Inkasso in Peru

Inkasso in Peru sollte mit einer gemeinsamen Prüfung des Schuldners, des Dokuments, aus dem die Verpflichtung entstanden ist, und des Vermögens beginnen, aus dem eine tatsächliche Befriedigung der Forderung möglich sein kann. In einem peruanischen Handelsstreit reicht es nicht aus, nur den offenen Betrag festzustellen. Wichtig sind die Identifizierung des Schuldners, seine steuerliche Registrierung, seine aktuelle Geschäftstätigkeit, laufende Gerichts- oder Vollstreckungsverfahren, vorhandene Sicherheiten, Rechnungen, Bestellungen, Liefernachweise, Abnahmeunterlagen, geschäftliche Korrespondenz und jede Erklärung, aus der sich eine Anerkennung der Schuld ergibt. Wenn die Verpflichtung durch übertragbare Handelsrechnungen, Wertpapiere, außergerichtliche Vereinbarungen oder notarielle Urkunden belegt ist, hilft diese Prüfung auch festzustellen, ob der Gläubiger über ein Dokument verfügt, das einen unmittelbareren Vollstreckungsweg eröffnet.

Wenn der Schuldner seine Geschäftstätigkeit fortsetzt, überprüfbare Kontaktkanäle hat und keine deutlichen Anzeichen von Zahlungsunfähigkeit oder eines ernsthaften Streits über die Schuld zeigt, kann die Strategie mit einer sorgfältig dokumentierten außergerichtlichen Phase beginnen. In Peru dient diese Phase nicht nur dem Versuch, eine Zahlung ohne Gerichtsverfahren zu erreichen. Sie hilft auch, die Haltung des Schuldners festzuhalten, eine vollständige oder teilweise Anerkennung der Verpflichtung zu erhalten, einen Zahlungsplan zu vereinbaren und eine stärkere Beweisgrundlage für eine spätere Klage oder Vollstreckung vorzubereiten.

Außergerichtliche Beitreibung der Forderung sollte durch formelle Mitteilungen und geordnete Verhandlungen erfolgen. Die Forderungsmitteilung des Gläubigers sollte die Grundlage der Verpflichtung, den geforderten Betrag, die beweisenden Unterlagen und die vorgeschlagene Zahlungsweise bezeichnen. Je nach Antwort des Schuldners kann die Einigung eine vollständige Zahlung, Ratenzahlung, Anerkennung der Schuld, Rückgabe von Waren, Übernahme der Verpflichtung durch einen Dritten, Verrechnung gegenseitiger Forderungen oder Stellung einer ordnungsgemäß dokumentierten Sicherheit vorsehen.

Der erste Kontakt mit dem Schuldner sollte über einen Weg erfolgen, der den Nachweis der Übersendung der Forderung und der Reaktion des Schuldners ermöglicht: schriftliche Mitteilung, elektronische Post, notarielle Mitteilung, geschäftliche Korrespondenz oder ein anderer überprüfbarer Kommunikationskanal. In dieser Phase ist es wichtig, die tatsächlich entscheidungsbefugten Personen zu bestimmen, festzustellen, ob der Schuldner die Schuld anerkennt oder bestreitet, die Ernsthaftigkeit eines Zahlungsvorschlags zu prüfen und jede Anerkennung, jeden Einwand oder jedes Zahlungsversprechen zu sichern.

Die durchschnittliche Dauer einer formlosen außergerichtlichen Beitreibung kann bis zu 60 Tage betragen, sofern die Parteien keinen längeren Zahlungsplan vereinbaren. Wenn der Schuldner nicht antwortet, die Verpflichtung bestreitet, unrealistische Bedingungen anbietet, wesentliche Informationen verschweigt oder die erste Prüfung zeigt, dass Verhandlungen die Interessen des Gläubigers nicht ausreichend schützen, sollte der nächste Schritt die Vorbereitung der gerichtlichen Forderungsbeitreibung oder eines Vollstreckungswegs auf Grundlage der vorhandenen Dokumente sein.

Vor der Einleitung rechtlicher Schritte muss die anwendbare Verjährungsfrist bestimmt werden. Nach dem peruanischen Zivilrecht unterliegen persönliche Ansprüche, dingliche Ansprüche, Ansprüche aus einer vollstreckbaren gerichtlichen Entscheidung und Ansprüche auf Nichtigkeit eines Rechtsgeschäfts einer Frist von 10 Jahren. Der Anspruch auf Zahlung einer Vergütung für außerhalb eines Arbeitsverhältnisses erbrachte Dienstleistungen unterliegt einer Frist von 3 Jahren. Die Folgen der Verjährung werden berücksichtigt, wenn sich der Schuldner im Verfahren darauf beruft. Deshalb sollte der Gläubiger den Fälligkeitstag der Verpflichtung, Erklärungen zur Anerkennung der Schuld und Mitteilungen prüfen, die den Lauf der Frist unterbrochen haben können.

Wenn die Schuld durch Wertpapiere belegt ist, können kürzere Fristen gelten und besondere Regeln eingreifen. Der unmittelbare Anspruch gegen den Hauptverpflichteten und seine Bürgen verjährt innerhalb von 3 Jahren ab Fälligkeit. Der Rückgriffsanspruch gegen gesamtschuldnerisch Verpflichtete und deren Bürgen verjährt innerhalb von 1 Jahr. Der weitere Rückgriffsanspruch verjährt innerhalb von 6 Monaten. Diese Fristen sind besonders wichtig, wenn die Forderung auf einem Wechsel, einem Scheck, einer übertragbaren Handelsrechnung oder einem anderen im Handelsverkehr verwendeten Dokument beruht.

Bei gewöhnlichen zivilrechtlichen Ansprüchen beginnt die Verjährungsfrist nach der Unterbrechung entsprechend der Handlung, die die Unterbrechung verursacht hat, erneut zu laufen. Die Verjährung kann durch Anerkennung der Verpflichtung, eine Aufforderung zur Herbeiführung des Schuldnerverzugs, die Zustellung der Klage oder eine andere Mitteilung an den Schuldner unterbrochen werden, auch wenn sie vor einem unzuständigen Gericht oder einer unzuständigen Behörde erfolgt. Auch die gerichtliche Geltendmachung einer Verrechnung kann die Frist unterbrechen. Für Ansprüche aus Wertpapieren gelten besondere Regeln zur Berechnung und Rechtsnatur der Fristen.

Das peruanische Recht ermöglicht die gerichtliche Forderungsbeitreibung in unterschiedlichen Verfahrensarten, abhängig von der Art der Verpflichtung, der Höhe der Forderung, der Komplexität des Streits und davon, ob ein Dokument mit Vollstreckungskraft vorliegt. Wenn der Gläubiger eine gerichtliche Feststellung des Bestehens, der Fälligkeit oder der Höhe der Schuld benötigt, kann die Forderung je nach Fall im ordentlichen, verkürzten oder summarischen Verfahren geprüft werden.

Im ordentlichen Verfahren beginnt die Beitreibung mit der Einreichung der Klage beim zuständigen Gericht. Der Richter prüft, ob die Klage die gesetzlichen Anforderungen erfüllt, bewertet die angebotenen Beweise und stellt die Klage, wenn sie zugelassen wird, dem Beklagten zu, damit dieser innerhalb von dreißig Tagen antwortet.

In der Klageerwiderung muss sich der Beklagte zu jeder vom Gläubiger behaupteten Tatsache äußern. Schweigen, eine ausweichende Antwort oder eine allgemeine Bestreitung können vom Gericht unter Berücksichtigung der Umstände des Falls als Anerkennung der Tatsachen gewertet werden. Außerdem muss der Beklagte die Tatsachen, auf die er seine Verteidigung stützt, genau, geordnet und klar darlegen.

Wenn dem Beklagten die Klage ordnungsgemäß zugestellt wurde und er innerhalb der vorgesehenen Frist nicht antwortet, kann er als säumig behandelt werden. Dies entbindet den Richter jedoch nicht von der Pflicht, die Begründetheit der Forderung, die ausreichende Dokumentation und die innere Schlüssigkeit der vom Gläubiger vorgetragenen Tatsachen zu prüfen.

Wenn der Richter der Ansicht ist, dass die Sache entscheidungsreif ist, kann er ein Urteil erlassen. Dies gilt nicht, wenn das Gesetz den Nachweis bestimmter Voraussetzungen durch Dokumente verlangt, die nicht vorgelegt wurden, oder wenn die in der Klage vorgetragenen Tatsachen keine ausreichende Überzeugung von der Begründetheit der Forderung bilden.

Erscheint der Beklagte und bestreitet die Klage, kann der Richter eine Güteverhandlung ansetzen, die Streitpunkte bestimmen und über die Zulassung oder Ablehnung der angebotenen Beweise entscheiden. Wenn keine Beweisaufnahme erforderlich ist, kann das Gericht zu einer vorzeitigen Entscheidung übergehen. Müssen Beweise geprüft werden, setzt der Richter den Termin für die entsprechende Anhörung fest.

Im ordentlichen Verfahren sehen die peruanischen Zivilverfahrensregeln unter anderem zehn Tage für die Vorlage zusätzlicher Beweise vor, wenn die Erwiderung des Beklagten Tatsachen enthält, die in der Klage nicht vorgetragen wurden, fünfzig Tage für die Beweisanhörung und fünfzig Tage für den Erlass des Urteils. Nachdem die zugelassenen Beweise geprüft und die für den Fortgang des Verfahrens notwendigen Verfahrensfragen entschieden wurden, schließt der Richter die Beweisphase und die Sache ist entscheidungsreif. Im Urteil bewertet das Gericht die geltend gemachte Schuld, die vorgelegten Unterlagen, die Haltung des Beklagten, die geprüften Beweise und die Argumente der Parteien; anschließend gibt es der Klage ganz statt, weist sie ab oder gibt ihr teilweise statt und bestimmt, soweit begründet, den beitreibbaren Betrag, Zinsen, Gerichtskosten und Verfahrenskosten.

Das verkürzte Verfahren kann angewendet werden, wenn Forderungshöhe, Streitgegenstand und die passende Verfahrensart eine schnellere Behandlung als im ordentlichen Verfahren ermöglichen. In diesem Verfahren sind die Fristen kürzer: zehn Tage für die Klageerwiderung, fünf Tage für die Vorlage von Beweisen, wenn in der Erwiderung Tatsachen vorgebracht werden, die in der Klage nicht enthalten waren, zwanzig Tage für die Beweisanhörung und fünfundzwanzig Tage für den Erlass des Urteils.

Das Urteil des erstinstanzlichen Gerichts kann innerhalb der für die jeweilige Verfahrensart geltenden Frist mit Berufung angefochten werden. Im ordentlichen Verfahren beträgt die Berufungsfrist gegen das Urteil zehn Tage; im verkürzten Verfahren beträgt sie fünf Tage. Die Berufung ermöglicht dem Gericht zweiter Instanz, die angefochtene Entscheidung innerhalb der Grenzen des Rechtsmittels zu prüfen und eine Entscheidung zu erlassen, mit der das erstinstanzliche Urteil bestätigt, geändert oder aufgehoben wird.

Die Entscheidung des Gerichts zweiter Instanz kann unter den gesetzlichen Voraussetzungen durch ein außerordentliches Rechtsmittel dem Obersten Gerichtshof von Peru vorgelegt werden. In Zivilsachen ist dieser Weg gegen Urteile und Beschlüsse der Gerichte zweiter Instanz möglich, die das Verfahren beenden, wenn die Forderung mehr als fünfhundert prozessuale Referenzeinheiten beträgt oder nicht in Geld bewertet werden kann, die Entscheidung zweiter Instanz das erstinstanzliche Urteil ganz oder teilweise aufhebt und es sich nicht lediglich um eine Aufhebungsentscheidung ohne Sachprüfung handelt. Ausnahmsweise kann die Überprüfung auch zugelassen werden, wenn der Oberste Gerichtshof sie für die Entwicklung der Rechtsprechung für notwendig hält.

Das außerordentliche Rechtsmittel wird über das Gericht zweiter Instanz eingereicht, das die angefochtene Entscheidung erlassen hat, und zwar innerhalb von zehn Tagen ab dem Tag nach der Zustellung, zuzüglich einer Entfernungsfrist, wenn diese anwendbar ist. Lässt das Gericht zweiter Instanz das Rechtsmittel zu, übermittelt es die Akten an den Obersten Gerichtshof. Die Zivilkammer des Obersten Gerichtshofs entscheidet innerhalb von zwanzig Tagen über die Zulässigkeit. Wird das Rechtsmittel für zulässig erklärt, bleiben die Akten zehn Tage in der Geschäftsstelle der Kammer, damit die Parteien sie einsehen und ergänzende Ausführungen einreichen können. Nach der Anhörung vor dem Obersten Gerichtshof wird die Entscheidung innerhalb von zwanzig Tagen erlassen und mit der übereinstimmenden Stimme von vier Richtern des Obersten Gerichtshofs getroffen.

Verfügt der Gläubiger über ein Dokument mit Vollstreckungskraft, kann die Sache im einheitlichen Vollstreckungsverfahren weitergeführt werden. Dieser Weg ist wichtig für rechtskräftige gerichtliche Entscheidungen, rechtskräftige Schiedssprüche, gesetzeskonform geschlossene Vergleichsvereinbarungen, Wertpapiere mit vollstreckbarem Anspruch, Nachweise über auf Konten eingetragene Wertpapiere, vorab gesicherte Beweise, anerkannte private Urkunden, außergerichtliche Vereinbarungen, unbezahlte Mietunterlagen, notarielle Urkunden und andere Dokumente, denen das Gesetz Vollstreckungskraft verleiht.

Im einheitlichen Vollstreckungsverfahren wird der Antrag zusammen mit dem Vollstreckungsdokument eingereicht, und das Gericht kann eine Vollstreckungsanordnung erlassen, mit der die Erfüllung der Verpflichtung verlangt wird. Der Schuldner kann innerhalb von fünf Tagen nach Zustellung der Anordnung Widerspruch erheben, doch die Widerspruchsgründe sind gesetzlich begrenzt. Dazu gehören insbesondere die fehlende Durchsetzbarkeit oder fehlende Bestimmtheit des Betrags, die formelle Unwirksamkeit oder Fälschung des Dokuments, das Ausfüllen eines unvollständigen Handelsdokuments entgegen den Vereinbarungen der Parteien oder das Erlöschen der geltend gemachten Verpflichtung. Für den Gläubiger kann dieser Weg entscheidend sein, wenn das Schuldokument ordnungsgemäß erstellt wurde und einen schnelleren Übergang zu Vollstreckungsmaßnahmen ermöglicht.

Wenn der Gläubiger bereits eine ausländische Gerichtsentscheidung, einen ausländischen Schiedsspruch oder eine andere außerhalb Perus erlassene Entscheidung erhalten hat, sollte die Strategie der Anerkennung und Vollstreckung ausländischer Entscheidungen geprüft werden, bevor wegen derselben Schuld eine neue Klage eingereicht wird. In Peru ermöglicht dieses Verfahren, dass eine ausländische Entscheidung rechtliche Wirkungen entfaltet und zur Grundlage weiterer Maßnahmen gegen den Schuldner oder gegen im Land befindliches Vermögen wird.

Für die Anerkennung sind in der Regel die Zuständigkeit des ausländischen Gerichts, die ordnungsgemäße Benachrichtigung des Beklagten, die tatsächliche Möglichkeit der Verteidigung, die Endgültigkeit der Entscheidung, das Fehlen eines in Peru anhängigen Verfahrens zwischen denselben Parteien über denselben Gegenstand, die Vereinbarkeit mit der öffentlichen Ordnung und die Gegenseitigkeit maßgeblich. In der Praxis werden außerdem der vollständig beglaubigte Entscheidungstext, bei Bedarf eine amtliche Übersetzung ins Spanische und Dokumente vorbereitet, die die Endgültigkeit und Vollstreckbarkeit der Entscheidung bestätigen.

Sobald eine peruanische gerichtliche Entscheidung, ein Vollstreckungsdokument oder eine anerkannte ausländische Entscheidung in Peru vollstreckt werden kann, geht der Gläubiger zur Zwangsvollstreckung über. Ein Anspruch aus einer vollstreckbaren gerichtlichen Entscheidung unterliegt einer Verjährungsfrist von 10 Jahren. In dieser Phase können die Forderungen des Gläubigers durch Maßnahmen gegen Geldmittel des Schuldners, Pfändung und Verwertung beweglicher und unbeweglicher Sachen, Maßnahmen gegen Wertpapiere, Aktien, Gesellschaftsanteile, Forderungen gegen Dritte und anderes pfändbares Vermögen befriedigt werden.

Der praktische Wert der Vollstreckung hängt davon ab, wie früh Vermögen, Konten, Forderungsrechte, jüngere Transaktionen und bestehende Belastungen des Schuldners festgestellt werden. Deshalb sollte in einem Handelsstreit in Peru die Vollstreckung bereits in der Erstprüfung vorbereitet werden: Ein günstiges Urteil ist nützlicher, wenn der Gläubiger weiß, auf welches Vermögen zugegriffen werden kann und welche Maßnahmen das wirtschaftliche Ergebnis des Verfahrens schützen können.

Ein alternativer Weg der Beitreibung kann ein Verfahren bei Zahlungsunfähigkeit des Schuldners sein. Dieser Mechanismus ist relevant, wenn der Schuldner ein Unternehmen mit erheblichen Zahlungsschwierigkeiten ist und eine individuelle Beitreibung durch Verhandlungen, Klage oder Vollstreckung den Gläubiger nicht ausreichend schützt. Der Gläubiger kann die Eröffnung des Verfahrens beantragen, wenn seine fälligen, zahlbaren und unbezahlten Forderungen die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllen, insbesondere den Gegenwert von fünfzig Steuereinheiten überschreiten und nach Eintritt der Fälligkeit innerhalb der gesetzlichen Frist nicht bezahlt wurden.

Das Verfahren in Peru wird vor der zuständigen Verwaltungsbehörde für Zahlungsunfähigkeit geführt und umfasst unter anderem die Eröffnung des Verfahrens, die Veröffentlichung, die Anerkennung der Forderungen und die Einberufung der Gläubigerversammlung. Für den Gläubiger ist die Anerkennung seiner Forderung ein zentraler Schritt, weil sie ihm die Teilnahme am Verfahren und die Verteidigung seiner wirtschaftlichen Position gegenüber anderen Handelsgläubigern, Arbeitnehmergläubigern, Steuerbehörden, Unterhaltsgläubigern oder Sozialgläubigern ermöglicht.

Wenn das Vermögen des Schuldners nicht ausreicht, um die Forderungen vollständig zu befriedigen, können Handlungen geprüft werden, die das für die Gläubiger verfügbare Vermögen unberechtigt vermindert haben. Das Gericht kann Belastungen, Vermögensübertragungen, Verträge und andere rechtliche Handlungen des Schuldners gegenüber den Gläubigern für unwirksam erklären, unabhängig davon, ob sie unentgeltlich oder entgeltlich waren, wenn sie nicht der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit des Schuldners entsprachen, sein Vermögen beeinträchtigten und innerhalb eines Jahres vor dem Antrag auf Verfahrenseröffnung, vor der Ladung des Schuldners zum Verfahren oder vor Beginn der Auflösung und Abwicklung vorgenommen wurden.

Auch vorzeitige Zahlungen noch nicht fälliger Verpflichtungen, Zahlungen fälliger Verpflichtungen auf eine von der Vereinbarung abweichende Weise, entgeltliche Geschäfte außerhalb der gewöhnlichen Tätigkeit, Verrechnungen gegenseitiger Verpflichtungen, Sicherheiten für frühere Schulden, gerichtliche oder außergerichtliche Vollstreckungsmaßnahmen nach Veröffentlichung des Verfahrens, Zusammenschlüsse, Übernahmen oder Teilungen mit Vermögensminderung sowie andere Vorgänge, die das für die Gläubiger verfügbare Vermögen beeinflussen, können Bedeutung haben.

Der Antrag, solche Handlungen gegenüber den Gläubigern für unwirksam zu erklären, wird in einem summarischen Verfahren geprüft und kann von der Verwaltung des Schuldners, dem Abwickler oder einem oder mehreren anerkannten Gläubigern gestellt werden. Wird der Antrag stattgegeben, ordnet das Gericht je nach Umständen die Rückführung von Vermögen in die für die Gläubiger bestimmte Masse oder die Aufhebung bestellter Belastungen an. Dieser Mechanismus kann das für die Gläubiger verfügbare Vermögen erhöhen, auch wenn die tatsächliche Beitreibung vom Wert der Vermögenswerte, der Rangfolge der Forderungen und dem Ausgang des gesamten Verfahrens abhängt.

Wenn Sie Unterstützung beim Inkasso in Peru benötigen, kann Grandliga den Fall in allen Phasen begleiten: von der ersten Analyse des Schuldners und der Dokumente über außergerichtliche Verhandlungen, Klagevorbereitung, einheitliche Vollstreckungsverfahren, Anerkennung ausländischer Entscheidungen und Zwangsvollstreckung bis zu Maßnahmen gegenüber einem zahlungsunfähigen Schuldner. Unsere Arbeit konzentriert sich auf die Wahl eines rechtlich begründeten Beitreibungswegs, die richtige Dokumentation der Forderung und die Koordinierung der Maßnahmen, die zum Schutz der Interessen des Gläubigers in einem nationalen oder internationalen Streit erforderlich sind.

17.09.2024

278