Un acreedor que intenta obtener el pago de un deudor ruso no siempre necesita conseguir primero una sentencia judicial para pasar a la ejecución forzosa. El derecho ruso prevé un mecanismo independiente —el título ejecutivo notarial— que, en determinadas circunstancias, permite obtener un documento ejecutivo sin iniciar un procedimiento judicial ordinario.
Para un acreedor extranjero, este mecanismo puede ser una alternativa atractiva al litigio porque puede acortar el camino hacia la ejecución. Sin embargo, su ámbito de aplicación es limitado. La existencia de una factura impagada, un contrato firmado o incluso una deuda aparentemente clara no convierte automáticamente el crédito en apto para esta vía.
La primera cuestión, por tanto, no es si el deudor debe efectivamente dinero, sino si la obligación subyacente pertenece a una categoría para la que la legislación rusa permite el uso de un título ejecutivo notarial.
¿Qué deudas pueden cobrarse mediante un título ejecutivo notarial?
El artículo 90 de los Fundamentos de la legislación de la Federación de Rusia sobre el notariado determina los documentos que pueden servir de base para este tipo de ejecución.
Entre las principales categorías se encuentran los actos notariales que establecen una obligación dineraria o una obligación de transferir bienes. La legislación también contempla determinados contratos de crédito, garantías relacionadas con obligaciones crediticias y otras categorías de documentos reguladas expresamente.
Esta distinción es fundamental.
Un acreedor puede disponer de documentación muy sólida que demuestre la existencia de la deuda. Sin embargo, esas pruebas, por sí solas, no abren el acceso al procedimiento notarial. Primero debe determinarse si el documento del que nace la obligación pertenece a una categoría para la que la ley permite este mecanismo.
Por ello, el título ejecutivo notarial debe entenderse como una vía especial de cobro aplicable a determinadas obligaciones, y no como un sustituto general del proceso judicial.
Solo después de superar este primer requisito tiene sentido analizar si la deuda es realmente no controvertida.
¿Qué significa en la práctica que una deuda sea no controvertida?
El artículo 91 exige que los documentos presentados al notario confirmen el carácter no controvertido de la reclamación del acreedor.
Esta exigencia va más allá de demostrar simplemente que el pago está vencido.
La práctica judicial rusa muestra que los tribunales examinan si, antes de la formalización del título ejecutivo notarial, ya existía una controversia real sobre la existencia de la deuda, su importe o el momento en que debía cumplirse la obligación.
La existencia de una controversia puede desprenderse de la correspondencia entre las partes, de objeciones relativas al cumplimiento del contrato, de desacuerdos sobre el cálculo, de reclamaciones de la otra parte o de otras circunstancias que demuestren que ya existía un conflicto sobre la obligación.
Los tribunales también prestan atención a las diferencias entre el importe comunicado previamente al deudor y el que posteriormente se presenta al notario. Estas discrepancias pueden ser relevantes al valorar si la reclamación era realmente clara y no controvertida.
Al mismo tiempo, el deudor no siempre puede invalidar un título correctamente formalizado simplemente comenzando a discutir la deuda después de iniciada la ejecución.
Si el acreedor presentó los documentos necesarios, el deudor fue debidamente notificado y no existen pruebas de una controversia real anterior al acto notarial, las objeciones posteriores pueden no ser suficientes por sí solas.
En la práctica, por tanto, hay que distinguir entre una controversia real y preexistente y las objeciones planteadas únicamente después de que el acreedor ya haya utilizado el mecanismo notarial.
Antes de acudir al notario conviene revisar no solo el contrato y las facturas, sino todo el historial de la relación: correspondencia, negociaciones de pago, objeciones del deudor, solicitudes de corrección, reclamaciones contrapuestas y posibles reconocimientos de deuda.
La notificación con 14 días de antelación es un requisito sustancial
Antes de solicitar el título ejecutivo notarial, el acreedor debe enviar al deudor una notificación sobre la deuda al menos 14 días antes de presentar la solicitud al notario.
Deben presentarse al notario tanto la propia notificación como la prueba de su envío.
Este paso no debe tratarse como una simple formalidad.
La causa y el importe de la reclamación indicados en la notificación deben corresponder a lo que después se presenta ante el notario. Las diferencias sustanciales pueden generar problemas, ya que el deudor debe tener una posibilidad real de comprender qué deuda se pretende cobrar por la vía notarial.
Por ello, la notificación y el cálculo definitivo deberían prepararse como partes de un mismo expediente de cobro.
El principal, los intereses contractuales, las penalizaciones y los períodos de cálculo correspondientes deberían revisarse antes del envío de la notificación y no reconstruirse únicamente en el momento de presentar la solicitud notarial.
¿Puede un acreedor extranjero utilizar este mecanismo?
Sí. Las normas notariales rusas contemplan expresamente situaciones en las que el acreedor es una persona jurídica extranjera.
Para identificar a una sociedad extranjera pueden utilizarse su denominación completa, domicilio registrado, número de inscripción en un registro extranjero, datos del registro correspondiente y fecha de inscripción. El número de identificación fiscal ruso se indica cuando existe, pero no constituye un requisito absoluto para toda empresa extranjera.
Sin embargo, el mero hecho de ser un acreedor extranjero no convierte una deuda comercial ordinaria en apta para un título ejecutivo notarial.
Esta distinción es especialmente importante en el comercio internacional.
Si un proveedor extranjero entregó mercancías a una empresa rusa en virtud de un contrato ordinario de suministro celebrado por escrito, o si un prestador extranjero realizó servicios conforme a un contrato comercial habitual, el mero impago y la ausencia de objeciones por parte del deudor normalmente no bastan para acceder automáticamente a la vía notarial.
Si el contrato subyacente no fue formalizado notarialmente y tampoco pertenece a otra categoría de documentos para los que la ley autoriza expresamente el título ejecutivo notarial, el acreedor, por regla general, deberá reclamar judicialmente.
Por ello, un acreedor extranjero debe responder sucesivamente a dos preguntas diferentes.
Primera: ¿el documento del que nace la deuda pertenece a una categoría que permite obtener un título ejecutivo notarial?
Segunda: si es así, ¿la deuda es realmente no controvertida y está suficientemente documentada?
Solo después de responder afirmativamente a la primera pregunta tiene sentido analizar el carácter no controvertido de la deuda, los requisitos de notificación y los plazos.
Esto significa que una deuda típica derivada de un suministro internacional de mercancías o de una prestación de servicios puede estar extraordinariamente bien documentada y, aun así, quedar fuera del mecanismo notarial.
Los contratos firmados, facturas, documentos de transporte y entrega, actas de aceptación y correspondencia que confirme el saldo pendiente pueden constituir pruebas sólidas en un proceso judicial. Sin embargo, no crean automáticamente el derecho a obtener un título ejecutivo notarial si la propia operación no pertenece a una categoría prevista por la ley.
Si, por el contrario, la operación del acreedor extranjero fue estructurada desde el principio en una forma jurídica adecuada, incluido un acto notarial apropiado, la situación puede ser diferente. Siempre que se cumplan los demás requisitos legales, la vía notarial puede estar disponible.
La legislación también contempla determinadas categorías especiales de obligaciones para las que puede utilizarse un título ejecutivo notarial con independencia de la formalización notarial ordinaria del contrato. Por ello, el enfoque correcto consiste en calificar jurídicamente el documento concreto y no en aplicar una regla simplificada basada únicamente en si el contrato fue o no formalizado ante notario.
Si la operación no cumple los requisitos del mecanismo notarial, el acreedor debería valorar la vía judicial ordinaria explicada con mayor detalle en la guía de Grandliga sobre el cobro de deudas en Rusia.
¿Qué documentos puede necesitar un acreedor extranjero?
Cuando la deuda es apta para este procedimiento, la empresa extranjera también debe poder acreditar su existencia jurídica y las facultades de la persona que actúa en su nombre.
Dependiendo de las circunstancias, pueden ser necesarios documentos de constitución o registro de la sociedad, un extracto del registro mercantil correspondiente, documentos que acrediten las facultades de sus administradores y un poder otorgado al representante.
Los documentos expedidos fuera de Rusia pueden requerir una traducción certificada al ruso y, dependiendo del país de origen y de los acuerdos internacionales aplicables, una apostilla u otra forma de legalización.
Estas formalidades deberían revisarse antes de presentar la solicitud.
La ventaja práctica de un procedimiento acelerado puede reducirse considerablemente si solo en el momento de presentar la documentación se descubre que la existencia de la sociedad o las facultades del representante todavía no pueden acreditarse en la forma exigida.
¿Puede presentarse la solicitud a distancia desde otro país?
La legislación rusa permite que el título ejecutivo notarial se formalice como acto notarial a distancia, sin que el solicitante comparezca personalmente ante el notario.
Esta posibilidad resulta especialmente interesante para un acreedor extranjero, pero no significa que los documentos puedan enviarse libremente desde cualquier sistema electrónico extranjero.
La solicitud debe transmitirse a través de la infraestructura informática notarial rusa prevista para ello y cumplir los requisitos de la legislación rusa sobre firma electrónica.
Para una empresa extranjera que no opere ya dentro de ese entorno electrónico, la presentación directa a distancia puede resultar técnicamente más compleja de lo que sugiere inicialmente la expresión «procedimiento a distancia».
Una solución práctica puede consistir en actuar a través de un representante debidamente autorizado que pueda utilizar el procedimiento electrónico ruso requerido.
La legislación rusa permite que un representante presente en nombre del acreedor la solicitud de realización de un acto notarial a distancia.
Para una sociedad extranjera, esto puede hacer que el mecanismo sea realmente utilizable sin exigir que sus administradores comparezcan personalmente ante un notario ruso.
La forma de presentación debe definirse con antelación, ya que los requisitos relativos al poder, los documentos societarios y el procedimiento electrónico pueden variar según quién presente formalmente la solicitud.
Existe un plazo de dos años para obtener el título ejecutivo notarial
La vía notarial está sujeta a un límite temporal que puede pasarse fácilmente por alto.
Conforme al artículo 91, el título ejecutivo notarial solo puede formalizarse si no han transcurrido más de dos años desde la fecha en la que la obligación debía haberse cumplido.
Este aspecto es especialmente importante en el cobro internacional de deudas.
Los acreedores extranjeros suelen dedicar bastante tiempo a enviar recordatorios, negociar planes de pago, aceptar nuevas promesas del deudor o intentar el cobro mediante intermediarios antes de iniciar actuaciones formales en Rusia.
Si la operación es potencialmente apta para la vía notarial, esperar demasiado puede provocar precisamente la pérdida de esta posibilidad.
El plazo de dos años para obtener el título ejecutivo notarial debe distinguirse del plazo de prescripción aplicable a una reclamación judicial ordinaria y de los plazos distintos para presentar a ejecución un documento ejecutivo ya emitido.
Por ello, la posible utilización del mecanismo notarial debería analizarse en una fase temprana y no únicamente después de que unas negociaciones prolongadas con el deudor hayan fracasado definitivamente.
¿Qué ocurre después de formalizar el título ejecutivo notarial?
Una vez formalizado el título, el acreedor puede pasar a la ejecución sin necesidad de obtener previamente una sentencia judicial ordinaria respecto de esa deuda apta para el mecanismo.
Cuando el título se emite en formato electrónico, el documento ejecutivo puede, a solicitud del acreedor, transmitirse a través del sistema informático notarial al órgano responsable de la ejecución forzosa.
En esta fase cambia también el centro práctico del asunto.
La cuestión principal deja de ser la demostración de la existencia de la deuda y pasa a ser la identificación de bienes del deudor sobre los que pueda realizarse efectivamente la ejecución.
Pueden ser relevantes los fondos existentes en cuentas bancarias, los créditos que el propio deudor tenga frente a terceros, vehículos, inmuebles y otros bienes susceptibles de ejecución.
Cuando el acreedor dispone de poca información sobre el patrimonio del deudor, la localización de activos debería coordinarse con las medidas de ejecución y no aplazarse hasta que una ejecución ordinaria haya resultado infructuosa.
¿Cuándo resulta más adecuada la vía judicial?
La existencia de un procedimiento notarial acelerado no significa que una reclamación controvertida o no apta deba intentarse encajar artificialmente en este mecanismo.
La vía judicial será normalmente necesaria cuando el documento del que nace la deuda no pertenezca a una categoría que permita obtener un título ejecutivo notarial.
También será apropiada cuando sea necesario determinar hechos controvertidos o resolver posiciones contractuales incompatibles entre las partes. Esto puede incluir, por ejemplo, alegaciones de cumplimiento defectuoso, controversias sobre la entrega, compensación de créditos, reclamaciones de la otra parte, diferencias en el cálculo de la deuda o disputas sobre la validez o interpretación del contrato.
La ventaja del título ejecutivo notarial no consiste en convertir una deuda controvertida en una deuda no controvertida.
Su utilidad práctica reside en permitir que un acreedor que disponga del documento adecuado y de una reclamación verdaderamente no controvertida pueda evitar un proceso judicial ordinario cuando, en realidad, no existe una controversia sustantiva que deba ser resuelta por un tribunal.
La estructura del contrato puede determinar las futuras opciones de cobro
Para las empresas que celebran contratos con contrapartes rusas, la posibilidad de utilizar en el futuro un título ejecutivo notarial puede ser relevante no solo después del impago, sino también al estructurar la propia operación.
Dado que la disponibilidad del mecanismo depende en gran medida del documento del que surge la obligación, la forma jurídica elegida en el momento de contratar puede influir en las opciones de cobro disponibles después de un incumplimiento.
Cuando el valor de la operación, la exposición crediticia y el riesgo de incumplimiento justifiquen formalidades adicionales, las partes pueden valorar desde la fase contractual si estructurar la obligación de una manera que permita posteriormente utilizar un título ejecutivo notarial ofrece una ventaja real.
Esto no significa que todo contrato internacional de suministro o prestación de servicios deba formalizarse notarialmente.
En las operaciones habituales, los costes y formalidades adicionales pueden no aportar una ventaja comercial significativa. Sin embargo, para importes elevados, suministros recurrentes con pago aplazado o transacciones en las que la rapidez del posible cobro tenga especial importancia, esta cuestión puede analizarse junto con la ley aplicable, el método de resolución de controversias, las garantías, las condiciones de pago y la evaluación del riesgo de la contraparte.
Lo fundamental es analizar esta posibilidad antes de que se produzca el impago.
Si las partes ya han celebrado un contrato ordinario que no pertenece a las categorías correspondientes y posteriormente surge un problema de pago, el acreedor, por regla general, no podrá acceder al mecanismo notarial únicamente porque la deuda esté bien documentada y, en la práctica, no sea objeto de controversia.
Para un acreedor internacional, la secuencia práctica es, por tanto, clara: primero debe determinarse si el documento del que nace la obligación es apto para un título ejecutivo notarial; solo después deben analizarse el carácter no controvertido de la deuda y los demás requisitos del procedimiento.
