines auf Grundlage einer Entscheidung eines Gerichts Aserbaidschans ausgestellten Vollstreckungstitels sowie eines gerichtlichen Befehls zur Vollstreckung beträgt einen Monat. Vollstreckungstitel, die auf Grundlage von Entscheidungen internationaler Schiedsgerichte, Schiedsgerichte, ausländischer Gerichte und ausländischer Schiedsgerichte ausgestellt wurden, müssen innerhalb von drei Jahren zur Zwangsvollstreckung übermittelt werden. Bei einem gerichtlichen Befehl beginnt die Frist nach Ablauf von zehn Tagen ab seiner Ausstellung; bei Vollstreckungsdokumenten aufgrund gerichtlicher Entscheidungen beginnt die Frist mit dem Inkrafttreten der Entscheidung oder nach Ablauf eines Aufschubs oder einer Ratenzahlung der Vollstreckung.

Der Gerichtsvollzieher muss die Vollstreckungshandlungen vornehmen und die Erfüllung der im Vollstreckungsdokument genannten Anforderungen innerhalb von zwei Monaten ab Erhalt des Vollstreckungsdokuments sicherstellen. Diese Frist betrifft die Tätigkeit des Gerichtsvollziehers im Rahmen des Vollstreckungsverfahrens; der tatsächliche Zahlungseingang beim Gläubiger kann davon abhängen, ob sich Geld auf den Konten des Schuldners befindet, ob pfändbares Vermögen vorhanden ist, ob Vermögenswerte ermittelt, Pfändungen vorgenommen, Bewertungen durchgeführt, Vermögen verwertet oder weitere Vollstreckungshandlungen vorgenommen werden müssen.

Die Vollstreckungsgesetzgebung Aserbaidschans sieht einen besonderen Mechanismus zur Beitreibung von Geldbeträgen über Banken, andere Kreditinstitute und elektronische Geldinstitute vor. Verfügt der Gerichtsvollzieher über Informationen zu den Konten des Schuldners und den darauf befindlichen Geldmitteln, sendet er der zuständigen Bank eine beglaubigte Kopie des Vollstreckungsdokuments. Die Bank, die die Konten des Schuldners führt, muss die Forderung auf Beitreibung von Geldmitteln innerhalb von sieben Tagen ab Erhalt des Vollstreckungsdokuments durch den Gerichtsvollzieher erfüllen oder einen Vermerk über die vollständige oder teilweise Nichterfüllung wegen fehlender oder unzureichender Mittel auf den Konten des Schuldners anbringen.

Erfüllt eine Bank, ein anderes Kreditinstitut oder ein elektronisches Geldinstitut die in der Vollstreckungsordnung vorgesehenen Pflichten nicht, wird die Frage der Verantwortlichkeit nach den Regeln der Vollstreckungsgesetzgebung und der verwaltungsrechtlichen Verantwortlichkeit entschieden.

Insolvenz oder Schuldenrestrukturierung in Aserbaidschan können eingesetzt werden, wenn Anzeichen für die Zahlungsunfähigkeit des Schuldners vorliegen, und nicht als gewöhnliches Mittel zur Beitreibung jeder fälligen Forderung. Das Insolvenzverfahren kann auf Antrag des Schuldners, des Gläubigers oder einer befugten Person eingeleitet werden, wenn der Schuldner seine Zahlungsunfähigkeit anerkennt oder die Nichterfüllung von Verpflichtungen durch den Gläubiger nachgewiesen oder vom Gericht festgestellt wird. Das Gesetz unterscheidet außerdem besondere Fälle der Nichterfüllung, darunter die Nichterfüllung bestimmter Forderungskategorien innerhalb von zwei Monaten, die Nichtzahlung von Steuern und anderen Pflichtzahlungen innerhalb von zehn Monaten sowie die Nichterfüllung von Verpflichtungen gegenüber anderen Gläubigern innerhalb der vorgesehenen Frist.

Beträgt der Gesamtbetrag der Forderungen der Gläubiger weniger als zehn Prozent des Stammkapitals der Gesellschaft, werden vermögensrechtliche Forderungen gegen den Schuldner im allgemeinen Gerichtsverfahren geprüft. Daher ist die Insolvenz vor allem dann relevant, wenn Anzeichen einer dauerhaften Zahlungsunfähigkeit, mehrere Gläubiger, das Risiko der Vermögensverschiebung oder die Notwendigkeit bestehen, das Vermögen des Schuldners im Interesse der Gläubiger zu kontrollieren.

Leitet die Person, die das Schuldnerunternehmen führt, das Insolvenzverfahren trotz Vorliegens der gesetzlich vorgesehenen Anzeichen der Zahlungsunfähigkeit nicht ein, kann dies zusätzliche Folgen im Rahmen des Insolvenzverfahrens haben. In einer solchen Situation kann der Gläubiger über den Verwalter des Vermögens des Schuldners vor Gericht die Frage der Erstattung zusätzlicher Kosten aufwerfen, die durch die Verletzung dieser Pflicht entstanden sind. Stellt das Gericht die entsprechenden Voraussetzungen fest, kann die Person, die den Schuldner geführt hat, verpflichtet werden, eigenes Vermögen in das Vermögen des Schuldners einzubringen, soweit dies zur Deckung solcher zusätzlichen Kosten des Gläubigers erforderlich ist.

Alternative Beitreibungsinstrumente können den Einsatz strafrechtlicher Mechanismen nur in Ausnahmefällen umfassen, wenn ein rechtskräftiger gerichtlicher Akt vorliegt und das Verhalten des Schuldners oder der verantwortlichen Personen Anzeichen einer vorsätzlichen Nichtbefolgung der Gerichtsentscheidung oder einer Behinderung ihrer Vollstreckung aufweist. Diese Maßnahme ersetzt weder das Zivilverfahren noch das Vollstreckungsverfahren und ist kein gewöhnliches Mittel zur Beitreibung einer Handelsforderung, kann aber nach Erlangung einer Gerichtsentscheidung Bedeutung erlangen, wenn der Schuldner sich bewusst der Vollstreckung entzieht.

Wenn eine Forderung gegen einen Schuldner in Aserbaidschan beigetrieben werden muss, sollten die verfügbaren Unterlagen, die Verjährungsfristen, das anwendbare Verfahren, die Vermögenswerte des Schuldners, die Aussichten der gerichtlichen Beitreibung und die Möglichkeit der späteren Vollstreckung der Entscheidung vorab geprüft werden. Unser Unternehmen kann bei der Analyse der Situation, der Vorbereitung der Beitreibungsstrategie, der außergerichtlichen Phase, der gerichtlichen Schuldeneintreibung, der Anerkennung ausländischer Entscheidungen und der Zwangsvollstreckung in Aserbaidschan unterstützen.

17.06.2024

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